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中国保险公司制度管理办法

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中国保险公司制度管理办法

制度管理办法(2019版)第一章 总 则第一条 为规*(以下简称“公司”)制度管理,完善公司制度管理体系,特制定本办法。第二条 管理制度(以下简称“制度”)是指公司各部门、各分公司根据职责或业务管理需要, 经特定程序编制、评审、批准、发布,对共同使用和长期重复性工作进行规范的文件,包括各类规定、办法、细则和标准等。第三条 本办法适用于总公司。各分公司参照本规定,结合自身管理需要制定相应管理细则。各中心支公司、支公司原则上只执行制度,不制定制度。 第二章 职责第四条 *为公司制度的归口管理部门,负责制定制度管理相关办法;依据公司业务管理框架制定制度编制机制、动态维护公司制度体系框架;负责审查制度格式的规范性;负责统一管理制度编码;负责组织制度清理及评价工作。第五条 总公司各职能部门是本专业业务管理能力提升的责任主体,负责对本领域的业务及规范性文件进行系统性管理,负责从制度健全、执行到位、持续改进等方面强化制度管控的有效性,负责业务范围内的制度起草、执行监督、清理和评价等工作。第六条 风险合规部负责审查制度内容的合法合规性。第七条 办公室负责制度的呈递、发文办理、文本归档等工作。第八条 信息技术部负责制度管理信息化支持应用的建设和维护。第九条 总公司各部门负责本专业领域制度的起草、评审、执行监督、清理和评价等工作。第十条 各分公司负责本单位制度的起草、评审、执行监督、清理和评价等工作,并根据总公司相关工作要求,规范制度管理。第三章编制原则及要求第十一条 制度编制应遵循以下原则:(一)依从性。以业务为基础,以框架为依据。制度应围绕业务开展编制,对业务管理进行规范,管理内容注重可操作性;制度编制应以业务管理框架为依据,严格按照规范性文件规划及相关管理策略开展编制。(二)系统性。制度体系框架应对公司业务实现全覆盖,形成有机整体,注重横向、纵向协同,完整反映业务价值链,避免制度冲突等问题。(三)层级性。制度的编制权限分为总公司、分公司两个层级;适用范围分为总公司、分公司以及分公司所辖机构三个层次。制度内容应注意规定、办法、细则等上下位制度之间的层次性,下位制度服从上位制度。(四)匹配性。各部门所制定的制度内容要与中国人民银行、中国银保监会、国家政府机关以及相关行业协会等机构发布的规范性文件匹配。(五)先进性。按照公司*的要求,吸收国内外先进的管理理论和经验,应用公司创先成果,保持制度的先进性。第十二条 各部门应编制业务范围的制度体系框架,提交*汇总。制度体系框架应包括公司系统内各部门已发布或应发布的制度。各部门应结合本专业业务管理实际,组织开展制度编制及修编工作,强化制度执行监督,确保制度执行与业务管理的一致性。 第四章 制度的分类与分级第十三条 按照制度所指向的业务分类,公司制度分为规定、办法、细则三个类别。第十四条 制度按所规范业务的重要性分为两级:(一)重大基础性制度。一般指涉及以下重要业务的制度:1、涉及公司治理、议事规则、决策程序等公司基本性制度;2、在业务管理框架中,涉及公司发展方向及关键政策、管理体系、战略资源调配等集团业务所对应的制度;3、涉及专业领域业务管理思路及管控策略重大调整的制度;4、涉及重大决策事项、重要人事任免、重要项目安排和大额度资金运作等“三重一大”决策事项的制度;5、直接涉及员工切身利益的制度;6、其他会签部门认为属于重大基础性制度的制度。(二)一般管理制度。涉及其他一般业务的非重大基础性制度。第十五条 制度的分级由*统筹管理,重大基础性制度可由编制部门、会签部门、公司领导提出。第五章 编制流程第十六条 制度编制流程主要包括立项、计划、起草、征求意见、会签、审核、批准、颁发等。制度印发流程在信息系统制度管理模块中完成。第十七条 立项(一)年度立项。每年年初,由*组织各部门、直属机构结合上一年度业务管理框架在本专业实施回顾情况及制度评价结果,进行制度立项,滚动修编公司规范性文件规划。(二)临时立项。各部门、直属机构结合实际情况,提出需要起草但又未列入规划的制度交*审核,经公司领导审批后纳入编制计划,同步更新规范性文件规划。第十八条 计划各部门、分公司根据规范性文件规划细化制定本领域制度年度废改立计划,明确已立项制度详细修编计划(含初稿、审核、发布时间),系统清理本专业各层级应废止制度,由*统筹形成公司年度计划统一发布。在计划安排上,原则上同一部门、同一体系的制度应集中编制、集中评审。第十九条 起草(一)按“谁主管,谁起草,谁修订”的原则,由各部门按计划组织制度起草工作。(二)制度起草应收集、掌握国家、地方、行业法律法规及上级单位的规章制度,落实业务管理框架相关管理策略及横向协同要求,确保制度的合法合规性、与业务管理框架的一致性及横向协同性。第十二条 征求意见完成初稿后,由制度起草部门向制度内容涉及的部门及有关单位广泛征求意见。第二十一条 会签起草部门将修改完善的制度提交制度相关部门会签,并与会签部门就会签意见协商一致,经风险合规部合法合规性审查后,提交*审核。第二十二条 审核制度审核由*根据制度编制年度计划以集中评审的形式组织,集中评审按照初审及会议审两个环节依次进行。具体工作流程及要求按照管理制度审核业务指导书执行。(一)初审。由*从与立项材料的一致性、制度格式规范性等方面进行初审。(二)会议审查。由*成立评审组召开集中评审会议审查,评审组由相关部门评审代表和*相关人员组成。按照制度分级,对重大基础性制度召开专题评审会,其他制度召开综合评审会。对未能通过评审的制度,由编制部门修改完善后再次会签。涉及各部门业务管理框架的一般性调整,可与制度审核同时进行,与制度同时发布。第二十三条 批准(一)根据制度分级和内容,负责审批制度的机构如下:1、重要管理制度按公司“三重一大”决策实施细则规定上报党组会、董事长办公会等会议审议批准;2、对直接涉及员工切身利益的制度,按照法律法规的规定履行相关程序;3、一般性管理制度由公司分管领导批准。(二)*对制度的重要性进行判断。对于重要管理制度,由*安排上党组会、董事长办公会审议,由起草部门完成上会材料的编写。第二十四条 颁发(一)批准后的制度由*统一配发制度编码,有编码的制度为有效制度。(二)配发编码后的制度按照公司公文印发流程发文。(三)制度颁布后不适合立即实施的,应给予合理的实施准备期。制度效力不得溯及制度实施前的行为。第二十五条 修订与废止(一)制度的修订纳入规范性文件规划,进入年度废改立计划,制度修订流程按照制定流程执行。(二)制度在颁发的同时,应明确废止原有相应制度。需单独废止的制度,其流程由相关部门通过公司发文执行。 第六章 “业务-制度”联动机制第二十六条 为落实公司业务管理体系中规范层对框架层依从性要求,促进制度与业务、制度与制度间协同一致,避免业务与制度“两张皮”,公司以业务管理框架为依据,以业务和规范性文件统一编码为手段,构建业务和规范性文件的拓扑关联关系,建立“业务-制度”联动管理机制。第二十七条 静态联动。指规范性文件以业务管理框架中的业务设计内容为依据进行规划编制,保证制度内容承接匹配业务设计,作业标准(业务指导书)承接配套管理制度。第二十八条 动态联动。指当业务管理框架中的业务设计内容发生调整时,规范性文件规划及具体制度文本同步调整更新。第二十九条 技术保障。以统一的业务及规范性文件编码为技术手段,以制度管理信息系统为实施载体,建立“业务-制度”联动机制的可视化展现平台。第七章 执行与评价第三十条 每年12月由*发出清理通知,由各部门组织清理本部门业务范围的现行制度。第三十一条 提升制度执行刚性。强化制度执行检查,对违反制度造成严重后果的要进行责任追究。第三十二条 建立制度实施后评价机制。各部门、直属机构是评价工作的责任主体,负责本领域制度评价工作,按要求完成自评报告编写,具体工作流程及要求按照公司管理制度评价业务指导书执行。第三十三条 评价结果作为下一年度制度修编的重要依据。第九章 附 则第三十四条 本办法由*负责解释。第三十五条 本办法自发布之日起执行。原*同时废止。附录1:*制度编制流程附录2:*制度编制规范附录3:*制度编码规范第 17 页 共 17 页附录1:*财产保险股份有限公司制度编制流程附录2:*制度编制规范第一条 本规范适用于*制度的编制。第二条 制度常用的文体主要有:规定、办法、细则、标准等。(一)规定:对某一专业系统内职能性工作作出的原则性要求。(二)办法:对规定中某一项业务的细化要求,其管理内容、要求、程序更明确,具有监督与评价机制和可操作性。(三)细则:为实施某一办法,结合实际情况,作出更加详细、具体的描述和补充。(四)工作标准:为实施某一办法、细则,提出具体的作业要求和标准,工作标准可进一步细分为岗位标准和作业标准。(五)作业标准:为规范员工操作和保证重要工作过程的质量而制定的具体业务或作业活动程序文件,包括针对管理角色的业务指导书及针对操作角色的作业指导书。第三条 制度的格式可分为章节条款型和国内标准型,参见附件2-1、附件2-2。章节条款型格式是考虑到部分制度的实际需要,其层次按照章、节、条、款、项、目的结构层次依次展开表述,部分制度结构层次也可适当简化(如以条为线、全文贯穿)。国内标准型格式与国家三大企业标准形式一致。 公司制度原则上应采用章节条款型编写,根据实际需要也可采用国内标准型格式。第四条 制度一般由以下几部分组成:总则、规范性引用文件(可选)、术语和定义(可选)、符号和缩略语(可选)、职责、管理内容与方法、报告和记录(可选)、检查与考核(可选)、附则、附件(可选)。构成要素可根据具体的制度内容特性作相应调整。附录2-1:章节条款型××××管理规定(居中、加粗、二号仿宋)第一章 总则(居中、加粗、三号仿宋)第一条××××××(正文为三号仿宋,首行缩进2字符,1.5倍行距)第×条××××××第二章 ××(职责)(×××第×条(一)×××××××××××××××××××××;(二)×××××××××××××××××××××。第×条(一)×××××××××××××××××××××;(二)×××××××××××××××××××××。第三章 ××××(管理内容与方法)第一节 ××××(居中、加粗、三号仿宋)第×条 ×××××××××××××××××××××××××××××××。第×节 ××××第×条 ×××××××××××××××××××××××××××××。××××××××××××××××××××××××××××××××。(一)××××××××××××××××××××××××××××××;(二)××××;(×)××××。1、××××××××××××××××××××××××××××××;2、××××。

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