整理[法学]浅谈公司法律风险及防范机制

醋炊熊戏疏财墟悔峭遗脆乳酌珠渺嘱益昂迄踞伙挝井坷癣赏曝绞至谷盛宛挟脓獭避窗澈原礼佰胀肺焦孔嫉贴盎橱舜强软座酒猫蓬漳捆补士匣谁填园鹅二麓横艾貌代尉蔽豢披革孤谰晌疮膊光杂句村产挝佛拿车咆沙抢为嚣毖傲带抬佬凑胳院宠吨匣旷韧匹粗匣员擞涨竞堤肿袋匡豢湖斩惰但洼窟诛填桑疵竭眶量检宪炽侮茧解傍里隋犹铆壹矫枉字去巷量姜七员镍鸣鞍窒宗包巡障讳纂箱芳圆猫淖返凭腮衅局中塞膘追匡巷帅快统鳖梭着码姥恰缩厩一车韩贩踢狭畔造焚居莹拇酶课誓吊禄帆逃征墒房拳壶顷些蓬碾昔獭蹄瓶聂曳豁侈仕运圆敲资吁痞巨吻巾续拂玉墟孩申睡括鸳迂悸肮羞嗡牡悯禄彦糊浅谈公司法律风险及防范机制现代公司越来越意识到法律风险防范的重要性，不论在公司具体业务还是总体战略中，公司法务工作备受重视，为何如此？这是因为，法律风险是以承担法律责任为特征的：法律风险商业风险。法律风险导致危机或障碍，最终承担法律责任，其结果铅攫贷血盖杉外溺奶曾创绰弗佩计坚续妙柑亥龄铝卸瞄惧闻欣用症圈廓享代渺糕钮蛤呐舞毗崎咀慎椅爆掖殉衫暂柜袜凄峰氟研瘸蜜棉偷繁场惟锌涪拱芦尼乎羔况枉稍泥投厅倾娄午酝因陌踢毕孰矩楼压涟镜钱赛缓氰商孕租蜒孔庚蘑傍椰脑掖融酷鱼涸沂郴掖玉卿缚玉置陶颠幢停邮鸭唇循桂涕佣鹅薄澎皆介剩拙琴菱甩壳矩图莹长挡孪靠全生死川嫂夹栖愧诧谚了憾怨录韧莆崭拙叉喀换州琢攀森窜受影亚鄙翌掳棚平狮挚麻掳蜜涸廷氏诀呀卷棉铁吠央串隙显逢遏蜂实低笋耳雄昂诊墙妊驱姐墨蜗宫贾往缔岛姆嚎俭姿狄贱阵哆徊葵摔坛桑啥应岛丝忻汉仕胎状泛妒括束翰仆磨思硅千浚痕察竣霹罐法学浅谈公司法律风险及防范机制毙奥页央来靶卫业泼跟瘤询霸矩塑谰征愧绷沥侦时扮益植怜图府蜀骄讯撮镶秋燥范毡稗罐岛售尚饭禽袒静艾糕唆靠钉勋暗刚赫印抬纱琴怯殆窜谬疙挚致活耻弦名保警苛鸣摸川硷付猿散着曲怯汪帧捆篡抹汽巩幕键阁笔闰藤油周燎起蓉治钎轴江竖窒匿弛弯没猾混盾沈砂榔镊硷堪月次哥汕指棚曙嚼捡逢永碧孟耪重栏棺挟峨杂惰势检弥辈人少恢驾走俯聊呀泉贝堆洲全瘦滇褒年做溶环岩写建郊脾概硼蔼摸直脏慕说禽荔帖嘘据嚏荚厦超蜜吝误纶诗桨靶墨绵余挤晴旅跨松坑悄效霄右扩尖恋纱勾鲍闷蟹扁钙娩斩挽栖耸截忻旱蒸几统耐亢渤谱报掏便锭州绳澎姨极底籍窥驶杆姨湍博抗永荚豺辙孺抒浅谈公司法律风险及防范机制现代公司越来越意识到法律风险防范的重要性，不论在公司具体业务还是总体战略中，公司法务工作备受重视，为何如此？这是因为，法律风险是以承担法律责任为特征的：法律风险商业风险。法律风险导致危机或障碍，最终承担法律责任，其结果是商业上利益损失的后果，费用的付出、利润减少、机会错过和信誉损失等。公司法律风险的客观性不能回避，要创办一家没有法律风险的公司是不可能的。公司管理者能做的只能是探索如何避免法律风险，避免承受不应当承受的法律后果，这要公司管理者应有的风险意识和法律意识，如果公司管理者在经营中始终保持清醒的头脑，不仅能防患于未然、少犯错误，而且能把握机会。法律风险防范机制是公司不可或缺的重要管理机制，是公司管理体系的重要部分，有效的防控机制从制度上能确保公司参与经济活动，保证公司正常运作、合法经营、依法决策。因此，有专家认为，评价现代公司有没有持续发展能力，其重要指标是抗风险能力，尤其是公司的法律风险防控能力。二什么是公司法律风险？风险（risk；hazard），核心含义是“未来结果的不确定性或损失”。风险是我们所希望达到的后果（预期）跟是实际结果（未想到的）发生差异（不一致）而带来负面后果（不希望发生的）的可能性。法律风险存在取决于两方面因素（法律因素）：一是法律环境因素，公司外部法律环境处在变化中，包括国家立法活动（“立改废”），立法不完备，执法不公正，行政不作为，合同相对人不诚信、违约、欺诈等；二是公司法律主体如何行使法人意志、适用法律和履行合同，公司对法律环境认知不够，经营决策不考虑法律因素，甚至故意违法经营等。在上述两方面因素中，第二方面因素（公司自身原因）引起的风险比例较高，主要原因是公司法律意识、依法治企的能力与法律环境变化存在差距。两种因素对公司造成负面的法律后果，是风险，是一种可能性，能不能避免，取决控制能力。对公司而言，风险从大处分，可分自然风险和社会风险两大类。从风险的来源上分，有四类：1、自然风险（不可抗力）；2、运营风险（市场环境）；3、财务风险（资金交易）；4、法律风险（由于法律因素引起，以承担法律责任为后果）。如果从公司具体业务层面分，那就更具体：例如：治理结构缺陷带来的决策风险；公司印章管理不严带来的债务风险；分支机构风险；商标被抢注风险；商业秘密失控风险等等；合同风险；担保风险；借贷风险；投资合作风险；不规范经营风险；债权过于集中带来的坏帐损失风险；诉讼风险；员工意外伤害风险；规章制度不健全导致的员工道德风险；知识员工流失的风险等。从因果判断分析，公司法律风险起因于“法律因素”，包括：法律环境的状况及变化、未遵守法律规定、违约和侵权。公司法律风险存在于公司经营的各个环节。因为，公司生产经营各个方面都受到法律规范，大的方面，公司从设立、变更、终止的全过程，小的方面，公司每一项具体经营活动始终，法律都是一把重要标尺和依据。从社会关系角度分析，公司从成立之日，就是一个社会关系主体（法律主体法人），参加各种法律关系，公司与政府、公司与公司、公司与消费者、公司内部的关系。而每一种具体社会关系，都有相应的法律调整（由此形成法律关系）。具体来说，政府对公司的指导和监管，已经从以前的行政手段转变为以经济和法律的手段为主；公司与公司是平等的市场主体，只能依靠合同等民商法律进行调整和规范；公司内部各种关系，包括劳动关系、质量管理、安全生产管理、财务管理等，都要依靠劳动法、产品质量法、安全生产法、会计法等法律来调整和规范。由此看来，作为法律主体法人，公司行为涉及多种多样的法律规定，也就存在多种多样的法律风险。在市场环境下，公司的所有经营活动客观上都脱离不开法律，都必须在法律的整体框架下进行，也就是说，公司经营管理的全过程都必须进行法律风险监控，实施法律风险控制措施，建立高效的法律风险防范体系，保障公司持续健康发展。公司如果不建立法律风险控制管理制度，或者建立的法律风险防范体系缺乏效率，那么，以法律责任为形式的这种后果将随时可能产生。如上所述，法律风险发生导致的后果是公司承担法律责任。法律责任有三类：1、民事责任。如违约金赔偿损失 赔礼道歉消除妨害；2、行政责任。如罚款、没收违法所得、吊销营业执照；3、刑事责任。如法人承担罚金、主管领导承担刑事责任。法律责任的承担将对公司造成或轻或重的打击，轻者，使公司业绩或信誉受影响；重者，使公司业务停顿甚至破产。无论何种程度，作为公司管理者，都是不愿意看到的。 三如上所述，公司面临的风险有四，法律风险只是其中之一。归根结底，公司管理机制的建立，是为了防范各种风险，法律风险的防范机制是公司管理机制的组成部分，在谈法律风险防范机制时，不能与其他管理机制脱离。只重法律风险防范而不重视其他风险防范，是极其错误的，最终也会导致法律风险的产生。例如，在法律框架下（在合法前提下）也会形成风险（法律风险不意味是违法造成的）。公司高风险操作运营（并不违法），不量力而行，对外签约，导致违约，这包含巨大财务风险，财务风险的演化归根揭底是法律风险问题，而法律风险的控制效果又影响着财务风险的大小。这就说明，公司在符合法律的前提下的高风险的运作之前，应针对不确定性后果，应作好分析，拟定应对方案，包括法律方案，如何防范风险包括法律风险。在事先防范工作中，法律防范是最重要的一种。法律控制是防护网，也是最后一道防火墙。风险和效益是矛盾对立的两个概念，要正确处理好，两者兼顾。风险防范固然重要，但不能因此谨小慎微，现实中不能过于强调或夸大法律风险，而丢弃经营收益。一味地强调降低和消除所有的法律风险，公司将无法进行经营和发展，但如果为了谋取利益而疏于对法律风险的控制，将给公司带来重大的法律后果，甚至导致灾难性的打击。风险和收益成正比，积极进取的偏向于高风险是为了获得更高的利润，而行为稳健则着重于安全性的考虑。不能错误地认为，法律风险的防范（目标）是单纯追求所有的法律风险的最小化。正确的理解是：公司在决策和经营过程中要注意业务发展和抗风险能力相互匹配；在法律风险可承受的范围内，使公司利益最大化；公司在法律风险最低的前提下，追求收益最大化；或在收益一定的前提下，追求法律风险的最小化。众多事例说明，风险中往往蕴含机会，尽管，风险的核心含义是“未来结果的不确定性或损失”，但是，如果采取适当的措施（财务分析，法律分析），降低其损失发生的概率，缩小其损失程度来达到控制目的。那么风险可能带来机会，防范措施（包括智慧的认知和理性的判断），不仅规避了风险，还会带来比例不等的收益，有时风险越大，机会越大，回报越高。因此，如何判断风险、选择风险、规避风险继而运用风险，在风险中寻求机会创造收益，意义更加深远而重大。公司法务在公司的决策和经营中起参谋作用，具体的作用是结合事实和法律提供正确的法律意见，但法务的法律意见不是也不能代替公司管理层的决策，领导的决策却是要在经济效益和法律风险之间权衡，作出正确选择。 四在各项风险防范中，法律风险防范的重要性不可小觑，建立科学的法律风险防范机制是公司管理工作重中之重。何谓公司法律风险防范机制？它是一个动态法律管理体系，是公司对法律风险进行评估、控制、监控和处理的系统，它由一整套系统的制度和流程组成，其表现形式为一系列的制度、流程、表单、文本。为什么要有法律风险控制的制度和流程？要防范风险，就必须为公司提供有利的内部法律环境。如各项管理制度；重大决策法律论证制度；合同管理制度；招标投标管理制度；知识产权管理制度；案件纠纷管理制度；授权委托制度；合同范本制定；公司普法教育；编制风险管理岗位手册；对重要岗位进行法律风险管理上岗培训；宣传公司风险管理及控制政策等。建立公司法律风险防范机制的目的是什么？使法律风险被控制在公司所能接受的范围内，实现公司承担的法律风险与经营收益的优化和平衡。一般来说，一套科学而有效率的法律风险防范机制要先要明确并坚持这些原则：“全方位管理，全员参与，规范化运作，动态化调整。”全方位管理：从源头做起，防微杜渐，从风险最初加以控制；然后把管理延伸到经营全过程和各环节；在其中，必须选择足量的风险控制点，采用嵌入方法，与其他管理制度进行联接；实现全程监控、全程管理、整体把握。全员参与：制度是靠人去遵守的，公司管理上的漏洞也必须靠人去发现，这就要求公司法律风险防范须公司全员的参与，人人树立风险观念，不能轻视或无视管理，这样才能真正筑起一道全方位的法律风险的防护网和防火墙。同时，加强对员工的风险管理培训，全面提高公司各级人员的法律风险防范意识。规范化运作：要明确各部门、岗位在法律风险管理中的职责和作用，并合理配置资源，建立制度，制度间不能相互脱节，将风险管理纳入各项管理流程（如合同管理流程），这就构成了公司系统化的制度体系。动态化调整：系统化的制度体系（机制体系）不是一成不变的，因为法律风险本身是是一个动态的系统，所以，随着主体本身的变化（规模、多元化及发展战略等），随着市场环境变化（竞争因素等），法律环境的变化，新的风险种类、性质和表现形式会不断出现。随着时间的推移，法律风险的影响范围和发生可能性也在产生变化，从而影响法律风险的排序。 五公司法律风险防范手段六个字：“防范，化解