平衡增长与不平衡增长战略 理论讲义

战 略 篇 第十一章 平衡增长与不平衡增长战略 第十二章 内向型发展与外向型发展战略 第十三章 增长与分配战略,第十一章 平衡增长与不平衡增长战略一、平衡增长与不平衡增长理论二、区域经济的平衡增长与不平衡增长,本章重点：.两种发展战略的差别及特点;. 发展极理论;3. 回浪效应与扩散效应;4.我国区域发展及模式选择。,第一节 平衡增长与不平衡增长论,一、平衡增长战略（一）平衡增长战略的主要内容核 心：主张发展中国家为摆脱贫困，应在各个工业部门或国民经济各部门全面地、大规模地投资，使各部门按同一比率或不同比率全面增长，以此来实现工业化，推进国民经济发展。,三种形式： .极端的平衡增长理论代表人：罗森斯坦罗丹主 张：发展中国家要摆脱贫困，必须大力发展工业，实现工业化。但发展中国家长期工业落后，基础设施不全、劳动生产率底下，加之资本供给、储蓄和市场需求“不可分性”，小规模的个别部门投资无法解决根本问题。对此，必须采取“大推进”战略：在各个工业部门按同一投资率进行大量投资。由于供给会自动产生需求，这样各个部门产生相互依赖的市场，从而导致整个工业部门全面增长。否则，有些部门发展会过快，产品过剩，或过慢产品短缺。,2.“温和”的平衡增长战略代表人：纳克斯（贫困恶性循环理论）主 张：对工、农基础设施等国民经济各部门以不 同的比率进行大规模投资，使国民经济各部门以不同 速度全面增长的一种理论。只有这样，才能摆脱贫困 恶性循环。但因各部门产品的需求价格弹性和收入弹 性不一，所产生的各部门的发展能力和潜力的差异。 各部门的投资比率应有所不同。弹性大的部门，表明 发展不足，有潜力，应多投资；弹性小的部门，表明 发展已经相对过快，应少投资。,3. 完善的平衡增长战略代表人：斯特里顿主 张：按产品价格与收入弹性大小来确定国民收 入各部门的增长率，用“温和”的平衡增长方式进行资源 配置的一种理论。该理论强调扩大投资和国民经济各部 门全面增长的同时，也依据各产业的产品需求收入弹性 来确定不同的投资率和增长比例，以个别部门优先增长 来克服经济发展中的梗阻问题。最终达到各部门的平衡 增长。可见，该理论是把不平衡增长作为手段，把平衡 增长作为目标的一种动态平衡增长理论。,（二）平衡增长战略简评对发展中国家摆脱贫困、实现工业化和经济发展具有重要的理论意义和现实意义。1. 强调了产业之间的相互依存和协调发展，带来外部 经济效应，强调合理安排投资结构对于经济发展的重要 性。2. “温和”和完美派在一定程度上纠正了过分调工业 化，忽视农业作用的做法。这对制定适应本国具体情况的 发展战略有较大的启发意义（可以正确处理工、农、外贸 等部门的关系）。,缺陷：,1. 其依据的是“萨伊”的“供给会自行创造需求”理 论，该理论基础有问题，行不通。2. 极端的平衡增长理论主张大量资本投向工业部 门，忽视农业发展最终会制约工业和整个国民经济的 经济发展。3. 平衡增长受资源不足、技术和实现水平低的制 约。4. 平衡增长战略不切实际。,（一）不平衡增长理论战略的主要内容主 张：发展中国家应集中有限的资本和资源主要发 展一部分产业并以此逐步扩大其他产业的投资，带动其 他产业的发展。代表人：赫希曼 1958年 经济发展战略,二、不平衡增长战略,内 容：1. “引致投资最大化”原理把资本投资某些部门，分两大类（两个途径）：1） 社会分摊资本：指用于交通、通讯、能源等方面 的基础设施投资。,特点：不可分性，高资本产出比率，所需投资 大，收效慢，但受益广。2） 投资于直接生产性活动直接投资到工业、农 业等生产部门，能直接增加产出和收益的投资行为。特点：投资集中，建设周期短，投资收效快而且 收益好。,两种投资均不可少，都可创造“引致需求”，增加收益，因资源有限应寻找投资最大化的部门来投资，直接的生产性活动能刺激进一步投资，产生最有效的投资收益，达到引致投资最大化，应先发展这些部门，收入增加后，投资于基础设施部门，以带动其增长。但是，不是所有直接生产性部门优先同时发展，而是优先其中最能产生最引致投资的部门，具有带动效应的部门发展。,2. “联动效应”理论 （关联效应）关联效应：指国民经济中各产业之间存在相应联 系，相互影响和相互依存关系。这种联系有“前向关 联”和“后向关联”两种形式。前向关联： 指一个部门和吸收它产出的部门之间的联系。后向关联： 指一个部门和向它提供投入的部门 之间的联系。后 前 煤炭 电力 钢铁 机械工业 电子,3. 优先发展进口替代工业据赫希曼研究，发展中国家产业之间的关联效 一般都很弱，农业的前向关联效应很小，而初级产品 生产部门没有或极少有后向关联。因此，发展中国家应集中投资优先发展工业，尤其是加工工业，而进口替代是其中发展的重点，因为进口替代工业具有较强的前后向关联效应。,凡存在关联效应的产业会带动其他产业从而国民 经济的发展。根据经济发展不同阶段，应选择关联效 应较大的产业作为主导产业，以带动其他产业发展， 从而使发展中国家有效地利用其有限的经济资源加速 经济增长。,（二）不平衡增长战略简评优点：在资源稀缺和经济发展初始阶段，与平衡 增长理论相比，其更符合发展中国家的实际情况。1. 在资源稀缺的情况下，提出合理配置资源这一重 大问题，比较符合发展 中国家的现状，抓住了问题的关 键。,发展中国家由于工业投入稀缺资本不足，通过发展 进口替代工业并发展到一定程度后逐步由生产工业消费 品为主转向生产资本品为主，进而完全替代工业投入的 进口，建立起民族工业体系，最终实现工业化。,2. 重视市场机制的作用，主张以产品需求弹 性大小、关联效应强弱选择优先发展产业的观点 具有现实意义。3. 在一定程度上揭示了产业部门之间的内在 联系，是人们认识一国经济状况与特点和制定正 确决策的理论依据和有效工具。缺陷和不足：1. 产业间的不平衡增长可能造成某些资源稀 缺，进一步恶化，会使产业间的发展不协调而导 致严重的结构失衡。而且，资源稀缺还可能引起 垄断，阻碍经济的健康发展。,2. 过分强调市场的调节机制作用，忽视了市场失效下所面临的问题。3. 该战略实际运用困难较大。因为发展中国家的产业部门不健全，部门自给性强，关联效应弱，很难选择出优先发展的部门。,第二节 区域经济的 平衡增长和不平衡增长,区域经济增长和发展的均衡与协调问题理论： “发展极”理论“回浪效应”理论区域经济发展梯度理论倒“U”型理论,1. “发展极”定义（1）从空间上看，经济发展不是均衡地发生在地理空间，而是以不同的强度呈点状分布（主 导产业和各有创新能力的行业增长最快，在空间 上形成集聚，成为一个中心）。按不同效应对整 个区域发展产生影响。,一、区域发展理论,（一） “发展极”理论“发展极”（development poles）法国 弗朗索瓦佩鲁 20世纪50年代,从地域上，资本和技术高度集中，具有规模经济 效益，自身迅速增长的一些地区和大城市， 并对邻 近地区产生强大辐射作用，带动周边地区经济发展，最 终对整个经济产生影响，这些地区就形成生产中心，贸 易中心，金融中心等，也即“发展极”。（2）发展极的存在导致不平衡增长现象产生于少数 地区对其他地区的支配效应。经济规模，交易能力，技术水平等的差别决定了各个地区创新能力的不同。一个支配性的地区产生外部经济效应能力越大，其推动作用越明显。,（1）一个地区内存在具有创新能力的企业群 体。创新成功 壮大 示范作用 传递、扩散（2） 必须具有规模经济效益。（3） 要有适宜的经济发展的外部环境。发展极的发育需要有良好的投资和生产环境， 这样才能集聚资本、人才和技术，资源合理配 置，快速增长而成为发展极。,2. “发展极”形成至少应具备的三个条件,“发展级”实际上是主导部门和具有创新能力企 业在空间上的集中。其作用有：（1）技术创新的示范和扩散效应。（2）资本的集中和扩散效应。（3）产生规模经济效应。,3. “发展极”对其他地区的辐射作用,“发展极”理论后，英美经济学家补充发展了“增长极”（growth points）。认为企业和行业之间的亲和力 （proximity）将产生外部经济效益，强调他们之间的相 互依存，相互促进关系。从而使企业和行业在地理位置上 集聚发展，形成增长点的自然趋势，当增长点出现，则有 利于形成企业或行业之间在工业化中的网络关系，反过来 进一步扩大外部效益。不平衡发展思想增长极 创新系统理论或发展极 古典学派人力与资本流动观点,4. 从“发展极”到“增长极”,（1） “增长极”偏重于外部经济政策作用，而“发展 极”侧重于具有创新能力的企业的作用。（2） “增长极”概念偏向增长点的地区自身的增长， 而“发展极”则侧重作为发展极的地区对广大地区发展的带 动作用。,“发展极”理论和“增长极”理论的差别：,1. “回浪效应” “回浪效应”（backwash effect）瑞典经济学家缪尔 达尔，用其说明“发展极”对其周边地区的负面作用。指 资本、人才、技术等生产要素在收益差异的吸引力下由 落后地区向发达地区流动的现象。2 . “扩散效应”虽然“回浪效应”有限的，但“发展极”发展到一定程 度后，还会产生“扩散效应”（spread effect）。,（二） “回浪效应”和 “扩散效应”理论,因为发达地区生产规模不断扩大会引起生产 要素供给紧缺，从而引起生产成本上升，有利的 投资机会减小，资本必须向其他地区寻找出路。 这时，资本和技术向落后地区扩散现象，刺激落 后地区需求增长和经济发展（发达地区增长减 缓，价格回落）。两种效应的应用，实际上提出了经济发展 “优先次序”发展的看法，先发展相对发达地区， 后发展落后地区。,UbT GNP总量,回浪效应,扩散效应,（三）倒“U”型理论 （美国 威廉姆森 ）,1. 发展中国家区域发展不平衡是工业化过 程中客观存在的现象。2. 发展中国家经济现代化过程中区域发 差异出现多样性。3. 根据各国区域资源状况和社会经济发 展水平差异制定有效地区域政策。,二、发展中国家区域发展问题,1. 历史的原因东部沿海地区及长江流域在列强统治下，西部内陆 和中部仍是封建传统的生产方式，自然经济特征未被破 坏。 改革开放后，加强各地区的交流、协作，但自东向 西发展水平是梯度递减的割据依然存在。2. 自然地理环境因素自然资源、人口在地区分布严重不均衡，两者逆向分 布。矿产集中西部，水资源集中东南、西南，人口集中 东、南部。东、西、北在气温、气象、水利、交通等方 面存在重大差异。,三、中国的区域发展,1. 均衡配置问题及政策主张建国到50年代末：大体沿袭苏联的区域经 济均衡配置，均衡化发展。60年代：采取发展内地的政策手段。65年到十一届三中全会：先后在内地大规模投资，形成比较齐全的工业化体系。但投资效果差，对经济带动不大。,（二）解决区域差异问题的理论依据与政策实践,2. 梯度理论、反梯度理论及实践（1）梯度理论与反梯度理论梯度理论：认为我国经济发展不均衡在国内实际 上形成了一种经济水平的梯度。由东向西呈先进技术水 平、中间技术水平、传统技术水平的梯度，先发展先进 技术的地区，按梯度将先进技术逐渐向中间技术、传统 技术地带传递。“让先进的更先进，用先进带动后进”， 通过传递加速，逐步缩小地区差距。,评价：认识到经济发展不平衡性，奠定了非均衡发 展理论在我国区域经济发展理论中的主导地位。但现有生产力水平梯度不一定是引进技术的顺 序，梯度推移会加剧差距。反梯度理论：指出了资金、技术、人才跳跃性发展的可能 性，但过高估计不发达地区技术经济潜力，忽视 了区域环境的制约，尤其是市场的约束。,