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尽职调查工作底稿目录doc篇一：尽职调查工作底稿目录关于xxx在全国中小企业股份转让系统挂牌尽职调查工作底稿目录1、公司业务调查1-1 公司所处细分行业的基本情况和特有风险1-1 公司所处细分行业的基本情况和特有风险1-1-1 访谈记录1-1-2 公司所处行业的有关行业研究或报道、公开数据1-1-3 行业主管部门制定的发展规划、行业管理方面的法律法规及规范性文件 1-1-4 通过公开渠道获得的主要竞争对手资料1-1-5 行业所处的生命周期和行业规模1-1-6 行业与行业上下游的关系1-1-7 行业的竞争程度及相关壁垒1-1-8 国家对该行业的监管体制和扶持或限制政策1-1-9 影响该行业发展的有利和不利因素1-2 公司产品情况1-2-1 访谈记录1-2-2 产品种类、用途和消费群体1-2-3 主要产品的技术含量1-2-4 每种产品或服务向消费者提供的保障1-2-5 产品的需求状况及对价格的影响1-2-6 各类产品在公司业务中的重要性1-2-7 公司对提高现有产品或服务质量、增强竞争力等方面将采取的措施以及公司新产品或服务种类的开发计划1-2-8 公司对新产品或服务的开发计划1-3 公司业务所依赖的关键资源1-3-1 访谈记录1-3-2 公司无形资产情况1-3-3 公司独特可持续技术优势1-3-4 研发能力和技术设备1-3-5 公司取得的业务许可资格、资质1-3-6 特许经营情况1-3-7 主要设备和固定资产1-3-8 公司高管与核心技术人员情况1-3-9 公司管理层及核心技术人员的薪酬，持股、人员变动情况及稳定措施 1-3-10 公司的员工情况1-3-11 其他体现所处行业或业态特征的资源要素1-3-12 公司与竞争对手及潜在竞争对手的优劣势情况1-4 商业模式及关键业务流程1-4-1 访谈记录1-4-2 公司业务制度（采购、研发、生产、质量控制、安全生产、销售、排他性销售协议）1-4-3 公司对供应商的依赖程度及存在的风险1-4-4 主要产品的生产流程或服务流程、生产工艺、质量控制、安全生产等 1-4-5 公司对客户的依赖程度及存在的风险1-4-6 核心产品研发流程、周期及更新换代计划1-4-7 与利益相关者合作关系及风险利益分配机制1-4-8 重要资本投资项目的投资流程及投资决策机制1-4-9 其他体现所处行业或业态特征的业务环节1-5 公司盈利能力分析1-5-1 主要采购合同明细表1-5-2 与主要供应商的采购合同1-5-3 主要销售合同明细表1-5-4 与主要下游客户的销售合同1-5-5 收入构成、变化情况和影响变化的原因1-5-6 成本结构及变动原因1-5-7 每种产品或服务的毛利率及其变动趋势和变动原因1-5-8 公司的现金流情况1-5-9 公司与竞争对手之间在产品分布、成本结构、营销模式和产品毛利率的优劣势1-6 整体发展规划和各个业务板块的中长期发展目标1-6-1 访谈记录1-6-2 相关董事会会议决议和会议记录1-6-3 公司正在履行的合同1-6-4 公司整体发展规划和各个业务板块的中长期发展目标1-6-5 经销商清单1-6-6 实现发展目标所采取的的其他主要措施1-6-7 抽查的已签约经销商合同2 公司治理调查2-1 公司治理机制的建立情况2-1-1 访谈记录2-1-2 公司章程2-1-3 公司组织结构图2-1-4 股东大会、董事会、监事会（以下简称“三会”）、高级管理人员的构成情况和职责2-1-5 三会议事规则2-1-6 投资者关系管理制度2-1-7 纠纷解决机制2-2 公司董事会对公司治理机制的讨论评估2-2-1 访谈记录2-2-2 三会会议决议、会议记录2-2-3 公司董事会对公司治理机制的讨论评估2-3 公司治理机制的执行情况2-3-1 访谈记录2-3-2 三会会议决议、会议记录等2-3-3 管理层就公司治理机制执行情况的说明和自我评价2-3-4 公司治理机制执行情况核查记录2-4 公司股东股权情况2-4-1 访谈记录2-4-2 公司历次验资报告、资产评估报告、产权变更资料及核查记录 2-4-3 相关工商变更登记资料2-4-4 公司股权结构图、股东名册、前十大股东关联关系2-4-5 专业投资机构参与公司治理情况2-4-6 与公司股权变更相关的会议记录、会议决议2-4-7 公司控股股东及实际控制人认定2-4-8 公司管理层及核心技术人员持股情况及所持股份的锁定情况2-5 公司董事、监事的情况调查2-5-1 访谈记录2-5-2 董事会成员、经理、监事任职证明2-5-3 董事、监事简历2-5-4 董监高调查表2-6 公司的独立性2-6-1 访谈记录2-6-2 公司组织结构文件2-6-3 公司业务独立之产、供、销系统，业务流程等业务独立性相关资料 2-6-4 公司业务独立之关联交易在销售或釆购中的占比及其对发行人经营独立性的影响2-6-5 公司资产独立之固定资产独立性核查记录2-6-6 公司资产独立之无形资产独立核查记录2-6-7 公司资产独立之其他应收、应付款、预收及预付账款核查记录2-6-8 公司资产独立之资产是否存在被控股股东、其他关联方控制或占用情况的核查2-6-9 公司人员独立核查记录（花名册、工资明细表、劳动合同、福利缴费证明） 2-6-10 公司人员独立之高级管理人员是否存在在股东单位（公司关联企业）双重任职（领取报酬及其他情况）的书面声明2-6-11 公司财务独立之财务会计制度、银行开户资料、纳税资料等核查记录 2-6-12 公司机构独立之关于设立相关机构的股东大会和董事会决议2-6-13 公司机构独立之各机构内部规章制度2-6-14 对公司与控股股东是否存在混合经营、合署办公等的实地核查记录 2-6-15 公司关于独立性情况的说明2-7 公司与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业是否存在同业竞争2-7-1 访谈记录2-7-2 控股股东、实际控制人及其控制的其他企业情况2-7-3 同业竞争核查记录2-7-4 避免同业竞争采取的措施2-7-5 公司对同业竞争存在合理性的说明2-7-6 公司对避免出现不合理同业竞争的承诺函2-8 对外担保、重大投资、委托理财、关联方交易等重要事项的政策、制度安排及最近两年执行情况2-8-1 访谈记录2-8-2 公司对外担保相关决策制度2-8-3 公司重大投资、委托理财相关决策制度2-8-4 公司关联交易决策制度2-8-5 公司对外担保、重大投资、委托理财、关联方交易等事项核查记录2-8-6 公司对外担保、重大投资、委托理财、关联方交易业务合同及相关会议决议2-8-7 管理层就公司对外担保、重大投资、委托理财、关联方交易等事项是否符合法律法规和公司章程、及其对公司影响的书面声明2-9 公司管理层的诚信情况调查篇二：并购尽职调查工作底稿目录企业并购律师 尽职调查工作底稿开始制作时间： 结束制作时间：尽职调查工作底稿制作要求公司收购，仅指收购人出于资源整合、财务税收、提高企业市场竞争力等方面的考虑，通过购买有限责任公司股东的股权或以其他合法途径控制该出资进而取得该公司的控制权以及购买该公司的资产并得以自主运营该资产的行为。公司收购方式有：1资产收购，以目标公司的全部或部分资产为收购标的的收购； 2股权收购，以目标公司股东的全部或部分股权为收购标的的收购。企业调查工作记录表目录01目标企业的主体资格、并购的授权与批准的审查 02目标企业股权结构和股东出资的审查 03目标企业章程的审查 04目标企业财产权利的审查05目标企业重大合同及债权债务的审查 06目标企业争议与解决情况的审查 07目标企业组织结构及治理结构审查 08目标企业人员的独立性 09目标企业财务的独立性 10目标企业机构的独立性 11目标企业业务的独立性12目标企业资产的完整与独立性 13目标企业人力资源状况14目标企业的关联交易与同业竞争15目标企业技术、环保、产品标准及获奖 16目标企业税费征、减、免等优惠情况 17目标企业的经营与业务情况篇三：尽职调查工作底稿目录尽职调查工作底稿目录12345