上半年广西证券从业资格考试证券市场的自律管理模拟试题

2017年上半年广西证券从业资格考试：证券市场的自律管理模拟试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、证券营业部必须在保证资产安全的前提下追求_。A成本最小化B利润最大化C收入最大化D风险最小化 2、证券交易风险的监察包括_A事先预警、实时监控、事后监查B制度建设、内部自查、行业检查C制度建设、实时监控、行业检查D事先预警、内部自查、事后监查3、根据我国政府对WTO的承诺，新建合营从事证券投资基金、证券承销业务公司的设立的有关申请由_受理。A中国证监会B证券交易所C国务院D中国人民银行 4、有甲、乙、丙三种股票被选为样本股，基期价格分别为5.80元、12.30元和9.40元，计算日价格分别为8.20元、19.50元和8.90元。如果设基期指数为100点，则用相对法计算的计算日股价指数为_点。A123.3B125.08C131.53D136.55、评价一个证券公司的证券营业部硬件设施的关键是_。A营业场所B信息系统C交易平台D通讯设备 6、首次公开发行股票，关于发行人关联方情况的披露，发行人应披露发起人、持有发行人5%以上股份的主要股东及实际控制人的基本情况，实际控制人应披露到最终的（）为止。A法人B实际控制人的上一级单位C关联人D国有控股主体或自然人 7、清算价值是公司清算时每一股份所代表的_。A票面价值B账面价值C内在价值D实际价值 8、统计数据的直接来源是_。A第二手资料B年鉴资料C第一手资料D报刊资料 9、假设某基金2009年1月某估值日计算的基金资产总额为18000万元，负债总额为3000万元，托管费率为0.2%，则该月应提取的托管费为_万元。A42B36C30D25 10、19811994年，我国面向个人发行的国债一直只有一种，这种国债是_。A记名国债B无记名国债C凭证式国债D记账式国债11、如基金运作发生的费用_基金净值十万分之一，则应采用预提或待摊的方法计入基金损益。A大于B小于C等于D小于或等于 12、恒定混合策略的支付模式是_。A直线B凹型C凸型D波浪线 13、对个人投资而言，（）是影响资产配置的最主要因素。A个人的生命周期B性格C资产负债状况D风险偏好14、如果投资者是风险规避者，其无差异曲线的特征是_。A负斜率，下凸B负斜率，上凸C正斜率，上凹D正斜率，下凹 15、武士债券的面值为（）。A美元B日元C发行国货币D国际货币单位 16、利用行业的历史数据，分析过去的增长情况，并据此预测行业的未来发展趋势是行业分析法的_。A历史资料研究法B调查研究法C横向比较D纵向比较 17、对基金信息披露质量的最低要求是_。A通俗性B真实性C时效性D全面性 18、目前中国各家商业银行推广的外汇结构化理财产品等都是_。A金融互换B金融期权C金融期货D结构化金融衍生工具 19、凭证式债券的形式是债权人认购债券的一种_。A流通凭证B会计凭证C收款凭证D付款凭证 20、国有资产折股时，不得低估作价并折股，折股比率不得低于_。A50%B55%C60%D65% 21、证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件之一是：经营证券经纪业务已满_年，且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司。A1B3C5D7 22、股东大会是股份公司的_。A权力机构B法人代表C监督机构D决策机构23、当估值或份额净值计价错误达到_，基金管理公司应当公告并报监管机构备案。A0.05%B0.15%C0.25%D0.50% 24、按募集方式分类，有价证券可以分为_。A公募债券、私募债券B股票、债券C上市证券、非上市证券D政府证券、政府机构证券、公司证券25、确定资产类别收益预期的主要方法有（）。A风险收益法B情景综合分析法C预期收益最大化法D成本收益法二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、根据要求，证券过户登记分为证券交易所集中交易过户登记，和非集中交易过户登记划分的依据是_。A交易形式B证券交易的品种C引发变更登记需求D证券交易公司 2、证券公司操纵市场行为从而造成证券价格异常波动是通过影响_机制来引起的。A市场秩序B供求关系C价格关系D数量关系3、对运用情景综合分析法进行预测的基本步骤叙述不正确的是_。A分析目前与未来的经济环境，确定经济环境可能存在的状态范围B确定各情景发生的概率C预测在各种情景下，各类资产可能的收益以及各类资产之间的相关性D以情景的发生概率为权重，通过加权平均的方法估计各类资产的收益与风险 4、关于股票价格平均数，下列说法不正确的是_。A股价平均数是采用股价平均法来度量所有样本股经调整后的价格水平的平均值B简单算术股价平均数在计算时不考虑权数，忽略发行量和成交量C加权股价平均数是以样本股每日收盘价之和除以样本数D修正股价平均数是在简单算术平均数法的基础上，当发生拆股、增资配股时，通过变动除数，使股价平均数不受影响5、下列关于证券投资咨询业务的说法，正确的是_。A对证券市场或个别证券的未来走势进行分析预测，对投资证券的可行性进行分析评判B为投资者的投资决策提供分析、预测、建议等服务，倡导投资理念，传授投资技巧，引导投资者理性投资的业务活动C根据服务对象的不同，证券投资咨询业务又可进一步细分为面向公众的投资咨询业务，为签订了咨询服务合同的特定对象提供的证券投资咨询业务，为本公司投资管理部门、投资银行部门提供的投资咨询服务D为签订了咨询服务合同的特定对象提供的证券投资咨询业务，为本公司投资管理部门、投资银行部门提供的投资咨询服务 6、在宏观经济经历一段低通货膨胀高经济增长率的时期后，通货膨胀率初次达到10%以上时，一般对证券市场价格的影响是_。A证券市场价格下跌B证券市场价格稳定C证券市场价格上升D可能上升或下降 7、我国在亚洲金融危机之后，为启动内需、增加公共项目开支发行大量的国债，从使用方向来看属于_。A建设国债B特种国债C赤字国债D战争国债 8、根据我国禁止证券欺诈行为暂行办法的规定，证券经营机构将自营业务和代理业务混合操作属于_的行为。A内幕交易B操纵市场C欺诈客户D虚假陈述 9、根据证券法规定，证券公司设立分支机构，必须经_批准。A中国人民银行B当地政府C财政部D国务院证券监督管理机构 10、有关国债的管理制度主要集中在二级市场方面，1999年发布了_。A关于进行国债公开市场操作有关问题的通知B中国人民银行关于银行间债券回购业务有关问题的通知C凭证式国债质押贷款方法D关于坚决制止国债卖空行为的通知11、投资者如不在委托单上特别声明，均按当日有效处理。所谓当日包括从委托之时起到委托日_止的时间。A证券经营机构下班时间B国家规定的下班时间C24点D证券交易所下午闭市 12、金融期货中最先产生的品种是_。A单只股票期货B债券期货C利率期货D外汇期货 13、代办股份转让时，投资者委托指令以_方式配对成交。A集合竞价B撮合方式定价C连续竞价D交易所定价14、封闭式基金收益分配比例不得低于基金年度净收益的（）。A90%B95%C85%D80% 15、龙债券的投资者来自_的主要国家。A欧洲B亚洲C非洲D美洲 16、普通股票和优先股票是按_分类的。A股票的价值B股票的格式C股东享有的权利D股东的风险和收益 17、证券法规定，在证券交易活动中做出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以_的罚款。A3万元以上 20万元以下B5万元以上 20万元以下C10万元以上 30万元以下D10万元以上 50万元以下 18、以样本股的发行量或成交量作为权数计算的股价平均数是_。A简单算术股价平均数B加权股价平均数C修正股价平均数D综合股价平均数 19、封闭式基金募集的资金小于该基金批准规模的多大比例时，该基金不能成立_A50%B80%C90%D100% 20、一般来说，期限较长的债券，_，利率应该定得高一些。A流动性强，风险相对较小B流动性强，风险相对较大C流动性差，风险相对较小D流动性差，风险相对较大 21、根据现行证券公司代办股份转让的规则，股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的_。A3%B5%C7%D10% 22、持有一个股份有限公司已发行的股份_的股东，应当在其持股数额达到该比例之日起3日内向公司报告。A3%B5%C10%D15%23、如果投资者进行战略投资取得单一上市公司25%或以上股份并承诺在10年内持续持股不低于（）的，外汇管理部门在外汇登记证上加注“外资投资股份公司”。A20%B25%C30%D35% 24、公司运用债券投资，不仅取得一笔营运资本，而且还向债权人购得一项以公司总资产为基础资产的（）。A平价期权B看涨期权C看跌期权D以上都不对25、下列证券中，容易受到购买力风险影响的证券为_。A普通股B优先股C固定收益政府债券D固定收益金融债券