内蒙古证券从业资格考试证券市场的自律管理考试题

内蒙古证券从业资格考试：证券市场的自律管理考试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、基金连续两个开放日以上发生巨额赎回，基金管理人已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间（）个工作日，并应当在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。A3B7C10D20 2、技术指标乖离率的参数是（）。A天数B收盘价C开盘价DMA3、下列关于或有损失的说法，错误的是（）。A或有损失是指由某一特定的经济业务所造成的将来可能会发生，并要由被审计单位承担的潜在损失B由被审计单位承担的潜在损失，到被审计单位资产负债表日为止，仍不能确定C如果一项潜在损失是可能的，且损失的数额是可以合理地估计出来的，则该项损失应作为应计项目，在会计报表中反映D如果可能损失的金额无法合理估计，或者如果损失仅仅有些可能，则无须反映 4、公司法规定，股份有限公司注册资本的最低限额为人民币_元。A1000万B2000万C500万D1500万5、不属于上市后证券存管业务的是_。A非交易过户B交易过户C发放现金红利D股东名册登录 6、以下说法中，正确的是_。A证券组合的风险随着组合所包含证券数量的增加而增加B关联性极低的多元化证券组合可以有效地降低系统风险C证券组合的投资风险低于市场平均风险水平D组合管理强调构成组合的证券应多元化 7、全面摊薄法就是用发行当年预测全部净利润除以_，直接得出每股净利润。A流通股B总股本C社会公众股D发行股本 8、向参与网下配售的询价对象配售的，公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的（）。A10%B20%C30%D40% 9、不动产抵押公司债用作抵押的财产价值_发生的债务额。A必须小于B必须等于C必须大于D不一定等于 10、基金财产的保管由独立于基金管理人的_负责。A基金注册登记机构B基金销售机构C基金评级公司D基金托管人11、深圳证券交易所接受基金份额申购、赎回申报的时间为每个交易日的_。A9:3011:30、13:0015:00B9:1511:30、13:1515:00C9:1511:30、13:0015:00D9:3011:30、13:3015:00 12、_是金融工程的核心内容之一。A公司理财B金融工具交易C融资与投资管理D风险管理 13、清算价值是公司清算时每一股份所代表的_。A票面价值B账面价值C内在价值D实际价值14、公司实际分配的股息总是_税后净利润。A大于B等于C不确定D小于 15、我国证券法规定，在上市公司收购中，收购入对所持被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的_内不得转让。A12个月B24个月C6个月D3个月 16、_指基金资产因投资于各种债券(国债、地方政府债券、企业债、金融债等)而定期取得的利息收入。A证券买卖差价收入B基金的债券利息收入C存款利息收入D买入返售证券收入 17、两极策略将组合中债券的到期期限_。A向左平移B向右平移C集中于波峰和波谷D集中于两极 18、_可以近似看作无风险证券，其收益率可被用作确定基础利率的参照物。A短期政府债券B长期政府债券C短期金融债券D短期企业债券 19、_不是分析公司经营状况的好坏的参考因素。A股票价格波动B原材料供应及价格变化C股票分割D公司资产净值 20、在上海证券交易所进行债券回购交易集中竞价时，申报数量为_，单笔申报最大数量应当不超过_。A100手或其整数倍，1万手B10手或其整数倍，1万手C10张及其整数倍，10万张D10张及其整数倍，1万张 21、在国外，大部分优先股票为_所持有。A保险公司B养老基金C个人投资者D证券公司 22、在美国存托凭证(ADR)的业务机构中，负责ADR的保管和清算的机构是_。A证券交易所B存券银行C托管银行D中央存托公司23、下列各项中，不属于沪深300行业指数系列的是_。A沪深300金融地产指数B沪深300电信业务指数C沪深300医药卫生指数D沪深300消费指数 24、我国基金法规定，基金资产不能运用于下列_资产。A已上市股票B可在场外交易的股票C已上市交易的债券D国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种25、2004年以前，我国开放式基金通过_进行基金份额的申购和赎回。A证券交易所交易系统B证券交易所上市交易C金融机构柜台D基金管理人及代销机构二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、股票基金的投资目标侧重于追求（）。A资本利得B长期资本增值C净资本D资本净值 2、下列关于时间优先原则的说法中，正确的是（）。A同一时点申报，按价格大小顺序决定优先顺序 B同价位申报，按申报时序决定优先顺序 C无论价位是否相同，均按申报时序决定优先顺序 D无论申报方式如何，均以证券经纪商接到书面凭证的顺序决定申报时序3、_指在一个考察期(通常为12个月的时间)内，股票的价格和每股收益的比率。A动态指标B静态指标C市盈率D报酬率 4、股票是投入股份公司资本份额的证券化，由此可见股票属于_。A物权证券B要式证券C综合权利证券D资本证券5、行业分类的依据主要是_。A公司所处行业的类型B公司收入或利润的来源比重C产品的结构D原材料的来源 6、封闭式基金的投资者在封闭期限内要想变现，不可以采取的方式是_。A封闭期内向基金管理人赎回B通过交易所转让C通过柜台转让D通过协议转让给其他投资者 7、2000年3月18日，_签署协议，合并为泛欧交易所。A阿姆斯特丹交易所B布鲁塞尔交易所C巴黎交易所D伦敦交易所 8、根据相关法规规定，基金行业高级管理人员包括_。A基金管理公司的董事长B基金管理公司的总经理、副总经理C基金管理公司的督察长D基金托管银行基金托管部门的总经理、副总经理 9、金融期货是期货交易的一种，金融期货的基本功能包括_。A套期保值功能B价格发现功能C投机功能D套利功能 10、公开募集证券说明书所引用的审计报告、盈利预测审核报告、资产评估报告、资信评级报告，应当由有资格的政权服务机构出具，并有至少_名有从业资格的人员签署。A1B4C2D311、依据我国证券投资基金法规定，在下列_情形之下，基金管理人职责可以不终止。A被依法取消基金管理资格B投资基金过程中发生严重亏损C依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产D被基金份额持有人大会解任 12、在我国，担任独立董事应当符合的基本条件包括（）。A根据法律、行政法规及其他有关规定，具备担任上市公司董事的资格B具有关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见所要求的独立性C原则上不超过65周岁D具有五年以上法律、经济或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验 13、在股份有限公司中，签署公司股票是_的职权。A董事会B股东会C监事会D董事长14、根据中国证券业协会发布的有关证券公司代办股份转让业务管理办法规定，主办业务有_等。A对拟推荐在代办股份转让系统挂牌的公司全体董事、监事及高级管理人员进行辅导B开立非上市股份有限公司股份转让账户C指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息D对股份转让业务中出现的问题，依据有关规则和协议及时处理并报协会备案 15、股份的含义有_。A它代表了股份有限公司的市场价值B它代表了股份有限公司股东的权利和义务C它可以通过股票价格的形式表现自己的价值D它是股份有限公司资本的构成成分 16、关于无面额股票，下列阐述正确的有_。A无面额股票是指在股票票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股本中所占比例的股票B无面额股票又称为比例股票或份额股票C无面额股票的价值随股份公司净资产和预期未来收益的增减而相应增减D我国的公司法允许发行无面额股票 17、证券市场中介机构是指为证券的发行、交易提供服务的各类机构。在证券市场起中介作用的机构是证券公司和其他证券服务机构，通常把两者合称为证券市场中介机构。下列哪几项属于证券市场中介机构_。A证券公司B证券登记结算机构C证券服务机构D证券业协会 18、公司配售股票的对象为：A全体股东B配售当日的全体股东C股权登记日登记在册的全体股东D持有股票一年以上的股东 19、对于虚拟资本的定义，下列描述不正确的有_。A虚拟资本是独立于实际资本之外的一种资本存在形式，在实体经济运行过程中发挥一定作用B虚拟资本是指以有价证券形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本C有价证券是虚拟资本的一种形式D虚拟资本的价格总额等于所代表的真实资本的账面价格，与真实资本的重置价格也相等，其变化能完全反映实际资本额的变化 20、新股发行议案经董事会表决通过后，上市公司应当在_内报告证券交易所。A2日B2个工作日C5日D5个工作日 21、从结算的时间安排看，可以分为_。A任意交收B滚动交收C特别交收D会计日交收 22、特雷诺指数考虑的是_。A总风险B市场风险C非系统风险D部门风险23、不能被共同偏好规则区分优劣的组合有（）。A.AB.BC.CD.D 24、下列关于交易席位的说法中，错误的是_。A交易席位是会员享有交易权限的基础B代理席位是证券公司专门接受投资者委托，为投资者代理证券买卖的席位C与无形席位相比，有形席位报盘方式降低了申报的差错D自营席位是证券公司专用于自营证券业务的席位25、结算公司向结算参与人计付结算备付金利息的利率是_。A1年定期存款利率B金融同业活期存款利率C0D活期存款利率