高新技术产业统计方法研究
从本学科出发，应着重选对国民经济具有一定实用价值和理论意义的课题。课题具有先进性，便于研究生提出新见解，特别是博士生必须有创新性的成果高新技术产业统计方法研究自20世纪70年代以来，随着高技术及高技术产业的快速发展，OECD和美、英、意、加等国际组织和国家的政府部门及科研机构都在高技术产业统计方面做了大量工作。我国各地区也从20世纪90年代开始进行高新技术产业统计理论研究与实践工作。为了便于进行国际间的比较，XX年国家统计局颁布了高技术产业统计分类目录，以此为依据进行高技术产业统计，而我国各地区仍旧是进行高新技术产业统计。 综观国际高技术产业统计实践与国内高新技术产业统计实践，现阶段的高技术或高新技术产业统计对象主要有两种：第一种以行业为对象进行高技术或高新技术产业产值、增加值、销售收入等指标的统计，比较典型的有OECD1、美国商务部2、欧盟3和我国的高技术产业统计方法以及我国大部分地区的高新技术产业统计方法等。第二种以高技术或高新技术产品为统计对象，即通过制定一份详细通用的高技术或高新技术产品目录，然后对企业进行详细的统计调查，较典型的有美国的DOC3分类法4、美国商务部5以及我国的福建省等极少数地区的高新技术产业统计。 这两种方法各有其利弊，首先，以行业为统计对象是国际通行的作法，具有国际可比性，而且数据基础广泛，在现有的统计调查基础上进行加工即可，有较强的可操作性；但该方法下所获得的高新技术产业发展的数据较笼统，反映高新技术产业的发展状况比较粗，不能反映仍处于孕育期、在市场中尚未形成规模经济的高新技术产业；由于新技术几乎应用到了国民经济的所有行业，那么以行业为统计对象，会导致高新技术产业很宽。其次，以高新技术产品为统计对象，可以将非高新技术产品排除在外，反映高新技术产业状况比较准确；但由于技术领域分类与行业分类、产品分类不相衔接，需要通过较长时间做准备和专门布置调查，在统计操作上有一定难度；同时产品的生产是否使用了尖端工艺这一条件的界定和测量也很困难。 从现阶段的理论研究来看，文献678均是在确定了以行业为高新技术产业统计对象的前提下，讨论采用什么样的方法与指标来界定高新技术产业的统计范围；而文献9创新性地提出了高技术统计的“动态循环淘汰论”，但没有提出具体的统计实践操作方法。 因此，笔者认为，为客观反映各地区高新技术产业的发展状况，高效地开展高新技术产业发展统计测算和分析工作，需要对高新技术产业的统计方法作进一步的研究，以利于在统计实践中各类资料的收集、整理与分析，以及地区间高新技术产业发展比较。 一、研究对象的界定 通过对相关文献、资料的整理与分析，从经济学角度看，高技术是对一类产品、产业或企业的技术评价术语，凡是研究和开发经费占产品销售额的比例、科技人员占人员的比重、产品的技术复杂程度这三项指标超过规定标准时就可以称为高技术产品，生产和经营这类产品的行业或企业可以称为高技术行业或企业。 高新技术是指新型技术、创新的成熟技术以及专利技术、专业技术和本国本地区没有的技术，它建立在现代自然科学理论和最新工艺技术的基础之上，是一个不断发展和变化的动态过程，体现着当代人类社会对自然的更高层次的改造和利用，是能够为当今社会带来巨大经济效益与社会效益的各种高效手段和方法的总和。 可以看出高新技术是相对的、动态的概念，同一个国家或地区在不同时期，随着经济发展水平的不同，高新技术的范围也不同。当经济发展到新的阶段，原有的高新技术在经济活动中不断扩散与渗透，逐渐发展成为新经济阶段的传统技术，而一些新出现便成为新经济阶段的高新技术。因此，高新技术产业统计的范围应随着经济的发展而作出相应的调整。 因此，笔者认为，本课题是对经济范畴中的高新技术进行研究，以反映高新技术对经济的贡献程度及作用。高新技术在经济范畴中的应用表现为一类经济活动和一种产品类型的集合，一类经济活动表现为高新技术应用于国民经济中形成行业规模的经济活动；一种产品类型表现为高新技术成果化形成的高新技术企业与高新技术产品。 二、动态分层统计法的基本思想 根据本课题研究范围的界定，并结合现有高新技术产业统计方法的特点，我们提出采用动态分层统计法对高新技术产业进行统计，可以比较全面地反映高新技术在经济活动中的应用结果。 根据对高新技术概念的分析，高新技术具有动态性，那么高新技术产业也具有动态性，因此高新技术产业统计也应该具有动态性。同时，为了满足区域可比性，高新技术产业统计还要保证统计方法的相对稳定性与通用性。 高新技术产业统计要能够比较全面地反映高新技术在经济活动中的应用结果，那就要求能够比较准确地从整个经济活动中区分出高新技术生产活动。因此，本课题组结合高新技术产业统计的要求与现有两种统计方法的特点，提出高新技术产业的“动态分层统计法”。 由图1所示，高新技术产业统计的目的是反映高新技术在国民经济中的应用结果，其应用结果可以表现为高新技术行业、高新技术企业、高新技术产品。因此，高新技术产业统计就需要从国民经济各行业中区分出这些与高新技术生产活动有关的行业、企业和产品。第一步：以行业为统计对象，按照国际通用标准，以技术集约度为标准，将技术集约度明显高于国民经济各行业的行业划分为高技术产业，反之则划分为非高技术产业。第二步：由于在非高技术产业中存在部分应用了先进、复杂的高新技术的生产活动，因此，以国家重点支持的高新技术领域为标准，将产品属于国家重点支持的高新技术领域的企业划分为新技术产业，反之则划分为传统产业。第三步：新技术产业中，有些企业的主导产品属于国家重点支持的高新技术领域，有些企业仅是附属产品属于国家重点支持的高新技术领域。因此，以企业主导产品所属的技术领域为标准，划分为新技术企业，后者划分为新技术产品。第四步：目前新技术企业存在两种情况，一种是符合国家高新技术企业认定办法要求，已被认定的新技术企业：另一种是企业的主导产品属于国家重点支持的高新技术领域，但企业没有主动申请或是某些方面还没有达到国家高新技术企业的认定标准。因此，以国家高新技术企业认定结果为标准，划分出国家认定的新技术企业和国家没有认定的新技术企业。 需要说明的是，新技术企业和新技术产品是相对于高技术企业和高技术产品而言，如果某企业属于高技术产业范围又属于新技术产业范围，则将其划入高技术产业；新技术产品发展成为企业的主导产品时，则列入新技术企业范围。 三、动态分层统计法的统计实践操作 按照动态分层统计法的基本思路，高新技术产业统计包括高技术产业统计、国家认定的新技术企业统计、非国家认定的新技术企业统计和新技术产品统计。 1.高技术产业统计实践操作。高技术产业统计以国家高技术产业统计分类目录XX为基础，根据技术发展需要，每隔510年对高技术产业统计分类目录进行更新，即增加近年发展较快的高技术服务业等新成长起来的高技术行业，淘汰一些已经处于衰退行业。然后，以高技术产业统计分类目录为标准，以行业为统计对象，只要企业所在行业属于国家高技术产业统计分类目录，该企业便列入高技术产业统计范围。2.国家认定的新技术企业统计实践。国家认定的新技术企业统计以XX年国家出台的高新技术企业认定管理办法为基础，所有通过国家认定的新技术企业列入此统计范围。.非国家认定的新技术企业统计和新技术产品统计。非国家认定的新技术企业统计和新技术产品统计以开展高新产品统计调查为基础，企业的主导产品属于国家重点支持的高新技术领域，则列入非国家认定的新技术企业统计范围，省级或市级高新技术企业也应列入此统计范围；企业仅有附属产品属于国家重点支持的高新技术领域，则列入新产品统计范围；企业的产品不属于国家重点支持的高新技术领域，则不列入高新技术产业统计范围。 四、结论 本文提出的动态分层统计法是在综合考虑当前高新技术产业发展需求、统计现状、地区比较等诸因素基础上提出的一种全新的高新技术产业统计办法。 采用本方法能够更加全面准确地反映高新技术产业的发展现状。高新技术产业统计的最大难度在于如何比较准确地从国民经济各行业中把高新技术分离出来，客观反映高新技术产业的发展状况，而采用动态分层统计法基本达到了这一要求。相对于以高新技术产品为统计对象的方法，该方法的统计操作难度大大降低；相对于以行业为统计对象的方法，该方法的统计误差更小，更能客观准确地反映高新技术产业发展状况。 采用这种方法可形成全国统一标准，国内各地区的可比性大大增强。该方法下的高技术产业统计可满足国际间的比较，也可满足国内各地区高技术产业的比较；新技术产业统计可满足地区间比较；同时还可以满足国家认定高新技术企业、非国家认定高新技术企业、非国家认定高新技术企业生产的高新技术产品等不同类型的地区间比较。 该方法的动态性主要体现在高技术产业统计分类目录的动态调整、国家认定的高新技术企业数量的动态变化以及国家重点支持的高新技术领域的动态变化等，反映了高新技术产业的客观发展与动态变化的规律性。 注释： 1Hatzichronoglou, of the High-Technology Sector and Product Classification,STI Working Paper,OECD,1997,2 2吴蔚.美国高技术产业的发展与产业结构变迁./chinese/keti&chengguo/new_economy/articles/ 3徐永昌，张晶，李兴权.中国高技术产业界定方法的研究.中国科技促进发展研究中心 4许继琴.关于高新技术产业界定分类及其统计的思考.中国科技产业，XX 5国家统计局人口与社会科技统计司.我国高技术产业统计分类及发展状况研究，XX 6翁羽泽，郑义民.上海市高新技术产业统计方法的研究状况.中国统计，XX 7王树海.“OECD”国家高新技术指标体系研究与启示.中国科技产业，XX课题份量和难易程度要恰当，博士生能在二年内作出结果，硕士生能在一年内作出结果，特别是对实验条件等要有恰当的估计。
