企业合规文化是什么？如何建设才更有效？

世界工厂网线上生态学院 企业合规文化是什么？如何建设才更有效？如今日益复杂的市场经营环境以及与之相伴逐渐发展健全的监管制度，对企业合规风险管理不断提出更高的要求。各类公司在日常的经营过程中会不同程度地面临腐败、贿赂、不正当竞争、隐私和个人信息安全、供应链和渠道管理等诸多合规风险。所以，企业一定要加强合规文化的建设，提前预防风险行为的发生。一、认识合规风险合规风险，简而言之，是指企业因未能遵循法律法规、监管要求、规则、自律性组织制定的有关准则、以及适用于企业自身业务活动的行为准则，而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。简单点说也就是，合规风险往往是由于企业因为各种自身原因而导致违规造成的。因此，合规风险管理要求每个企业依照自身经营的特点主动自发的采取有效内部治理措施, 培育合规文化，将合规变成企业和每个员工的自觉行动。二、认识合规文化合规文化是企业文化的有机组成部分，是指导企业行为和员工行为的哲学，它是以风险控制为指导思想，依靠先进的管理手段实现有效的组织形式，确保各项活动合乎内外部规定的行为准则，旨在最大限度的防范经营风险，提高综合竞争能力。 先进的合规文化理念具有强烈的价值导向引领性，它不仅决定着合规文化的发展趋势，而且也是合规文化建设的最终目标。三、建设合规文化的方法企业文化是在企业中逐步形成的由企业领导层倡导并为全体员工所认同且遵守的企业的宗旨、精神、价值观和理念，以及这些理念在生产经营实践、管理制度、员工行为方式与企业对外形象的体现的总和。相较于单纯依赖制度的管理方式而言，合规文化具有持续成长能力和广泛的影响力。合规文化要和企业文化相结合，在企业文化践行过程中加大合规文化的宣传和普及，把合规文化融入到企业文化中。1、建立企业合规文化准则要求员工在工作场所，无论在公司，客户或任何其他工作场所工作；在市场中，无论进行买卖交易，还是以其他任何身份代表公司；在业余时间内，无论参与公益活动或从事存有潜在利益冲突的商业行为，都要遵守商业道德和法律。具体要求可参考以下条款：（1）员工与公司业务合作伙伴、供应商、竞争对手、客户或任何其他人士进行交流和交易都要注意公司的声誉，并且要严格遵守相关法律法规。（2）在选择供应商时，毫无偏私地衡量所有决定因素，选择最佳供应商。不进行互惠交易，即，是否采购某供应商的产品和服务的决定应独立作出，与该供应商是否决定采购本公司的产品和服务无关联。（3）与竞争对手合作，员工应以积极进取的态度争取业务；但是，无论竞争环境如何，在竞争中必须遵循道德规范、公司政策和法律。（4）信息的取得必须通过合法的途径。员工只能在履行工作职责的范围内使用该等信息，且应遵守公司政策、指导方针和准则。（5）若任何人的钱款、礼品或任何款待可能影响或足以令人怀疑将影响其与公司之间的业务关系，员工不得直接或通过别人索取或者收受。若直接或通过他人向任何客户、供应商、业务合作伙伴或其他任何公司的主管、高级管理人员、员工或代表提供任何金钱、款待或其他有价物品的行为，可能影响或足以令人怀疑将影响其与公司的关系，则严格禁止。（6）在涉及到政府的采购中，若向政府部门出售产品和服务，不得提出使负责政府部门采购的任何个人受益的业务或就业机会，不得因采购活动而送礼或作出任何承诺。2、弘扬合规风气和文化包括诚信宣传计划，诚信调查和合规会议等。通过有效的推广手段在企业内部及企业所处市场中加强员工对合规重要性的认知。3、建立完善的违规举报流程要求员工在知悉或有充分理由怀疑有非法或不符合道德标准的情形，或确信自己受到工作场所禁止行为的干扰时，按照公司的举报渠道立即举报。4、建立明确的违规处理标准考虑到违规可能带来的重大损失和影响，企业对违规行为多采取零容忍的态度。例如，员工违反相关制度条例时，将受到纪律处分，严重者将被开除。5、持续改进满足合规要求合规风险管理与合规文化的建设都是需要与时俱进的长期工作。企业所面临的合规挑战从来不是一成不变的，有效的合规管理需要时时监测并作出调整，不断完善。总结：除了以上做法之外，企业合规文化的建设和执行，还需要管理者以身作则，带头践行。毕竟无数的教训表明，企业的违法违规，多数是由于企业的管理层战略失当、决策有误、内控不力，甚至直接发端于管理层和管理人员。所以，只有高层率先垂范、带头合规，成为合规文化建设的倡导者、策划者和推动者，企业风险防范才能真正落到实处。世界工厂网线上生态学院：制造公司开展线上业务的加油站