电子文档交易市场
安卓APP | ios版本
电子文档交易市场
安卓APP | ios版本
换一换
首页 金锄头文库 > 资源分类 > DOC文档下载
分享到微信 分享到微博 分享到QQ空间

中国银行业个人理财科目考试大纲

  • 资源ID:90431801       资源大小:20.50KB        全文页数:6页
  • 资源格式: DOC        下载积分:25金贝
快捷下载 游客一键下载
账号登录下载
微信登录下载
三方登录下载: 微信开放平台登录   支付宝登录   QQ登录  
二维码
微信扫一扫登录
下载资源需要25金贝
邮箱/手机:
温馨提示:
快捷下载时,用户名和密码都是您填写的邮箱或者手机号,方便查询和重复下载(系统自动生成)。
如填写123,账号就是123,密码也是123。
支付方式: 支付宝    微信支付   
验证码:   换一换

 
账号:
密码:
验证码:   换一换
  忘记密码?
    
1、金锄头文库是“C2C”交易模式,即卖家上传的文档直接由买家下载,本站只是中间服务平台,本站所有文档下载所得的收益全部归上传人(卖家)所有,作为网络服务商,若您的权利被侵害请及时联系右侧客服;
2、如你看到网页展示的文档有jinchutou.com水印,是因预览和防盗链等技术需要对部份页面进行转换压缩成图而已,我们并不对上传的文档进行任何编辑或修改,文档下载后都不会有jinchutou.com水印标识,下载后原文更清晰;
3、所有的PPT和DOC文档都被视为“模板”,允许上传人保留章节、目录结构的情况下删减部份的内容;下载前须认真查看,确认无误后再购买;
4、文档大部份都是可以预览的,金锄头文库作为内容存储提供商,无法对各卖家所售文档的真实性、完整性、准确性以及专业性等问题提供审核和保证,请慎重购买;
5、文档的总页数、文档格式和文档大小以系统显示为准(内容中显示的页数不一定正确),网站客服只以系统显示的页数、文件格式、文档大小作为仲裁依据;
6、如果您还有什么不清楚的或需要我们协助,可以点击右侧栏的客服。
下载须知 | 常见问题汇总

中国银行业个人理财科目考试大纲

中国银行业从业人员资格认证考试个人理财科目考试大纲编辑:cba01 | 2010-09-08 17:51:16  | 作者: | 来源:  | 浏览:21276次 第1章 银行个人理财业务概述1.1 银行个人理财业务的概念和分类    1.1.1 个人理财概述    1.1.2 银行个人理财业务概念    1.1.3 银行个人理财业务分类1.2 银行个人理财业务发展和现状    1.2.1 国外发展和现状    1.2.2 国内银行个人理财业务发展和现状1.3 银行个人理财业务的影响因素    1.3.1 宏观影响因素    1.3.2 微观影响因素    1.3.3 其他影响因素1.4 银行个人理财业务的定位    第2章 银行个人理财理论与实务基础2.1 银行个人理财业务理论基础    2.1.1 生命周期理论    2.1.2 货币的时间价值    2.1.3 投资理论    2.1.4 资产配置原理    2.1.5 投资策略与投资组合的选择2.2 银行理财业务实务基础    2.2.1 理财业务的客户准入    2.2.2 客户理财价值观    2.2.3 客户风险属性    2.2.4 客户风险评估    第3章 金融市场和其他投资市场3.1金融市场概述3.2 金融市场的功能和分类    3.2.1 金融市场功能    3.2.2 金融市场分类3.3 金融市场的发展    3.3.1 国际金融市场的发展    3.3.2 中国金融市场的发展3.4 货币市场    3.4.1 货币市场概述    3.4.2 货币市场的组成    3.4.3 货币市场在个人理财中的运用3.5 资本市场    3.5.1 股票市场    3.5.2 债券市场3.6 金融衍生品市场    3.6.1 市场概述    3.6.2 金融衍生品    3.6.3 金融衍生品市场在个人理财中的运用3.7 外汇市场    3.7.1 外汇市场概述    3.7.2 外汇市场的分类    3.7.3 外汇市场在个人理财中的运用3.8 保险市场    3.8.1 保险市场概述    3.8.2 保险市场的主要产品    3.8.3 保险市场在个人理财中的运用3.9 黄金及其他投资市场    3.9.1 黄金市场及产品    3.9.2 房地产市场    3.9.3 收藏品市场    第4章 银行理财产品4.1 银行理财产品市场发展4.2 银行理财产品要素    4.2.1 产品开发主体信息    4.2.2 产品目标客户信息    4.2.3 产品特征信息4.3 银行理财产品介绍    4.3.1 货币型理财产品    4.3.2 债券型理财产品    4.3.3 股票类理财产品    4.3.4 信贷资产类理财产品    4.3.5 组合投资类理财产品    4.3.6 结构性理财产品    4.3.7 QDII基金挂钩类理财产品    4.3.8 另类理财产品4.4 银行理财产品发展趋势    第5章 银行代理理财产品5.1 银行代理理财产品的概念5.2 银行代理理财产品销售基本原则5.3 基金    5.3.1 基金的概念和特点    5.3.2 基金的分类    5.3.3 特殊类型基金    5.3.4 银行代销流程    5.3.5 基金的流动性及收益情况    5.3.6 基金的风险5.4 保险    5.4.1 银行代理保险概述    5.4.2 银行代理保险产品    5.4.3 保险产品的风险5.5 国债    5.5.1 银行代理国债的概念、种类    5.5.2 国债的流动性及收益情况    5.5.3 国债的风险5.6 信托    5.6.1 银行代理信托类产品的概念    5.6.2 信托类产品的流动性及收益情况    5.6.3 信托产品风险5.7 黄金    5.7.1 银行代理黄金业务种类    5.7.2 业务流程    5.7.3 黄金的流动性、收益情况及风险点    第6章 理财顾问服务6.1 理财顾问服务概述    6.1.1 理财顾问服务概念    6.1.2 理财顾问服务流程    6.1.3 理财顾问服务特点6.2 客户分析    6.2.1 收集客户信息    6.2.2 客户财务分析    6.2.3 客户风险特征和理财特性分析    6.2.4 客户理财需求和目标分析6.3 财务规划    6.3.1 现金、消费及债务管理    6.3.2 保险规划    6.3.3 税收规划    6.3.4 人生事件规划    6.3.5 投资规划    第7章 个人理财业务相关法律法规7.1 个人理财业务活动涉及的相关法律    7.1.1 中华人民共和国民法通则    7.1.2 中华人民共和国合同法    7.1.3 中华人民共和国商业银行法    7.1.4 中华人民共和国银行业监督管理法    7.1.5 中华人民共和国证券法    7.1.6 中华人民共和国证券投资基金法    7.1.7 中华人民共和国保险法    7.1.8 中华人民共和国信托法    7.1.9 中华人民共和国个人所得税法    7.1.10 中华人民共和国物权法7.2 个人理财业务活动涉及的相关行政法规    7.2.1 中华人民共和国外资银行管理条例    7.2.2 期货交易管理条例7.3 个人理财业务活动涉及的相关部门规章及解释    7.3.1 商业银行开办代客境外理财业务管理暂行办法    7.3.2 证券投资基金销售管理办法    7.3.3 保险兼业代理管理暂行办法和关于规范银行代理保险业务的通知    7.3.4 个人外汇管理办法和个人外汇管理办法实施细则    第8章 个人理财业务管理8.1 个人理财业务合规性管理    8.1.1 开展个人理财业务的基本条件    8.1.2 开展个人理财业务的政策限制    8.1.3 开展个人理财业务的违法责任8.2 个人理财资金使用管理8.3 个人理财业务流程管理    8.3.1 业务人员管理    8.3.2 客户需求调查    8.3.3 理财产品开发    8.3.4 理财产品销售    8.3.5 理财业务其他管理8.4 理财产品合规性管理案例    8.4.1 理财产品开发合规性管理案例    8.4.2 理财产品销售合规性管理案例    8.4.3 理财产品售后合规性管理案例    第9章 个人理财业务风险管理9.1 个人理财的风险    9.1.1 个人理财风险的影响因素    9.1.2 理财产品风险评估9.2 个人理财业务面临的主要风险    9.2.1 个人理财业务面临的主要风险    9.2.2 个人理财业务风险管理的基本要求    9.2.3 个人理财顾问服务的风险管理    9.2.4 综合理财业务的风险管理9.3 产品风险管理9.4 操作风险管理9.5 销售风险管理9.6 声誉风险管理    第10章 职业道德和投资者教育10.1 个人理财业务从业资格简介    10.1.1 境外理财业务从业资格简介    10.1.2 境内银行个人理财业务从业资格    10.1.3 银行个人理财业务从业人员基本条件10.2 银行个人理财业务从业人员的职业道德    10.2.1 从业人员基本行为准则    10.2.2 从业人员岗位职责要求    10.2.3 从业人员与客户关系协调处理原则    10.2.4 从业人员与同事关系协调处理原则    10.2.5 从业人员与所在机构关系协调处理原则    10.2.6 从业人员与同业人员关系协调处理原则    10.2.7 从业人员与监管机构关系协调处理原则    10.2.8 从业人员的限制性条款    10.2.9 从业人员的违法责任10.3 个人理财投资者教育    10.3.1 投资者教育概述    10.3.2 投资者教育功能    10.3.3 投资者教育内容

注意事项

本文(中国银行业个人理财科目考试大纲)为本站会员(F****n)主动上传,金锄头文库仅提供信息存储空间,仅对用户上传内容的表现方式做保护处理,对上载内容本身不做任何修改或编辑。 若此文所含内容侵犯了您的版权或隐私,请立即阅读金锄头文库的“版权提示”【网址:https://www.jinchutou.com/h-59.html】,按提示上传提交保证函及证明材料,经审查核实后我们立即给予删除!

温馨提示:如果因为网速或其他原因下载失败请重新下载,重复下载不扣分。




关于金锄头网 - 版权申诉 - 免责声明 - 诚邀英才 - 联系我们
手机版 | 川公网安备 51140202000112号 | 经营许可证(蜀ICP备13022795号)
©2008-2016 by Sichuan Goldhoe Inc. All Rights Reserved.