案件查办高级技能题自12

案件查办（高级技能题自有）第一题：资料一：A市烟草专卖局接到一起举报后，在经过长达半年的摸排调查后，对不法烟贩张三和李四在A市某郊区假冒伪劣卷烟生产地点、在某市场附近存放违法卷烟的仓库已基本摸清，侦破该起案件的时机已经成熟。在向主管副局长汇报，经同意后，准备组织第一、二稽查大队的专卖管理人员和公安干警对该假冒伪劣卷烟生产地点和藏匿非法卷烟的仓库进行检查。资料二：2008年4月8日上午10：30分，某县烟草专卖局稽查大队接到群众举报，该县烟贩孙某伙同其他三人共同驾驶一辆白色的桑塔纳将其在某省购进的假烟正往回运，现在已经进入了本省境内。该稽查大队在向局领导汇报后，准备安排人员对此案件进行检查。1、 根据资料一制订调查取证方案应包括哪些内容？参考答案：根据资料一制订调查取证方案应包括以下内容：（1）成立调查组；（2）调查取证的内容 ；（3）调查取证的方法与步骤；（4）突发情况处置；（5）纪律要求；6）任务完成的时间 。2、根据资料一，对非经营性场所进行检查时可采取什么方法？参考答案：根据资料一，对非经营性场所进行检查时： a.当事人主动配合检查，在公安干警配合下，当场进行采集视听资料，两名以上执法人员出示执法证件后可以依法进行检查。b.当事人不主动配合检查，要有确凿证据支持下，可在公安干警配合下，两名以上执法人员出示执法证件后可以依法进行检查，同时要做好视听资料的采集。c.检查前要通过监控，采集视听资料，确定该场所内存有违法烟草专卖品，并将周围的情况了解清楚，如有后门、后窗户的，必须事先安排人员控制。3、根据资料二，如果该市局稽查部门将对该案进行检查，应采取什么样的检查方法和程序？参考答案：根据资料二，如果该市局稽查部门将对该案进行检查，应采取以下检查方法和程序：一、对涉案车辆行驶路线进行分析，请公安交巡警部门配合，在涉案车辆可能经过的路段进行设伏；（2分）二、公安交警部门未参与设伏的，可跟踪违法运输车辆，及时协调公安部门在各卡口进行堵截；（2分）三、发现涉案车辆后，及时对嫌疑车辆进行跟踪，同时，及时把发现的情况及车辆行驶路线向指挥人员汇报，指挥人员根据车辆运行动态，组织人员堵截；当发现嫌疑车辆，可能驶往外省、市或难以继续跟踪时，应立即通知可能途经的当地烟草专卖行政主管部门查处；（2分）四、对涉案车辆、人员进行控制，同时安排人员维持好现场秩序；（3分）五、调查人员应现场检查确定是否属于违法运输烟草专卖品，制作现场执法文书，采集视听资料，固定各项证据；（3分）六、控制好涉案当事人，并进行调查询问；对物流和长途客运的，安排人员对货运、客运车辆老板及驾驶员等相关人员进行调查询问。（3分）第二题：资料一：A市烟草专卖局接到一起举报后，在经过长达半年的摸排调查后，对不法烟贩张三和李四在A市某郊区假冒伪劣卷烟生产地点、在某市场附近存放违法卷烟的仓库已基本摸清，侦破该起案件的时机已经成熟。在向主管副局长汇报，经同意后，准备组织第一、二稽查大队的专卖管理人员和公安干警对该假冒伪劣卷烟生产地点和藏匿非法卷烟的仓库进行检查。资料二：2009年4月8日上午10：30分，某县烟草专卖局稽查大队接到群众举报，该县烟贩孙某伙同其他三人共同驾驶一辆白色的桑塔纳将其在某省购进的假烟正往回运，现在已经进入了本省境内。该稽查大队在向局领导汇报后，准备安排人员对此案件进行检查。1、根据资料一制订生产环节调查取证方案时可采用哪些检查方法？参考答案：根据资料一制订生产环节调查取证方案时可采用以下检查方法：现场要注意收集注重原始证据，要尽量在封闭的场所内，由专人清点涉案物品，清点的整个过程要进行照相、摄像；如果无法在现场清点登记而需要转移，必须对证据进行封存，加贴封条，整个过程进行摄像，人货不能分离。2、 根据资料二制订存储环节调查取证方案时，如何设置突发事件处置方法？参考答案：根据资料二制订存储环节调查取证方案时，应设置如下突发事件处置方法：发生突发事件的，启动相应的应急突发事件工作预案。联合公安相关部门干警对存储场所（窝点）周围关键节点进行布控，减少围观人员，防止发生暴力抗法等突发事件；在现场查处过程中，涉案人员暴力抗法对执法人员人身构成威胁时，办案人员应齐心合力，并及时与公安人员联系，确保执法人身安全；对办案现场围观人员较多，可能造成混乱的，要加强宣传，并应及时把涉案物品、人员带离现场。第三题：某县烟草专卖局准备对其辖区内开展一次卷烟打假专项行动，为预防和解决执法受阻突发事件的发生，该县局拟制订一份妥善处置行政执法受阻突发事件的应急处理预案。在该预案中：1、执法受阻突发事件发生时，现场执法人员的处置程序是什么？2、县局分管领导的处置程序是什么？3、可以采取哪些现场处置方法？4、在预案中应明确哪些预防措施？标准答案：1、现场执法人员的处置程序是：一般情况下先报告稽查大队大队长，然后按大队长的要求处置；遇到紧急情况应立即报告县局分管领导并直接报告公安110或公安派驻办公室，同时千方百计控制事态发展；接到指令后，按指令处置。（4分）2、县局分管领导的处置程序是：立即组织人员赶到现场展开工作。根据事态发展情况决定是否向主要领导报告；得到主要领导指令后，按指令组织实施处置工作。（3分）3、现场可以采取的处置方法：以理服人，劝说制止。避免激化，迂回执法。把握时机，以快制快。（3分）4、当组织容易引发执法受阻的较大规模的集中整治行动时，在制定详细行动方案的基础上，先期要通过多种渠道摸清当事人的情况，力争整治行动平稳顺利。执法人员要做好自身防护，并事先与公安治安等部门做好沟通，做到有备无患。（1分） 对弱势群体的个人（老年人、伤残人、儿童、孕妇、特困下岗职工、精神病患者）出现的违章行为要区别对待，以教育整改为主，对屡教不改的可减轻处罚。（1分）对初次违章的当事人一般是口头警告或现场责令整改；对屡教不改的违章者可逐次加大处罚力度，必要时采取一定的强制措施，制止其再次违章。（1分）对少数民族的个人违章查处时，要以有利于民族团结、社会稳定为基本原则。要把握民族政策，谨慎处置，必要时要取得宗教事务管理部门的支持配合。（1分）对违章当事人向执法人员提示本人有心脏病、高血压、精神病等可能危及生命安全的，执法人员要谨慎处置，切不可有过急行为而引发严重后果。（1分）第四题：资料一：A县烟草专卖局在对张某涉嫌销售非法生产卷烟案件调查过程中，取得了以下证据：在甲的经营场所内查获非法生产卷烟15条，并进行了先行登记保存，为确保甲配合案件调查，将甲的10条合法卷烟同时予以登记保存。执法人员现场制作了勘验笔录，因考虑到登记保存合法卷烟会激发与当事人的矛盾，没有让甲在勘验笔录上签字或盖章。执法人员对甲进行了询问，并制作了询问笔录，甲供述共购进非法生产卷烟25条，已经销售10条，通过收集甲的销售记录等其他相关证据，证明甲仅购进非法生产卷烟20条。执法人员对检查过程进行了录像，为增强录像的证明力，对甲的辩解及其他不利于执法人员的部分进行了删减。邻居乙证明甲不仅存在销售非法生产卷烟行为，还销售过走私卷烟，但乙为精神病人，无法清晰的表达自身意志。资料二：某县烟草专卖局接到群众举报，县城A零售户出售非法生产卷烟，遂指派执法人员甲、乙（甲、乙均取得了烟草专卖执法检查证）前往调查。两名执法人员出示了检查证件，表明了身份。后在A的经营场所内查获非法生产卷烟15条，取得非法生产卷烟销售账册一份，并采取了先行登记保存措施。甲、乙现场制作了勘验笔录，对A进行了询问， A供述所查获卷烟为从县城B零售户处购进，共进15条，准备销售但尚未售出。询问笔录没有经A阅读和确认签字，甲、乙便将其带回。案件审理过程中，执法人员从A记录的销售账册发现，A共购进了20条，已经售出5条，遂对A进行了教育，并就进货数量再次对其进行询问，A承认因害怕被处罚说了假话，的确购进了20条，已经售出了5条。办案人员认为，对A第二次询问制作的笔录能与其他证据相互印证，第一次的询问笔录予以舍弃，不作为定案的依据。1、请根据证据的特性法则，对资料一中取得的相关证据内容进行审查，指出存在的问题。标准答案：（一）物证本身与案件事实必须具有关联性，本案中登记保存甲的10条合法卷烟与案件没有关联性，不是本案证据，采取登记保存的措施是错误的。（3分）（二）勘验笔录必须有执法人员和被检查人在笔录上的签字或盖章，本案中勘验笔录没有当事人签字或盖章不能作为证据使用。（3分）（三）当事人陈述（本案中的询问笔录）应当与其他证据相互印证、吻合，本案中当事人的陈述与其他证据不相吻合，应当进一步查证。仅有当事人供述，没有其他证据相印证的，不能作为定案的根据。（3分）（四）视听资料的内容应当真实，不能进行删节、剪接、篡改，本案中被删减的录像不能作为证据使用。（3分）（五）证人应当具备作证能力，本案中乙为精神病人，不能清晰的表达自己的意志，其证言不能作为证据使用。（3分）2、资料二中执法人员分别取得了哪些证据？答：登记保存的卷烟；非法生产卷烟销售账册；勘验笔录；询问笔录（2分）3、 请根据资料二，用证据的资格确认法对本案取得的证据进行审查。3、答：办案人员收集证据的来源是合法的；（1分）执法人员两名以上并取得了烟草专卖执法资格，收集证据的主体是合法的；（2分）从收集证据的程序来看，执法人员登记保存的卷烟、账册和取得的勘验笔录是符合程序规定，是合法的；（2分）询问笔录没有经当事人核对和签字确认，不符合法定程序，不能作为证据使用。（2分）4、资料三中执法人员在对证据审查的过程中分别使用了何种证据审查方法？答：将零售户A的第一次询问笔录与账册向核对，发现其中的问题，使用了对照分析法；（2分）针对非法卷烟进货量对零售户A再次进行询问，辨明真伪，使用了询问释疑法；（2分）对零售户A两次询问笔录作为证据使用的取舍使用了比较取舍法。（2分）第五题：甲为一个体工商户，持有烟草专卖零售许可证，雇用店员乙经营卷烟。烟草专卖局执法人员在甲经营场所内查获非法生产卷烟一宗。执法人员制作了勘验笔录，对查获的卷烟进行了先行登记保存，并拍摄了照片。对甲销售非法生产卷烟的经过进行了询问并制作了询问笔录，甲供述非法生产卷烟全部由自己进货，乙负责销售。甲的表弟丙听甲说过其经营非法生产卷烟的事实，并提供了证人证言。甲的邻居丁也证实曾看到过甲经营非法生产卷烟，并向执法人员作证，丙、丁做为证人的主体条件符合要求。请根据以上案例回答：1、本案的违法主体是谁，为什么？2、烟草专卖局如果对本案进行处罚，谁应当对违法行为负举证责任？3、根据证据的采信规则，本案应当优先采信哪些证据？第五题参考答案：1、答：本案的违法主体为甲。因为确定违法主体的基本原则是“谁违法，谁负责”，乙虽然有违法行为，但个体户的从业人员违法，应当由个体工商户承担责任。（4分）2、答：烟草专卖局应当负举证责任。因为在行政处罚程序中，行政机关对当事人行为的违法性负有举证责任。（3分）3、答：勘验笔录优于证人证言，应当优先采信；（2分）查获的卷烟优于拍摄的照片，应当优先采信；（2分）丁的证人证言优于丙，应当优先采信；（2分）甲的陈述优于证人证言，应当优先采信。（2分）第六题：某市烟草专卖局拟对一起涉及商业秘密案件当事人作出10万元罚款的行政处罚，现依法履行听证程序，案件调查人员指定二人为听证会主持人，听证主持人确定听证日期后，在听证会举行5日前书面通知当事人举行听证的时间、地点、主持人等事项，并告知其不得委托代理人参加听证，当事人接到通知后要求变更听证日期，听证主持人未同意。听证会如期公开举行，并制作了听证笔录，笔录在当事人确认无误后签字或盖章，记录人同时也在笔录上签字或盖章。请指出上述听证程序