江苏省证券从业资格证券投资基金内部控制的目标和原则考试题

江苏省2015年证券从业资格证券投资基金：内部控制的目标和原则考试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、日收盘价格涨跌幅偏离值的计算公式为_。A单只股票涨跌幅-中小企业板块指数涨跌幅B(当日最高价-当日最低价)÷当日最低价×100%C当日成交股数÷流通股数×100%D单只股票涨跌点数-中小企业板块指数涨跌点数 2、根据现行有关部门制度规定，上海证券交易所上市的A股现金红利派发权益登记日为_日。ATBT+3CT+4DT+83、证券投资分析是指人们通过各种专业性分析方法对影响证券价值或价格的各种信息进行综合分析，以判断_的行为。A证券价格B证券价值C证券价值或价格及其变动D证券价格走势 4、自律性组织包括证券交易所和_。A证券公司B证券业协会C证券信用评级机构D会计师事务所5、某投资者持有以外币计价的债券，当汇率（直接标价法）上升，其收益会（）。A降低B上升C不变D上下波动 6、下列证券投资风险中，属于系统性风险的是_。A财务风险B信用风险C购买力风险D经营风险 7、下列不属于投资银行在初期繁荣期间的私人银行和证券公司的混合体的是_。AP.摩根B纽约第一国民银行C库恩罗布公司D花旗银行 8、基金监管“三公原则”中的公开原则是指_。A监管部门对被监管对象给予公正待遇B要求基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化C公开监管机构全部业务活动内容D市场中不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利 9、新中国证券市场的发展历史上，证券市场建立的最早年份为_。A1986B1990C1992D1998 10、只有当证券投资的名义收益率_时，投资者才有实际收益。A小于通货膨胀率B大于通货膨胀率C等于通货膨胀率D不等于通货膨胀率11、_是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定，也是保障客户与证券经纪商双方权益的基本法律文书。A客户须知B风险提示书C证券交易委托代理协议D客户交易结算资金银行存管协议书 12、_是传统封闭式基金的交易便利性与开放式基金可赎回性相结合的一种新型基金。A平衡型基金B交易所交易的开放式基金C货币型基金D指数型基金 13、发行人董事、监事、高级管理人员在近（）年内曾发生变动的，应披露变动情况和原因。A1B2C3D414、仅可以在合格机构投资者范围内交易的ADR是_。A一级有担保ADRB二级有担保ADRC三级有担保ADRD144A规则下的私募ADR 15、下列关于有效市场的论述中，说法正确的是_。A在弱势有效市场中，证券价格充分反映了历史上一系列交易价格和交易量中所隐含的信息，投资者无法通过对历史信息的分析获得超额收益B在半强势有效市场中，证券当前价格完全反映了所有公开的信息，因此内幕信息者无法获得超额回报C20世纪60年代，美国经济学家哈里·马柯威茨提出了著名的有效市场假设理论D在强势有效市场上，内幕信息的持有者可以获得超额收益 16、证券投资基金的资金主要投向_。A实业B邮票C有价证券D珠宝 17、_旨在通过基本分析和技术分析构造投资组合，并通过买卖时机的选择和投资组合结构的调整，获得超过市场组合收益的回报。A消极型投资策略B积极型投资策略C个人投资策略D集体投资策略 18、以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的_。A20%B30%C35%D45% 19、根据现行有关部门制度规定，上海证券交易所上市的A股现金红利派发权益登记日为_。AT日BT+3日CT+4日DT+8日 20、截至2006年底，已经有“南方积极配置证券投资基金”、“博时主题行业股票基金”、“中银国际中国精选混合型基金”等_只LOF在深圳证券交易所上市交易。A10B13C15D20 21、随着市场经济的不断发展和政府宏观调控能力的不断加强，利率特别是_已经成为中央银行一项行之有效的货币政策工具。A基准利率B回购协议利率C大额可转让定期存单利率D债务票面利率 22、采用Black-Scholes模型对认股权证进行定价，其公式是C=S·N(d1)-X·e-rt·N(d2)，公式中的符号S代表_。A行权价格B标的股票的市场价格C标的股票价格的波动率D权证的价格23、可交换公司债券自发行结束之日起_后，方可交换为预备交换的股票。A3个月B6个月C9个月D12个月 24、上市公司要设立_，负责股东大会和董事会会议的筹备、记录、文件保管以及公司股权管理，办理信息披露事务。A监事会助理B监事会秘书C董事会秘书D独立董事25、审计全过程的中间环节是_阶段。A审计回顾B计划C实施审计D审计完成二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、关于债券价格、到期收益率与票面利率之间关系的描述中，下列正确的是_。A票面利率到期收益率，债券价格票面价值B票面利率到期收益率，债券价格票面价值C票面利率=到期收益率，债券价格=票面价值D票面利率到期收益率，债券价格票面价值 2、同时满足_条件的股份转让公司，股份实行每周5次(周一至周五)的转让方式。A规范履行信息披露义务B股东权益为正值或净利润为正值C最近年度财务报告未被注册会计师出具否定意见或拒绝发表意见D具备符合代办股份转让系统技术规范和标准的技术系统3、对股票估值可采用的方法有_。A市盈率法B市净率法C现金流折现法D经济价值对息税折旧摊销前利润法 4、发行新股时的律师费用属于（）。A发行费用B承销费用C发行手续费用D评估费用募股5、根据债券登记、托管与结算业务实施细则的规定，债券回购交易按_进行申报。A证券公司账户B证券公司席位C投资者资金账户D投资者证券账户 6、基金分红的大小会受到下列_的影响。A基金分红政策B已实现收益C留存收益D基金的贝塔值 7、自营业务的风险主要包括_。A操作风险B经营风险C市场风险D政策风险 8、证券营业部信息技术人员编制应不少于_。A1人B2人C3人D4人 9、从内容上看，认股权证具有_的性质。A债权B场外交易C基金D期权 10、特雷诺指数考虑的是_。A总风险B市场风险C非系统风险D部门风险11、下列关于证券交易所对会员自营业务实施的日常监督管理的说法中，正确的有_。A要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户B检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格C要求会员按季编制库存证券报表D对自营业务规定具体的风险控制措施，并报中国证监会备案 12、对于企业负债，一般规定偿还期在_的借款为长期负债。A1年以上B2年以上C3年以上D5年以上 13、ETF申购、赎回清单公告内容包括_等内容。A最小申购B赎回单位所对应的组合证券内务成分证券数据C现金替代D基金份额净值14、公开发行是指向不特定对象发行证券、向特定对象发行证券累计超过_人的以及法律、行政法规规定的其他发行行为。A50B100C200D250 15、按照国有资产监督管理委员会关于规范国有企业改制工作意见，国有企业在改制前，首先应进行_。A产权界定B报表审计C清产核资D资产评估 16、战略性资产配置不是建立在对主要资产类别_长期预测的基础之上的。A预期报酬率B标准差C协方差D规模 17、分解、组合和整合技术都是对金融工具的结构进行整合，其共同优点在于_。A成熟、稳定B针对性和固定性C灵活、多变和应用面广D步骤的科学性 18、在否定半强势市场前提下，以基本分析为基础的投资策略包括_。A道氏理论B移动平均法C低市盈率法D股利贴现模型 19、根据现行证券公司代办股份转让的规则，股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的_。A3%B5%C7%D10% 20、在有效市场假说的_情形下，当前的股票价格反映了全部信息的影响。A弱势有效市场假设B半强势有效市场假设C强势有效市场假设D半弱势有效市场假设 21、上市公司的盈利性会影响股价变动，衡量盈利性最常用的指标有_。A销售收益率B每股收益C净资产收益率D资产周转率 22、下列关于基金绩效衡量的说法正确的有_。A基金的投资目标不同，其投资范围、操作策略及其所受的投资约束也就不同B债券基金与股票基金在基金绩效衡量上可以进行比较C投资收益是由投资风险驱动的，而投资组合的风险水平深深地影响着组合的投资表现，表现较好的基金可能仅仅是由于其所承担的风险较高所致D在基金绩效比较中，计算的开始时间和所选择的计算时期不同，衡量结果也会不同23、消极型股票投资策略以有效市场假说为理论基础，可以分为_策略。A简单型B复杂型C单一型D指数型 24、按照中国证券业协会发布的证券公司从业代办股份转让主办债券商管理办法(试行)规定，下列各项中，属于主办券商的代办业务的有_。A受托办理股份转让公司股权确认事宜B办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜C发布关于所推荐股份转让公司的分析报告D指导和督促股份转让公司依照相关法律法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息25、根据资金申购上网定价公开发行股票实施办法，申购日后的_，由证券登记结算公司将申购资金冻结。AT+1日BT+2日CT+0日DT+3日