《政府绩效管理基础理论与实践》中国科学技术大学知识管理研究所

政府绩效管理基础理论与实践,主讲：赵林捷 中国科学技术大学知识管理研究所 2006年5月,绩效管理综述 绩效管理模型 绩效管理的功能与作用 绩效分类、绩效评估关系 绩效评估基本流程,国内外政府绩效管理现状 政府绩效及其评估 国外政府绩效管理的现状 我国政府绩效管理的现状,我国政府绩效管理存在的问题与对策 存在的问题 基本对策,一、绩效管理综述,绩效管理是一个完整的系统，在这个系统中，组织、领导和职员全部参与进来，考核者和考核对象通过沟通的方式，将组织的战略、职能、管理的方式和手段以及职员的绩效目标等管理的基本内容确定下来，在持续不断沟通的前提下，考核者帮助考核对象清除工作过程中的障碍，提供必要的支持、指导和帮助，与考核对象一起共同完成绩效目标，从而实现组织的远景规划和战略目标。,1.系统性： 绩效管理是一个完整的系统，不是一个简单的步骤。无论是在理论阐述还是管理实践当中，都会遇到这样一个误区：绩效管理=绩效考核，做绩效管理就是做绩效考核表。这种误区使得许多组织在操作绩效管理时省略了极为重要的目标制定、沟通管理等过程，忽略了绩效管理中需要掌握和使用的技巧与技能，在实施绩效管理中遇到了很多的困难和障碍，组织的绩效管理水平也处于低层次徘徊。,什么叫绩效管理,一、绩效管理综述,2.目标性 绩效管理也强调目标管理（MBO），目标+沟通的绩效管理模式被广泛提倡和使用。只有绩效管理的目标明确了，考核者和考核对象的努力才会有方向，才会更加地团结一致，共同致力于绩效目标的实现，更好地服务于组织的战略规划和远景目标。 3.强调沟通 沟通在绩效管理中起着决定性的作用。制定绩效要沟通，帮助考核对象实现目标要沟通，年终评估要沟通，分析原因寻求进步要沟通，总之，绩效管理的过程就是持续不断沟通的过程。离开了沟通，绩效管理将流于形式。 许多管理活动失败的原因都是因为沟通出现了问题，绩效管理就是致力于管理沟通的改善，全面提高管理者的沟通意识，提高管理的沟通技巧，进而改善组织的管理水平和管理者的管理素质。,绩效管理的模型,整个绩效管理体系包括绩效目标制定、绩效考核和绩效改进三方面。它们是相互联系的，共同推动组织实现组织的成长发展目标。 三者是一个闭环系统，表现为一个不断强化的正反馈过程。,绩效目标制定 主管与下属建立绩效合约(目标体系) 达成承 诺 绩效考核 考核评价 结果回馈 绩效改进 绩效诊断 绩效辅导 绩效总结 新的循环,绩效目标制定,绩效考核,绩效改进,绩效 管理,绩效管理是现代组织管理工作的中心。组织必须将建立绩效管理体系作为最重要最根本的任务。,一、绩效管理综述,绩效管理与组织运营,组织良性运营的条件 组织良性运营需要正确方向组织需要进行战略规划，形成组织的共享愿景； 组织良性运营需要动力支持通过设定目标，将战略规划具体化； 组织良性运营须形成正反馈机制建立组织的绩效管理体系，不断推动组织的成长，形成正反馈机制。,战略 规划,目标 设定,绩效 管理,组织运行,绩效管理体系是组织管理中的中心环节，是推动组织成长的“引擎”，没有建立绩效管理体系或没有完善的绩效管理体系，就无法激发起组织员工的工作热情与创造性，最终将使组织走向衰落，或失去成长机会。,一、绩效管理综述,绩效管理配套系统,人力资源规划 升迁去留 人事决策,组织文化与使命 价值观 共同愿景,薪酬体系 基本薪金 / 奖金 长期激励 福利待遇,培训体系 能力发展 素质提升,一、绩效管理综述,保证组织愿景目标的实现,绩效管理通过对组织、个人的工作绩效的管理和评估，提高个人的工作能力和工作绩效，从而提高组织整体的工作效能，最终实现企业愿景目标。,通过规范化的关键绩效、工作目标设定、沟通、绩效审查与反馈工作，改进和提高管理人员的管理能力和成效，促进被考核者工作方法和绩效的提升，最终实现组织整体工作方法和工作绩效的提升。,促进组织和个人绩效改善的途径,利益分配的评判标准,正式的综合考核结果作为物质激励（工资调整 、奖金分配）和人员调整（人员晋升、降职调职）的依据或阶段的考核结果作为日常精神激励的评判标准。,绩效管理目的,一、绩效管理综述,绩效考核：功能与作用,功能 鉴别功能 帮助功能 验证功能 激励功能 选拔功能,作用 绩效考核是 合理使用人才的基础 绩效考核是 岗位结构调整的重要依据 绩效考核是激励员工奋进的动力 绩效考核是实施人才培训的依据 绩效考核是组织完成各项工作目标的重要手段,一、绩效管理综述,评估结果使用,一、绩效管理综述,绩效分类与评估对象,绩效分类： 部门绩效 个人绩效 考核所适用的对象： 组织各部门（各部、处及其他同级单位） 组织内所有正式职员（各级管理人员及一般职员） 下列人员除外： 组织负责人 考核期休假、停职愈半数时间以上者 严重违犯组织规章、制度或违犯国家法律的人员,一、绩效管理综述,评估关系,被评估者 （部门/个人）,绩效管理委员会,审核,考核,沟通,评估执行部门,民主管理委员会,一、绩效管理综述,绩效评估实施流程（部门为例）,一、绩效管理综述,组织协调,确定考核目标 S M A R T 目标,要制定周详且可实现的量化目标，SMART目标方法确保将所有的要素都囊括其中。 明确的（SPECIFIC）：明确，清晰； 例：“增加每日处理的通话” 可评估的（MEASURABLE）：量化，一种可供比较的标准、获得具体成果的方式； 例：“（增加）到每班次处理160次通话。”,一、绩效管理综述,确定考核目标 S M A R T 目标,有行为导向的（ACTION-ORIENTED）：执行，运作，创造成果； 例：“增加签定的合同数量” 切实可行的（REALISTIC）：实际，可实现，精确，可行； 例：“从现有水平（每天100张）增加到每班次签定150张合同” 受时间和资源限制的（TIME- AND RESOURCE-CONSTRAINED）：有计划，受时间控制，活动期限，可允许使用资源的程度或最后期限 例：“到这个季度为止。”,一、绩效管理综述,绩效考核指标构建的原则,贵精不贵多 贵明确不贵模糊 贵敏感不贵迟钝 贵关键不贵空泛 多样性考核指标是否整合需根据具体的需要而定；整合时要考虑考核指标本身的双重差异以及不同考核者由于对标准尺度掌握的松紧不一和评判角度所带来的对最终评价结果的影响。,一、绩效管理综述,绩效考核方法介绍,常用考核方法： 排列法 选择排列法 成对比较法 强迫分布法 关键事件法 行为锚定等级评价法 行为观察法 加权选择量表法,上述的种种考核方法不是孤立的，而是相互联系，经常交织使用的。 单一的考核方法的局限性容易使绩效考核出现片面和偏颇，而综合运用各种方法才有可能获得对评估对象的全面认识和评价。 实践中，也经常针对具体的考核目标要求采用相应的考核方法。,一、绩效管理综述,绩效考核等级,考核是一种制度性评价。根据评估对象的工作表现，按照客观、公正的原则，可将考核等级分为优、良、中、差、不合格五个等级，分别用SABCD表示：,将B定义为评估对象必须达到，不达到即不能令人满意。其他以B为原点给予评价。,一、绩效管理综述,考核等级的分布,为了增强考核的竞争压力，给予评估对象的考核等级应遵照正态分布原则。 考核部门应督促各部门强制执行。 考核部门可以按照原则对各等级分布比例进行调整，发布到各部门。,B,A,S,C,D,考核等级分布示意图,案例：GE组织的考核等级处理 S： （顶尖人才）占10%，晋等或升级。100%得到股票期权。 A：占15%。90%得到股票期权。 B： （中等）占50%。变动弹性最大。50%得到股票期权。 C：占15%。需要敲警钟，督促上进。 D：占10%。辞退。,一、绩效管理综述,绩效考核失败原因,组织方面 在考核过程中，难免造成情绪上主观的评价，主管常常避之唯恐不及。组织常运用评估结果作多方面用途，如奖励或惩罚考核对象，主管基于这些顾虑，往往不愿确实考核。通常一项考核事件的曝光率愈高，主管所遭受的压力也愈大，困扰也愈多。 主管方面 大多数主管都不愿扮黑脸，作反面评量，因此只要有头痛人物，便设法延缓评估工作，幻想问题会自行消失。对考核对象而言，延缓评估似乎等于认可其偏差的表现，导致他因偏差行为而洋洋得意，更误导他人。主管还顾虑另一问题：被评为劣等表现会对考核对象造成负面回馈、打击工作信心和士气。 考核对象方面 考核对象多数认为绩效考核过程不够周密，往往自己最好的一面难有机会以常态呈现给主管。 其他方面 评估标准的设定与如何评价不明确；评估的流程不当；评估的信度与效度不明显；绩效考核没有和员工的绩效改进相结合；缺乏对绩效考核系统的支持等问题。 由于在操作过程中走了样，从而绩效考核成了走过场、流于形式的管理手段。,一、绩效管理综述,绩效考核面谈：要求与原则,了解考核面谈（面谈内容） 考核面谈之目的在于讨论工作绩效，而并不讨论或涉及人格的问题； 考核面谈是注重在未来要做的，而不是既往已做的。 当然，讨论未来要做的工作仍少不了要以过去的表现为基础。,考核面谈原则 建立并维护彼此的信赖 清楚地说明面谈的目的 鼓励考核对象说话 倾听而不要打岔 避免对立与冲突 集中在绩效，而不在个性性格 集中于未来而非既往 优点与缺点并重 该结束时立刻停止 以积极的方式结束面谈,一、绩效管理综述,成功面谈的技巧,应用的技巧 坦诚相见，把考核表拿给考核对象看，而不要藏起来。 解释给考核对象听，为何你会这样考核。 要记住你的考核是暂时性的，如果考核对象的意见让你觉得考核有错，你也要乐意地去更改。 摘述要点。,运用面谈检查表自我评估 注重结果？ 注重实例？ 决定原因？ 双向交流？ 建立目标？ 激励考核对象？,一、绩效管理综述,绩效改进计划,绩效改进也称业绩辅导，是绩效考核不可分割的一部分，也是组织倡导“以人为本”，促进考核对象改进工作的一种现代管理方式； 绩效考核政策通过对考核对象的工作评价，既是对考核对象的奖励（薪酬、晋升、去留）提供制度性依据，同时又是推动考核对象绩效改进、能力发展的动力； 绩效考核不是把考核对象置于组织的对立面，而是让考核对象通过工作建立起自尊，让考核对象随着组织的发展而发展； 考核者不仅是一个裁判，同时也是一个教练。作好业绩辅导是组织每一位主管的责任。,一、绩效管理综述,绩效管理执行原则,公开性原则：让被考核者了解考核的程序、方法及考核结果等事宜，使考核有透明度； 客观性原则：以设定的考核指标或工作表现为依据进行评价与考核，避免主观臆断和个人情感因素的影响； 开放沟通原则： 考核者与被考核者沟通，解决被考核者工作中存在的问题与不足； 差别性原则：针对不同考核对象的考核内容和考核执行方式有所区别； 常规性原则：将考核工作纳入日常管理，成为常规性管理工作。,一、绩效管理综述,绩效考核：有效实施保证,绩效考核体系是一个绩效考核、反馈与改进不断循环的绩效管理体系； 运用关键绩效指标体系建立科学的绩效考核标准； 明晰的绩效考核流程，确保绩效考核的有效组织； 完善的绩效考核指导文件，避免评估过程中的偏差； 有效的培训，实现评估者教练与裁判有效角色的形成； 考核结果与薪酬、晋升等人事决策的有效对接。,一、绩效管理综述,二、国内外政府绩效管理现状,20 世 纪 70年代后，政府改革中出现了用企业家精神重塑政府的潮流，强调政府行政的效率和效果，绩效评估作为一项政治活动蓬勃开展起来。根据经合组织(OECD)的统计，20世纪90年代以来，政府绩效评估在英国、加拿大、荷兰、新西兰、法国和德国等得到了广泛的应用； 亚太地区各国政府也正在迅速引进西方的绩效评估工具和制度； 2005年，温家宝总理的政府工作报告中首次提出：“抓紧研究建立科学的政府绩效评估