企业如何应对国际贸易中知识产权壁垒

中国高新技术企业 企业如何应对国际贸易中知识产权壁垒 文/孙朝霞 【 摘 要 】当前, 发达国家掌握着绝大部分先进技术 , 并利用其知识产权优势 , 封锁核心技术, 将我国锁定在 其全球产业链中组装加工工场的地位, 使得我国企业在国际贸易利益分配上处于劣势地位 , 而且利用其在知 识产权方面的优势 , 将知识产权作为遏制发展中国家与其竞争的 工 具 , 设 置 知 识 产 权 壁 垒 , 对 我 国 国 际 贸 易 造成巨大损失。本文从知识产权壁垒及其表现形式入手 , 分析了知识产权壁垒对我国的影响 , 并提出相关的 对策建议。 【 关键词】 知识产权壁垒专利权出口产品结构优化 一、 知识产权壁垒及其表现形式 知识经济时代 , 知识的创新 、 生 产 与 使 用 成 为 影 响 国 家 竞 争 力 的核心要素, 知识产权保护力度的不断增强 , 凭借科技优势, 利用知 识产权设置贸易壁垒的势头引起世界各国的高度重视。知识产权壁 垒 是 在 保 护 知 识 产 权 的 名 义 下 , 对 含 有 知 识 产 权 的 商 品 , 如 专 利 产 品 , 贴 有 合 法 商 标 的 商 品 , 以 及 享 有 著 作 权 的 书 籍 、 唱 片 、 计 算 机 软 件等实行进口限制; 或者凭借拥有的知识产权优势 , 实行“ 不公平贸 易” 。知识产权壁垒主要表现为两种形式: 一是对含有知识产权的商 品 ,如专利产品,贴有合法商标的商品以及 享 有 著 作 权 的 书 籍 、 唱 片、计算机软件等实行进口限制主要涉 及 有 关 平 行 进 口 问 题 ; 二 是知识产权权利人凭借其拥有的知识产权优势 , 实行“ 不公平贸易” 主要涉及技术贸易领域。 二、 我国应对知识产权壁垒的不足之处 1、 专利权保护意识薄弱 革开放以来 , 中国的知识产 权 事 业 取 得 了 长 足 进 展 , 企 业 知 识 产权获取量不断增长;企业知识产权的保护与管理能力不断增强。 但 是 与 发 达 国 家 企 业 的 知 识 产 权 状 况 相 比 , 还 有 巨 大 的 差 距 , 主 要 表 现 在 企 业 技 术 创 新 能 力 不 足 , 缺 乏 自 主 知 识 产 权 , 在 竞 争 中 处 于 被 动地位。据统计, 国内拥有自主知识产权的核心技术的企业, 仅占大 约万分之三, 有9 9 %的企业没有申请专利。从专利构成来看, 中国的 专利是以实用新型和外观设计为主 , 且高科技领 域 的 尖 端 技 术 被 外 国企业所占据。就商标现状来看, 发达国家不仅申请专利数量多, 而 且注册商标的数量也多。正因为国内企业掌握的核心技术少, 专利 拥有量少, 在遭遇国外知识产权壁垒时 , 没有应对的实力, 缺乏谈判 “ 筹码” , 其结果要么是按照跨国公司的要求 , 缴纳专利费用, 要么放 弃国外市场。 2、 出口产品结构优化的“ 尴尬” 随 着 “ 科 技 兴 贸 ” 战 略 的 实 施 , 高 技 术 产 品 出 口 己 越 来 越 成 为 我国对外贸易高速发展的主要推动力量。一方面 , 高 技 术 产 品 出 口 持续快速增长。例如在2 0 0 3年出口净增4 2 5亿美元的基础上,2 0 0 4 年 中 国 高 技 术 产 品 出 口 净 增5 5 2亿 美 元 , 增 幅 达 到5 2 %以 上 ; 另 一 方面, 高技术产品在对外贸易中的地位不断提高。据统计,2 0 0 4年高 技术产品出口占全部商品出口的比重达到2 7 . 9 %, 然 而 , 数 据 显 示 , 约7 0 %左 右 的 高 新 技 术 产 品 是 按 照 来 料 加 工 式 的 方 式 生 产 和 出 口 的, 外商独资企业在高 新 技 术 企 业 中 的 比 重 越 来 越 大 , 由1 9 9 8年 的 约占4 0 %上升到2 0 0 5年约为7 0 %, 而且独资倾向 越 来 越 严 重 , 中 外 合资企业所占比重越来越小。以上资料表明 , 我 国 产 业 结 构 优 化 的 背后是外资企业的大量进入, 而并非本国企业技 术 水 平 的 提 高 和 贸 易竞争力的增强, 我国自主创新的高技术产品仅 仅 占 外 贸 总 额 的 比 例非常小。 3、 加工贸易的利益分配问题 加工贸易将是未来全球贸易的主要方式。2 0 0 1年以来, 我国进 出 口 总 额 中 , 加 工 贸 易 进 出 口 总 额 一 直 占4 0 %以 上 , 而 且 逐 年 递 增 的。可以预见在很长时期内, 加工贸易方式 将 是 我 国 对 外 贸 易 的 主 要方式。我国的进出口过分依赖欧盟、 北美、 日本三大市场 , 尤其 是 高新技术产品更是如此。 根据中华人民共和国科学技术部2 0 0 5年统 计 资 料 ,全 部 高 新 技 术 领 域 高 技 术 产 品 出 口 到 美 国2 3 .8 %, 日 本 2 3 . 5 %, 欧 盟2 1 . 4 %, 占 全 部 出 口 额 的6 8 . 5 %, 而 这 三 大 市 场 与 中 国的互动结构都是标准化制约型结构 : 即欧盟、 日本、 北美控制产 品 的 设 计 、 品 牌 、 核 心 技 术 等 一 系 列 标 准 , 而 中 国 仅 负 责 加 工 、 装 配 环 节和物流配送等低附加值和薄利的劳务。这种状况使中国成为徒有 虚名的制造者 , 其危险性还在于欧、 美、 日始终处于以标准控制价 值 的制高点 ,中国则只能凭借低廉价劳动力 长 期 处 于 远 离 最 终 用 户 、 远离标准制定的价值链低端。 三、 企业应对知识壁垒的措施 1、 实现技术创新, 拥有自主知识产权 知识产权在国际经济与贸易中的作用日益重要 ,而且与行业标 准、 国家标准、 国际标准的结合更加放大了其国际市场的垄断力 , 己 经成为决定国际竞争成败的核心因素。为应 对 这 一 趋 势 , 我 国 企 业 必 须 从 两 方 面 入 手 : 一 是 促 进 技 术 创 新 , 申 请 专 利 , 培 育 商 业 标 志 , 培育自主知识产权; 另一方面, 有效利用知识产权, 制定知识产权 战 略, 使其真正成为企业竞争的手段和制胜的法宝。两者相辅相成, 缺 一不可。仅有技术, 不懂得以知识产权进行保护, 更不能将其运用于 激烈的国际竞争中 , 难以实现更大的发展 ; 而如果没有技术创新, 也 谈不上掌握知识产权, 更谈不上应用。企业 要 想 真 正 避 开 发 达 国 家 设置的知识产权壁垒, 就必有实现有效的技术创新。 2、 知识产权战略 企 业 知 识 产 权 主 要 包 括 专 利 、 商 标 、 商 业 秘 密 、 版 权 等 , 因 此 知 识产权战略也就相 应 的 是 一 个 体 系 , 具 体 包 括:专 利 战 略 、 商 业 秘 密 战 略 、 商 标 战 略 和 版 权 战 略 , 一 个 好 的 成 功 的 知 识 产 权 战 略 是 企 业 长期发展的保障。知识产权的核心是专利, 而 专 利 战 略 就 自 然 而 然 成为知识产权战略的核心。我国企业所遭遇的知识产权壁垒大多都 属于专利壁垒, 因此本文重点关注专利战略 。 专 利 战 略 是 研 发 战 略 和市场战略的基础。对企业来说 , 专利战略 是 企 业 生 产 经 营 发 展 战 略的重要组成部分。在生产经营方面运用专 利 战 略 , 可 以 有 力 对 抗 和 排 挤 竞 争 对 手 , 以 较 小 的 投 入 获 取 最 大 的 市 场 占 有 份 额 , 同 时 也 能增强自身的竞争能力。在技术的研究与开 发 方 面 , 可 使 自 己 的 发 明 创 造 及 时 得 到 法 律 保 护 , 并 能 及 时 掌 握 技 术 的 最 新 发 展 , 从 中 借 鉴 并 寻 找 出 自 己 的 技 术 创 新 的 出 路 。 这 样 可 以 有 效 地 避 免 重 复 研 究, 节约大量人力、 物力、 财力和宝贵时间。 3、 发挥知识产权战略的指导作用 知识产权战略贯穿于企业技术研发及产品开发全过程。企业要 想在处处充满专利“ 陷阱” 的国际市场上竞争 , 真正实现“ 走出去” 战 略 , 就 要 制 定 适 合 自 身 的 知 识 产 权 战 略 , 时 刻 注 意 避 开 竞 争 对 手 的 经济研究 2 9- 中国高新技术企业 (上接2 2页) 国人力资源开发的瓶颈。在传统的计划经济体制 下 , 政 府 垄 断 了 教 育的一切, 严重抑制和挫伤了人力资本微观生产 投 资 主 体 的 主 观 能 动性, 造成公共投资主体成本过大 , 无力支撑, 但宏观社会效益又非 常低微。其根本原因是没有在教育领域中切实引入竞争因素和竞争 机制 , 没有将学校教育和社会需要紧密结合起来 , 更没有从主体性、 相 关 性 和 动 态 性 的 角 度 来 把 握 教 育 与 人 力 资 本 累 积 和 深 化 过 程 使 之与建立和完善社会主义市场经济体制的过程紧密结合起来。致使 我国人力资本供给与社会需要因迂回曲折、 条块 分 割 的 行 政 性 计 划 和组织系统阻隔而经常发生错位和脱节现象。 三、 存在问题的分析 ( 一) 、 教育体制内部存在的问题 一方面是高校人才培养模式与社会需求、 市场需要脱节的现象 依然严重 , 其专业设置存在不理睬市场需求和被 动 跟 踪 市 场 需 求 两 个极端。一个极端是单纯凭自己原有师资开设某 些 专 业 , 而 不 论 这 些 专 业 是 否 适 用 于 体 制 转 轨 、 结 构 转 型 的 当 今 就 业 市 场 ; 另 一 个 极 端是盲目跟踪热门专业, 人才市场上什么专业紧俏、 吃香 , 就开设什 么专业, 也不考虑市场需求的变化。人才培养需要一个较长的周期, 结果培养的学生不仅素质偏低 , 而且还造成了就 业 压 力 。 另 一 方 面 对 于 我 国 高 等 教 育 教 学 内 容 的 设 置 来 说 , 更 多 的 是 强 调 系 统 、 全 面 地对受教育者传授理论知识, 相反, 实际操作能力则很欠缺。因此 , 在一些技术性或操作性为主的行业中 , 这些大学 毕 业 生 与 技 校 生 相 比也不具备比较优势。以上两方面说明我国对教育体制改革的深化 还 不 够 , 没 有 对 不 同 性 质 的 教 育 采 取 针 对 性 的 措 施 , 更 没 有 在 利 益 关系的层面上对教育资源进行切割和整合 , 并建 立 与 之 相 应 的 运 行 机制, 因而使我们的人才培养与社会需要相脱节 现 象 还 没 有 从 根 本 上得以解决。 ( 二) 、 市场改革深化不够 广大农村之所以还存在人力资本浪费现象, 最根本的原因在于 农业内部分工不够深化 , 半自然经济的耕作方式 只 需 要 简 单 的 劳 动 者即可, 只有经过市场经济的充分发展彻底打破 小 而 全 大 而 多 的 小 农生产方式 ,才能形成对特定劳动者特定技能 的 一 定 规 模 的 需 求 , 农村广大的人力资本才能得到有效的开发和利用 , 才 有 可 能 促 进 我 国农村人力资本的累积和深化。同时, 随着市场改革的不断深化, 各 种不合理的收入比重也会逐渐降低 , 人们收入水 平 的 高 低 与 其 人 力 资 本 状 况 的 联 系 会 越 来 越 紧 密 , 人 们 进 行 人 力 资 本 投 资 、 累 积 和 深 化的积极性和自觉性也会大大提高。 四、 促进我国人力资本累积和深化的对策 ( 一) 、 进一步深化教育体制改革 , 一方面要明 确 办 学 方 向 和 目 标, 面向市场, 培养当前最需要的人才 , 另一方面要解决教育的运 行 机制问题 , 特别是引进市场调节机制 , 建立人才流向生产、 技术和 第 三产业的传导机制 , 使我国的教育和经济协调发展 , 主要包括: 提 高 教育质量和效益, 减少教育资源浪费, 调整教育内容,