尾矿库安全生产标准化评分办法 (2)

尾矿库安全生产标准化评分办法尾矿库安全生产标准化评分办法 二一一年八月 1 目目 录录 一、说明一、说明1 二、尾矿库安全生产标准化评分办法二、尾矿库安全生产标准化评分办法.3 1安全生产组织保障（600 分）.3 1.1 目标（60 分）3 1.2 安全生产法律法规与其他要求（ 100 分）4 1.3 安全机构设置与人员任命（60）.7 1.4 安全生产责任制（60 分）7 1.5 文件与资料控制（60 分）9 1.6 外部联系与内部沟通（60 分）11 1.7 承包商的选择与管理（80 分）13 1.8 安全投入（80 分）14 1.9 工伤保险（40 分）15 2. 风险管理（300 分） .16 2.1 辨识与评价要求(100 分)16 2.2 风险评价（120）.18 2.3 关键任务识别与控制（80 分）.20 3安全教育培训（160 分）.22 3.1 员工安全意识（60 分）.22 3.2 培训（100 分）.23 4.尾矿库建设（200 分）.25 4.1 勘查、设计、施工与验收(100 分)25 4.2 回采和闭库（100 分）27 5.尾矿库运行（570 分）.29 5.1 尾矿输送、筑坝与排放 （150 分）29 5.2 水位控制与防汛 （150 分）.32 5.3 尾矿坝渗流与防震、抗震 （100 分）.33 5.4 作业现场安全管理 （70 分）.34 5.5 变化管理（100 分）37 6检查（500 分）.38 6.1 一般要求(80 分).38 6.2 日常巡检和定期观测(80 分).40 6.3 防洪安全检查（80 分）.42 6.4 坝体安全检查（100 分）43 6.5 库区安全检查（80 分）.45 6.6 纠正和预防措施（80 分）.47 7. 应急管理（280 分） .48 7.1 应急准备(60 分).48 7.2 应急预案（60 分）.50 7.3 应急响应(50 分).52 7.4 应急保障(60 分).53 7.5 应急评审与改进(50 分).55 2 8事故、事件报告、调查与分析（230 分） .56 8.1 报告（60 分）.56 8.2 调查（80 分）.57 8.3 统计与分析（50 分）.59 8.4 事故、事件回顾（40 分）.61 9绩效测量与评价（160 分）.62 9.1 绩效测量(80 分).62 9.2 系统评价（80 分）.64 1 一、说明一、说明 1.为规范全国尾矿库安全生产标准化评审工作，合理确定评审等级，根据金属非金 属矿山安全标准化规范 尾矿库实施指南 （AQ2007.4-2006）的有关规定，制定本评分办 法。 2.本评分办法适用于尾矿库安全生产标准化评审。 3.在评审年度（申请之日起前一年）内未发生人员死亡的生产安全事故，且满足下列 要求的尾矿库，方可参加安全生产标准化等级评审： 建立健全主要负责人、分管负责人、安全生产管理人员、职能部门、岗位安全生 产责任制；制定安全检查制度、职业危害预防制度、安全教育培训制度、生产安全事故管 理制度、重大危险源监控和重大隐患整改制度、设备安全管理制度、安全生产档案管理制 度、安全生产奖惩制度等规章制度，制定作业安全规程和各工种操作规程； 安全投入符合安全生产要求，依照国家有关规定足额提取安全生产费用、缴纳并 专户存储安全生产风险抵押金； 设置安全生产管理机构或配备专职安全生产管理人员； 主要负责人和安全生产管理人员经安全生产监督管理部门考核合格，取得安全资 格证书； 特种作业人员经有关业务主管部门考核合格，取得特种作业操作资格证书； 其他从业人员依照规定接受安全生产教育和培训，并经考试合格； 依法参加工伤保险，为从业人员缴纳保险费； 制定防治职业危害的具体措施，并为从业人员配备符合国家标准或者行业标准的 劳动防护用品； 按照国家有关规定进行定期检测检验;有登记档案和检测、评估报告及监控措施； 制定事故应急救援预案，建立事故应急救援组织,配备必要的应急救援器材、设备； 尾矿坝的轮廓尺寸符合设计要求； 尾矿库在最高洪水位时能同时满足设计规定的安全超高和最小干滩长度的要求； 排洪设施能力满足设计要求且无堵塞、裂缝、腐蚀和磨损； 坝体渗流控制满足设计要求，坝面无沼泽化； 坝面按设计设置排水沟、覆土、植被，坝面、坝肩无裂缝或冲沟； 上游式尾矿坝堆积至二分之一至三分之二最终设计坝高时，进行稳定性专项评价。 4.本评分办法用标准化得分确定尾矿库安全生产标准化等级。 5.尾矿库安全生产标准化系统由 9 个元素组成，每个元素划分为若干子元素，每一子 元素包含若干个问题。 6.本评分办法对子元素赋予不同的分值，子元素分值之和为元素分值。子元素分为策 划、执行、符合、绩效 4 个部分，每个部分权重分别为 10%、20%、30%、40%。各元素分值 明细表如下： 2 元素分值明细表 标准化评审得分总分为 3000 分，最终标准化得分换算成百分制。换算公式如下： 标准化得分（百分制）=标准化评审得分÷3000×100。 7.尾矿库安全生产标准化的评审工作每 3 年至少进行一次。 8.标准化等级分为一级、二级、三级，一级为最高。等级划分标准如下： 尾矿库安全生产标准化等级划分表 评审等级标准化得分 一级 90 二级 75 三级 60 9.尾矿库安全生产标准化等级有效期为 3 年,在有效期内发生人员死亡的生产安全事故 或具有重大影响的事件，取消其安全生产标准化等级，经整改合格后，可重新进行评审。 元 素分 值 1.安全生产组织保障 600 2.风险管理 300 3.安全教育培训 1. 160 4.尾矿库建设 2. 200 5.尾矿库运行 3. 570 6.检查 4. 500 7.应急管理 5. 280 8.事故、事件报告、调查与分析 6. 230 9.绩效测量与评价 7. 160 总分总分 3000 3 二、尾矿库安全生产标准化评二、尾矿库安全生产标准化评分办法分办法 1 1安全生产组织保障安全生产组织保障（600600 分）分） 1.11.1 目标（目标（6060 分）分） 策划（策划（6 6 分）分） 是否有安全生产目标与指标设立、完成情况评价的管理制度？ (分数 是：3分； 否：0分) 是否明确了安全生产目标和指标完成情况评价的责任部门、责任人员及评价方法？ (分数 是：3分； 否：0分) 执行执行(12(12分分) ) 是否设立了文件化的年度安全生产目标与指标？ (分数 是：4分； 否：0分) 是否为安全生产目标与指标的实现提供了下列资源？ (分数 是：1分； 最高分：4分) 人力资源； 财力资源； 物力资源； 技术资源。 是否制定了实现安全生产目标和指标的实施计划？ (分数 是：2分； 否：0分) 是否对安全生产目标和指标的实施计划执行情况进行监测、修正和更新？ (分数 是：2分； 否：0分) 符合符合(18(18分分) ) 尾矿库安全生产目标是否包含于企业安全生产目标？ (分数 是：4分； 否：0分) 设立安全生产目标时是否考虑： (分数 是：1分； 最高分：4分) 管理评审的结果； 风险评价的结果； 以往安全生产的绩效； 标准化系统评估的结果。 安全生产目标是否体现改进安全生产管理的要求； (分数 是：2分； 否：0分) 安全生产目标是否包含： (分数 是：2分； 最高分：4分) 改进安全生产管理的具体措施； 尾矿库事件的影响，如事件的频率、严重性和造成的损失等。 按照实施计划要求对安全生产目标与指标的完成情况进行监测的比例： （分数 选择一个答案） 4 1.90%-100%（4分） 2.75%90%（2分） 3.60%75%（1分） 4.60%以下（0分） 绩效绩效(24(24分分) ) 是否完成了所有安全生产目标和指标？ (分数 是：3分； 否：0分) 对目标和指标完成的情况是否进行了系统分析，并提出了改进措施？ (分数 是：3分； 否：0分) 员工理解其行为对完成安全生产目标与指标的影响程度？ （分数 选择一个答案） 1.90%-100%（8分） 2.75%90%（4分） 3.60%75%（2分） 4.60%以下（0分） 安全生产目标和指标的有效性： (分数 是：2分； 最高分：10分) 明确性； 可测量性； 可接受性； 实际性； 时限性。 1.21.2 安全生产法律法规与其他要求安全生产法律法规与其他要求（ 100100 分）分） 1.2.11.2.1 需求识别与获取（需求识别与获取（3030 分）分） 策划（策划（3 3分）分） 是否建立了识别安全生产法律法规与其他要求的需求并获取相应法律法规与其他要求的制度？ (分数 是：1分； 否：0分) 是否确定了负责识别安全生产法律法规与其他要求的需求并获取相应法律法规与其他要求的部门、 人员及其职责？ (分数 是：2分； 否：0分) 执行执行(6(6 分分) ) 是否识别了安全生产法律法规与其他要求的需求？ (分数 是：2分； 否：0分) 是否根据需求识别结果获取相应的安全生产法律法规与其他要求？ (分数 是：1分； 否：0分) 内部人员是否可以获取相关的安全生产法律法规与其他要求？ (分数 是：2分； 否：0分) 是否有适用的安全生产法律法规与其他要求清单？ (分数 是：1分； 否：0分) 符合符合(9(9 分分) ) 已识别的安全生产法律法规与其他要求是否包括： 5 (分数 是：1.5分； 最高分：9分) 法律； 行政法规； 地方法规； 部门规章； 国家和行业标准； 规范性文件及其他要求。 绩效绩效( (1212 分分) ) 识别安全生产法律法规与其他要求的需求的有效性： (分数 是：1分； 最高分：4分) 需求识别方法行之有效； 需求识别所需资源（人员、资金）保障充分； 需求识别涉及所有部门与员工； 所有识别法律法规与其他要求被认可（无错认、无冗余） 。 获取安全生产法律法规与其他要求的有效性，包括： (分数 是：4分； 最高分：8分) 与企业安全生产相关的安全生产法律法规与其他要求均已列入清单； 所获取的安全生产法律法规与其他要求均为现行有效的版本。 1.2.21.2.2 融入（融入（4040 分）分） 策划（策划（4 4分）分） 针对安全生产法律法规与其他要求的融入是否建立了制度？ (分数 是：2分； 否：0分) 制度是否明确了责任部门、人员及其职责？ (分数 是：2分； 否：0分) 执行执行(8(8 分分) ) 是否已将识别的安全生产法律法规与其他要求融入标准化系统？ (分数 是：3分； 否：0分) 是否按所识别的需求为员工提供了安全生产法律法规与其他要求的培训？ (分数 是：3分； 否：0分) 员工是否有获取相应安全生产法律法规与其他要求的有效途径？ (分数 是：2分； 否：0分) 符合符合(12(12 分分) ) 获取的安全生产法律法规与其他要求融入标准化系统的比例： （分数 选择一个答案） 1.90%100%（6分） 2.75%90%（3分） 3.60%75%（1分） 4.60%以下（0分） 相关员工接受安全生产法律法规与其他要求培训的比例： （分数 选择一个答案） 1.90%100%（6分） 2.75%90%（3分） 3.60%75%（1分） 6 4.60%以下（0分） 绩效绩效( (1616 分分) ) 安全生产法律法规与其他要求融入的有效性： (分数 是：2分； 最高分：8分) 将其规定融入安全生产责任制与规章制度； 将其规定融入作业指导书或安全操作规定； 将其规定写入员工安全培训教材； 将其规定融入安全生产活动中。 对相关员工进行安全生产法律法规与其他要求培训的针对性？ （分数 选择一个答案） 1.好（8分） 2