冷冻年度四大体系审核计划

2013 冷冻年度四大体系审核计划（包含内审、监督审核、滚动稽查及管理评审）自发布之日起执行编制： 审核： 批准：日期： 日期： 日期：一、目的：为了明确 2013 冷冻年度质量/环境/职业健康安全/产品有害物质过程管理体系各次审核的具体安排，确保各次审核的有效实施，从而有效地评价四大体系运行的符合性和有效性，以便四大体系得到持续改进。二、范围：四大体系涉及的家用空调、公司办、行政人事中心、品牌中心、制冷技术研究院、财务中心、投资与证券部、法律事务部、审计监察部等中心/部门及所有过程。三、2012 年度体系管理现状分析：1、2012 年度各项目标运行状况：（1）质量目标指标：2012 年度公司的市场质量指标如：开箱合格率、市场故障率出现了滑坡，部分原材料质量问题在市场表现突出，如：变频电控板、压缩机、风叶等，电控板、遥控器、传感器等故障反弹严重，漏水、漏氟、噪音等长期得不到改善，海外出现多起客户严重投诉，造成了质量成本急剧增加，总体质量呈现出下滑状态，造成此结果与多方面有着千丝万缕的关系，如：人员流失严重、部分降成本项目对质量风险评估不足、市场产品结构定位不佳、产品价格管理不完善等方面，具体分析见2012 年度质量管理工作总结报告。（2）环境职业健康安全目标指标及方案：2012 年度公司总环境/职业健康安全目标、指标共设 32 个二级指标，根据测评数据显示，其中达标的指标有 26 个，不达标的指标有 6 个，达标率为 81.25%。不达标指标主要有以下几方面：存在职业健康危害的岗位员工体检率 0%、未对饭堂食物进行检验、工伤投保率为 94%、节能降耗中单位产品耗电、耗水、耗氧气不达标（耗电、耗水较上年分别增加 3.4%、5%），具体见2012 年度环境、目标指标方案完成情况统计。2、2012 年各次审核情况：2012 年度各次内、外审共发现不符合项 330 项，各类审核不符合项情况如下：（1）QMS：共计不符合 247 项，按不符合条款来分，排前 10 名的分别为：7.5.1 生产和服务提供的控制 32 次、7.5.3 标识和可追溯性 24 次、7.6 监视和测量设备的控制记录控制 24 次、4.2.3 文件控制 21 次、8.2.4 产品的监视和测量 19 次、7.5.5 产品防护18 次、6.2.2 能力、意识与培训 17 次、4.2.4 记录控制 14 次、7.4.1 采购过程 12 次；其中各次审查反复出现同一不符合的有：抽样检验方面反复出现 6 次、计量设备未按周期检定或无检定标识的反复出现 5 次、生产过程风批的使用问题反复出现 4 次不合格、物控部物料先进先出问题反复 4 次、计量设备精度不足或出现故障仍使用的 4 次、人员资质方面（无上岗证）4 次等。（2）EMS、OHSAS、HSPM：EMS、OHSAS、HSPM 分别发现不符合项 25、15、9 项，其中EMS 和 OHSAS 方面大都为未按环境/职业健康安全目标、指标及管理方案对相应的目标指标及管理方案进行检测，并且部分目标指标没有有效的管控方案，如：公司生活污水是直接排入河涌、定期每年一次的员工职业病体检未按规定执行，依据目前公司现状，体检比率仅约 3%，远远达不到法律规定的 100%要求，且针对体检结果异常的情况仍未有相应成文的规定进行处理，存在很大的风险。（3）BSCI:2011 年 8 月德国麦德龙客户对我司进行了 BSCI 审查，并计划本月底再复查，上年度审查结果远远达不到客户要求，在员工的正常上班时间、加班时间、不允许未成年工、员工的健康保护等方面均未能达到要求，公司目前的现状仍与其审查标准的差距很大，随着社会的不断进步、法律法规的健全及员工法律意识的不断增强，公司将面临着越来越大的风险。四、审核安排：结合公司体系管理现状，除对四大体系每年一次集中式审核、管理评审及接受第三方机构的年度监督审核外，还安排对 2012 年度频繁出现不符合项、管理比较薄弱、质量影响比较大的环节安排滚动式稽查，以持续改进管理体系，具体事项及计划如下表：1、集中式审核：2012 年 2013 年序号 中心月 份部 门 8 9 10 11 12 1 2 3 4 5 6 71 最高管理者 2 管理者代表 本部办公室 市场监察部 市场部 销售支持部 重大客户部 电子商务部 3 国内营销 本部综合项目部 海外营销本部办公室 海外投资合作项目部 海外销售支持部 海外市场管理部 4 海外营销 本部海外技术支持部 总工办 国内技术部 国外技术部 电气技术部 产品数据管理部 特种空调机开发部 变频电控开发部 5 技术中心电控开发部 序号 中心月 份部 门2012 年 2013 年8 9 10 11 12 1 2 3 4 5 6 7采购中心办公室 供应链管理部 配额管理部 物控部 电子采购部 塑料采购部 6 采购中心金属采购部 客户服务部 7物流及客服管理中心 物流管理部 8 计划管理部 综合管理部 生产工艺部 9 生产中心生 产 分 厂 (一 、 二 、 三 厂 ) 品质中心办公室 品质管理部 原材料检验部 10品质中心成品检验部 卓越绩效管理办公室 配套厂管理部 11 营运绩效管理中心经营管理部 协调部 综合管理部 基建工程及设备部 12 公司办公司档案室 行政各科室 13 行政人事中心 人力资源部 14 法律事务部中心法律事务部 15 投资与证券部 16 审计监察部 17 信息管理部 广告部 18 品牌中心 公共关系部 19 制冷技术研究院 20 财务中心 注：1、表示年度管理评审计划安排、表示内审计划安排、表示第三方机构对我司再认证审核、表示第三方机构对我司监督审核；2、第三方机构对我司再认证审核/监督审核安排计划为：3 月份为 QC080000 再认证审核、5 月份为ISO9001/ISO14001 监督审核、6 月份为 OHSAS18001 再认证审核；3、年度集中审核范围覆盖 ISO9001/ISO14001/QC080000/OHSAS18001 四个体系要求；4、此计划的编制时间段是以冷冻年为准（即每冷年的第一季度编制次年审核计划） ；5、已完成的工作用表示。2、滚动稽查计划2012 年 2013 年序号 条款/项目/主要联目标2012 年度质量管理存在的问题及相关的变更 涉及的流程名称 稽查的重点涉及的主要单位 8 9 10 11 12 1 2 3 4 5 6 71QMS：6.2人力资源员工满意度651、2012 冷年度各次内外审,就ISO9001:2008 标准条款 6.2.2 能力、意识和培训方面开出了 17 个不符合项,表现在关键、特殊人员对本岗位的知识不清楚人员持证率低；2、相关的市场、技术、工艺变化对作业人员的能力要求可能发生改变。培训管理制度 、特殊岗位人员管理规定抽查关键岗位员工持证情况； 抽查关键岗位员工操作技能的掌握情况；检查培训计划的执行情况及培训效果评估；检查对用人单位违规情况的处理。人力资源部、生产一、二、三厂，原材料检部、成品检验部 2QMS：7.2与顾客有关的过程顾客满意度80、市场故障率1.8%、产值质量成本率1.4%1、海外产品出现多单批量投诉，造成高额客户索赔，部分事故调查表明客户实际的需求和订单评审不符；2、海外订单变更频繁，造成生产、物流等多个环节的浪费；3、国内优秀服务商流失率大，服务质量受到很大影响；4、国内变频机在用户使用中也面临着很多问题，如：低电压无法启动等问题与对市场使用环境的了解有很大关系；5、新兴市场的开拓对产品质量的要求可能发生改变。顾客沟通程序 、售后服务控制程序 、 出口产品技术评审管理规定 、 出口销售订单管理规定 、海外特殊技术服务管理规定查国内、外市场及客户信息的调研包括了空调使用条件、客户的需求等分析内容并应用于产品开发？市场变动会带来哪些产品方面的改进需求？ 查有什么措施减少订单变更率？查服务商流失的原因分析及应对措施？海外市场部、海外技术支持部、海外销售支持部、国内市场部、客户服务部、计划管理部 3QMS：7.3设计和开发重大安全质量事故=0、市场故障率1.8%、产值质量成本率1.4%1、2012 年度发生了多起批量性产品质量事故，如：海外变频机、四通阀断管、生产过程 KFR-50W/BBP+3A 变频机 F1 故障等；2、多项技术降成本可能引发产品的质量改变，如：钢衬铜管代铜、铝线电机推行、铝箔减薄等。设计控制程序 、小批试产管理规定 、 小批试制管理规定 、产品认证管理程序产品开发的方案、样机、试制、试产评审的项目有哪些（含全新和派生） ，参与人员？每次技术降成本项目有哪些部门参与，是否充分认识到质量的风险？后续质量跟踪如何？技术变更是否明确了库存物料的处理，若允许消耗库存是否能明确到具体批次？国内技术部、国外技术部、电控开发部、电器部、研究院、品质中心办公室 4 1、2012 年原材料到货合格率下滑严重， 采购控制程序 、 供应商的选择和评价 供应链管理 序号 条款/项目/主要联目标 2012 年度质量管理存在的问题及相关 的变更 涉及的流程名称 稽查的重点 涉及的主要 单位 2012 年 2013 年8 9 10 11 12 1 2 3 4 5 6 7QMS：7.4采购过程原材料上线不良率1.4%、市场故障率1.8%、开箱合格率99.2%、产值质量成本率1.4%多月份不达标；2、市场部分原材料问题严重，如：风叶破裂、电控板、遥控器、传感器、压缩机等；3、采购推行降成本项目，可能引发产品质量的变动。供应商引入选择管理规定 、供应商评价管理规定 、 供应商质量管理规定 、零部件应用确认管理流程及管理办法 、 零部件型式试验规定 、原材料检验作业指导书 、 供应商货源配额管理制度等是否严格按流程要求？评为 C2、D 级的供应商如何处理？检验项目、抽样、型式试验是否严格执行？供方、材料的更换是否严格按流程进行样品确认、小批试用？哪种情况允许风险采购，有无限定标准？并按标准实施？采购降成本有哪些人参与评估？部、配额管理部、原材料检验部5QMS：7.5生产过程控制生产直通率96.66%市场故障率1.8%1、2012 年生产直通率为 96.1%，未达目标要求，虽然比 2011 年的 95.83%有所提高，但和历史最优水平 96.46%还有差距，市场产品漏氟、噪音、漏水等故障在上升；2、生产现场管理混乱，尤