深国融—国融天下证券投资基金产品说明书
深国融-国融天下证券投资基金产品说明书深国融国融天下证券投资基金产品说明书基金管理人：深圳市国融天下基金企业（有限合伙）基金管理顾问：深圳市深国融前海金融管理有限公司基金托管人：中国中投证券有限责任公司深国融-国融天下证券投资基金产品说明书【重要提示】本基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整，并且不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。投资有风险，投资者申购基金份额时应认真阅读本产品说明书，全面认识本基金产品的风险收益特征，应充分考虑投资者自身的风险承受能力，并对申购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资者根据所持有份额享受基金的收益，但同时也需承担相应的投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括:市场风险、信用风险、流动性风险、管理风险、操作风险、合规风险、指数投资风险等等。基金管理人提醒投资者注意基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行负责。基金管理人严格按照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽职的原则运用和处理基金资产，但不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益。过往业绩并不代表将来业绩。 基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。深国融-国融天下证券投资基金产品说明书目录一、 序言- - 1 -二、 释义- - 1 -三、基金概述- 2 -四、 基金管理人与基金顾问管理人- - 3 -五、 基金托管人- - 4 -六、 基金的申购与赎回- - 5 -七、 基金财产的估值- - 7 -八、 基金的收益与分配- - 9 -九、 基金的费用- 10 -十、 基金的信息披露- 11 -十一、 风险揭示与防范措施- 11 -十二、 其他事项- 13 -深国融-国融天下证券投资基金产品说明书- 1 -一、序言本基金符合中华人民共和国合同法、中华人民共和国证券投资基金法、基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法、私募投资基金监督管理暂行办法等法律、行政法规和中国证监会、中国证券投资基金业协会的有关规定。本产品说明书阐述了深国融-国融天下证券投资基金的投资目标、策略、风险、费率等与投资者投资决策有关的全部必要事项，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本产品说明书。基金管理人承诺本产品说明书不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏， 并保证其真实性、准确性、完整性。本基金根据本产品说明书所载明资料募集。本产品说明书由深圳市国融天下基金企业（有限合伙） 解释。 本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本产品说明书中载明的信息，或对本产品说明书作任何解释或者说明。本产品说明书根据本基金的资产管理合同编写， 并经中国证券投资基金业协会备案。 基金资产管理合同是约定基金当事人之间权利、 义务的法律文件。 基金投资人自依基金资产管理合同取得基金份额， 即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人， 其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按有关规定享有权利、承担义务。二、释义本产品说明书中除非文意另有所指，下列词语具有如下含义:基金或本基金依据资产管理合同所募集的深国融-国融天下证券投资基金基金合同当事人指受基金合同约束，根据基金合同享受权利并承担义务的基金管理人、基金托管人和基金份额持有人基金份额持有人指根据基金合同合法取得基金份额的个人投资者或机构投资者基金管理人指深圳市国融天下基金企业（有限合伙）基金顾问管理人指深圳市深国融前海金融管理有限公司基金托管人指中国中投证券有限责任公司投资者或投资人指依据私募投资基金监督管理暂行办法列明的合格个人、机构投资者及合格境外机构投资者深国融-国融天下证券投资基金产品说明书- 2 -申购指在本基金募集期内投资者购买本基金基金份额的行为赎回指基金份额持有人根据本产品说明书规定的期限内，向基金管理人卖出基金份额的行为。巨额赎回指基金单个开放日，基金净赎回申请超过上一日基金总份额 10%时的情形工作日指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日封闭期指基金正常运作投资者不能办理赎回的工作日开放期指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日临时开放日指基金封闭期内基金管理人公告的只可申购，不能赎回的工作日元指人民币元基金收益指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、己实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约基金资产总值指基金所购买的各类证券价值、银行存款本息和基金应收的申购款项以及其他投资所形成的价值总和基金资产净值指基金资产总值减去负债后的价值基金资产估值指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金收益的过程存续期指本基金合同生效至终止之间的不定期期限不可抗力指本基金合同当事人无法预见、无法抗拒、无法避免且在本基金合同由基金管理人、基金托管人签署之日后发生的，使本基金合同当事人无法全部或部分履行本基金合同的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其他白然灾害、战争、骚乱、火灾、政府征用、没收、法律法规变化、突发停电或其他突发事件、证券交易所非正常暂停或停止交易三、基金概述基金名称：深国融国融天下证券投资基金基金管理人：深圳市国融天下基金企业（有限合伙）基金顾问管理人：深圳市深国融前海金融管理有限公司深国融-国融天下证券投资基金产品说明书- 3 -基金托管人：中国中投证券有限责任公司基金规模：10000 万人民币；其中首期规模：3000 万人民币申购起点：100 万元起，并以 10 万元递增；基金形式：契约式投资期限：12+6（月）；预期年化收益：18%兑付方式：按季兑付投资范围：国内依法公开发行上市的股票或上市前非公开申购股票1、一级市场新股申购；2、二级市场中小企业股票；3、拟合、跟踪沪深 300 股票指数；投资策略：1、本基金采取复合型投资策略，即将被动型投资策略与主动型投资策略相结合。从收益上来看， 一方面被动的跟踪沪深 300 指数获取两市平均收益， 另一方面主动选取符合政府产业引导、业绩突出、成长显著的中小企业股。2、实时监控与动态调整相结合。 实时监控持仓中小企业股票， 系统自动设置预警线 （-20%） 、平仓线（-30%），强制止损，控制风险；动态的新增、剔除、加仓、减仓拟合样本，有效跟踪沪深 300 指数。四、基金管理人与基金顾问管理人一、基金管理人概述1、名称：深圳市国融天下基金企业（有限合伙）2、住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）3、办公地址：深圳市龙岗区中心城吉祥路 173 号新亚洲花园三楼4、执行事务合伙人：曾波5、经营期限：2045 年 2 月深国融-国融天下证券投资基金产品说明书- 4 -6、市场主体类型：有限合伙7、注册资本：3000 万元人民币8、私募基金管理人登记证书编号：P1008885二、基金顾问管理人1、名称：深圳市深国融前海金融管理有限公司2、住所： 深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街一号前海深港合作区管理局综合办 A栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）3、办公地址：深圳市龙岗区中心城吉祥路 173 号新亚洲花园三楼5、私募基金管理人登记证书编号：P10041946、联系电话： +86（755）289277787、联系 人：黄建衡基金管理顾问和基金管理人将共同管理本基金。深圳市深国融前海金融管理有限公司（简称“深国融”）是经中国证券投资基金业协会批准成立的具有经营资产管理业务、发行私募基金资格的机构；公司主营业务为受托管理股权投资基金；创业投资业务；资产管理；股权投资；受托管理创业投资企业等机构或个人的创业投资业务；创业投资咨询业务；为创业企业提供创业管理服务业务；参与设立创业投资企业与创业投资管理顾问。深国融金融管理成立以来，始终遵循“受人之托，代人理财，服务企业、回报社会”的资产管理理念，秉承“稳健、创新、高效”的企业文化，遵照中华人民共和国证券投资基金法、基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法、私募投资基金监督管理暂行办法 和中国证监会、 中国证券投资基金业协会的有关规定等相关法律、 法规的要求， 积极、合规地进行金融创新，稳健、扎实地开拓私募基金管理市场，收到了良好的经济效益和社会效益。公司自 2013 年成立以来，已经成功发行了“国融号”私募基金、孙式武校教育基金、“国融号”私募基金、强业五金债股混合基金、深创 1 号科技品牌发展基金，募集规模上亿元，为众多优秀项目找到资金支持；同时，深国融已经完成中国证券投资基金业协会的备案，是运作规范的基金管理公司。五、基金托管人中国中投证券有限责任公司（简称“中国中投证券”）是一家在深圳注册成立的全国性深国融-国融天下证券投资基金产品说明书- 5 -综合类证券公司，股东为中央汇金投资有限责任公司，目前注册资本金为 50 亿元人民币。2011 年 11 月 8 日，中国中投证券由中国建银投资有限责任公司（简称“中投证券”）更名而来。公司经营范围涵盖：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；证券投资基金代销；为期货公司提供中间介绍业务；融资融券；代销金融产品。截至 2013 年末，公司总资产 294.95 亿元，2013 年公司实现营业收入 28.13 亿元，实现利润总额 9.61 亿元。经纪业务市场排名第 13 位，净收入份额 2.444%。六、基金的申购与赎回一、基金发售对象和方式1、发售对象经中国证券投资基金业协会认可的合格投资者， 包括合格个人投资者、 合格机构投资者、合格境外机构投资者。2、发售方式和场所本基金采取非公开发行的方式，向具备一定风险识别能力的特定投资者发售。二、基金份额的申购1、基金份额的申购与赎回时间本基金存续期限为（126）个月，本基金成立之日起 12 个月为封闭期，封闭期内每季度分红一次。封闭期内基金份额持有人不可申购、赎回基金份额（临时开放日除外）。封闭期结束后每月的第一个工作日为开放日，投资者可选择申购和赎回。2、基金份额的发售期限管理人向中国证券投资基金业协会等监督合作机构申请登记之日起 6 个月内启动本基金的推广工作，推广期为推广之日起不超过 30
