江苏省证券证券发行与承销可交换公司债券操作程序及其他考试试题

2016年江苏省证券证券发行与承销：可交换公司债券操作程序及其他考试试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、关于基金的各项费用，下列说法正确的是_。A基金从设立到终止都要支付一定的费用B我国封闭式基金按照0.33%的比例计提基金托管费C我国开放式基金根据基金合同的规定比例计提，通常高于0.25%D股票型基金的托管费率要低于债券基金及货币市场基金的托管费率 2、下列说法错误的是_。A1只基金投资于股票、债券的比例，不得低于该基金资产总值的80%B1只基金持有1家上市公司的股票，不得超过该基金资产净值的10%C1只基金投资于国家债券的比例，不得低于基金资产净值的15%D特殊基金品种，托管人根据(基金契约)对其投资组合的比例进行3、公司实际分配的股息总是_税后净利润。A大于B等于C不确定D小于 4、旗形和楔形是两个最为著名的持续整理形态，休整之后的走势往往是_。A与原有趋势相反B与原有趋势相同C寻找突破方向D不能判断5、_用一揽子股票换取基金份额，赎回时则是换回一揽子股票而不是现金。A主动型基金BLOFC公募基金DETF 6、不标明票面金额的股票被称为_。A面值股票B普通股票C特种股票D份额股票 7、上市公司证券发行管理办法第八条规定，发行可转换公司债券的上市公司最近3年内以现金或股票方式累计分配的利润不少于_。A最近2年实现的平均分配利润的20%B最近2年实现的平均分配利润的30%C最近3年实现的平均分配利润的20%D最近3年实现的平均分配利润的30% 8、在股指期货套期保值中，通常采用_方法。A动态套期保值策略B交叉套期保值交易C主动套期保值交易D被动套期保值交易 9、根据完全预测理论，上升的收益率曲线意味着市场预期短期利率水平会在未来_，下降的收益率曲线意味着市场预期短期利率水平会在未来_。A上升；上升B上升；下降C下降；上升D下降；下降 10、_是指根据投资需求将投资资金在不同资产类别之间进行分配。A股票投资组合管理B套利理论C资产配置D基金绩效衡量11、根据移动平均法，如果某只股票价格超过平均价的某一百分比时则应该（）。A买入 B卖出 C.清仓 D减持 12、代办股份转让服务业务，是指证券公司为_提供的股份转让服务业务。A境内上市公司B海外上市公司C非上市公司D民营企业 13、根据证券发行的性质，债券上市发行交易条件中最为重要的是_。A债券的发行额B债券发行的合法性C债券的信用等级D债券的发行价格14、假设某深圳证券交易所所属的证券登记结算机构的结算银行是招商银行总行（深圳），则深圳交易所的会员法人可选择（）作为其结算银行。A深圳发展银行总行 B中国工商银行深圳分行 C招商银行北京分行 D中国银行北京分行 15、证券登记结算公司为证券交易提供净额结算服务时，结算参与人应该遵照的原则是_。A即时交付B货银交付C分期交付D货银对付 16、北方公司认股权证的市价为3.50元，每手认股权证为10HD张，李女士恰好用一手认股权证换购了500股普通股，每股普通股的认股价是8.5元，那么其行使价格为_元。A8.50B9.20C10.50D12.20 17、假设某基金在2008年12月3日的份额净值为1.848元，2009年9月1日的份额净值为 1.7886元，期间基金曾经在2009年2月28日每10份派息2.75元，那么这一阶段该基金的简单收益率为_。A38.98%B48.98%C105.42%D205.42% 18、在我国香港特别行政区，证券投资基金一般被称为_。A共同基金B单位信托基金C证券投资信托基金D集合投资计划 19、若上市公司无法在规定时间内编制完成年度报告并公告，应在最后期限到期前至少_向证券交易所提出延期申请。A12日B10日C15日D16日 20、上证基金指数以2000年5月8日为基日，以该日所有证券_为基值，基日指数为_。_A份额净值总值；100点B投资基金份额净值总值；1000点C市价总值；100点D投资基金市价总值；1000点 21、公司法规定股份有限公司的董事会成员为（）人。A310B515C519D520 22、证券经纪商接受投资者委托，代理投资者买卖证券，从中收取佣金的交易行为是_。A委托买卖B委托代理C证券托管D证券存管23、股份有限公司的发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起_年内不得转让。A半B1C15D3 24、下列各项不属于营业部与客户签订代理交易协议内容的是_。A双方权利义务和风险提示B营业部可从事的合法业务范围及证券公司授权的业务内容C证券公司禁止营业部从事的业务内容D营业部的规模及从事经纪业务人员的姓名25、关于证券市场线，下列说法错误的是（）。A市场组合M的方差可分解为：，其中xiσiM可被视为投资比重为Xi的第i种成员证券对市场组合M的风险贡献大小的相对度量B期望收益率E(rM)-rF可被视为市场对市场组合M的风险补偿，也即相当于对方差的补偿，于是分配给单位资金规模的证券i的补偿按其对作出的相对贡献应为：C记，β系数反映了证券或组合的收益水平对市场平均收益水平变化的敏感性，是衡量证券承担系统风险水平的指数Dβ系数的绝对值越大(小)，表明证券承担的系统风险越大(小)二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起_个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。A1B3C5D7 2、下列属于定向资产管理业务标的的是_。A房屋B土地C古董D证券投资基金份额3、我国公司法规定，公司的剩余资产在分配给股东之前，其支付顺序为_。A清算费用、缴纳所欠税款、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、清偿公司债务B清算费用、缴纳所欠税款、社会保险费用和法定补偿金、职工的工资、清偿公司债务C清笋费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、清偿公司债务D清算费用、职工的工资、缴纳所欠税款、社会保险费用和法定补偿金、清偿公司债务 4、上市公司应将年度报告备置于_。A证券交易所B公司所在地C有关证券经营机构营业网点D以上皆是5、证券交易所在会员监管过程中，对存在或者可能存在问题的会员，可以根据需要采取的措施有_。A口头警示B书面警示C要求整改D约见谈话 6、（）可以向中国证监会申请基金代销业务资格。A商业银行B证券公司C专业基金销售机构D保险公司 7、在圆弧顶（底）形成的过程中，表现出的特征有_。A形态完成、股价反转后，行情会持续较长时间B成交量的变化都是两头多、中间少C成交量的变化都是两头少，中间多D圆弧形态形成所花的时间越长，今后反转的力度就越强 8、下列关于证券市场的说法中，正确的有_。A按证券进入市场的顺序，可划分为场内市场和场外市场B向投资者出售新证券所形成的市场是初级市场C证券次级市场是证券投资者之间的交易D开放式基金不存在二级交易市场 9、证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件之一是：经营证券经纪业务已满（）年，且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司。A1B3C5D7 10、关于上海证券交易所的配股操作流程(T日为股权登记日)，下列表述正确的是_。AT-3日之前，发行人和主承销商应向交易所上市公司部报送有关材料，并进行配股说明书及附件的上网操作BT-2日，配股说明书摘要及发行公告见报，配股说明书及附件见交易所网站CT-1日，进行网上路演DT+1日T+3日为配股缴款期间，发行人和主承销商应连续3天刊登配股提示公告11、由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券是指_。A货币证券B资本证券C商品证券D凭证证券 12、提前赎回条款是一种选择权，拥有者是_。A债券的持有人B债券的发行人C债券的合伙人D债券的中介人 13、证券投资基金将众多投资者的资金集中，并委托基金管理人进行共同投资，表现了基金的_特点。A集合理财B组合投资C风险共担D分散风险14、在证券交易委托代理协议中，乙方(证券公司营业部)要向甲方(客户)做出的声明和承诺包括_。A乙方是依法设立的证券经营机构，具有相应的证券经纪业务资格，实施银证转账存取方式B乙方具有开展证券经纪业务的必要条件，能够为甲方的证券交易提供相应的服务C乙方承诺遵守有关法律、法规、规章、证券登记结算机构业务规则以及证券交易所交易规则D乙方的经营范围以证券监督管理机关批准的经营内容为限，不接受客户的全权交易委托，不对客户的投资收益或亏损进行任何形式的保证，不编造或传播虚假信息误导客户，不诱使客户进行不必要的证券买卖 15、在我国，下列关于证券公司的事项中，不需要经证券监督管理机构批准的是_。A变更持有5%以上股权的股东B变更注册地址C证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构D撤销分支机构 16、关于我国证券交易所的论述，正确的有_。A依法设立B以营利为目的C是整个证券市场的核心D是实行自律性管理的法人 17、上市公司决定撤回证券发行申请的，应当在撤回申请文件的次_个工作日予以公告。A1B2C3D4 18、发审委会议审核上市公司公开发行股票申请，适用_。A特别程序B特殊程序C一般程序D普通程序 19、股份有限公司申请其股票上市必须符合_。A公司股本总额不少于人民币8000万元B股票经中国证监会批准已向社会公开发行C开业时间在3年以上，最近3年连续盈利D公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上 20、在债券交易流通期间，发行人应在每年_前向市场投资者披露上一年度的年度报告和信用跟踪评级报告。A6月30日B5月31日C4月30日D2月28日 21、关于全国银行间市场质押式逆回购方的义务，下列说法不正确的是_。A按合同约定，及时发送内容完整的回购结算指令及相关的确认指令B在首次交割日，按合同约定的券种和数量出质债券C在首次交割日，按合同约定的首次资金清算额支付款项D在到期交割日，按合同约定的券种和数量返还用于质押的债券 22、证券公司自营业务的内部控制中重点防范的风险不包括_。A规模失控、决策失误B变相自营、账外自营C操纵市场、内幕交易D信用交易23、在连续竞价阶段，每一笔买卖委