装备承制单位资格审查实施指南（节选）

- 1 - 总装综合计划部 装备承制单位资格审查实施指南 （节选） 装计2011622 号 2011 年 4 月 27 日 内容 审查 项目 审 查 内 容 及 要 求判定方法有关问题说明 A1 企业法 人营业 执照 事业单 位法人 证书 a）企业法人营业执照事业单位法人证书应与装备 承制单位资格审查申请表（以下简称申请表）中填 写的申请单位名称、住所、法定代表人、注册资金/开办资 金、经济性质或企业（公司）类型、经营范围/业务范围等 一致； b）企业法人营业执照事业单位法人证书符合法律法 规要求，内容真实、有效； c）经营范围/业务范围（含特许经营范围）应覆盖申请 承制装备（包括研制、生产、修理，下同）。 a）符合审查要求，为合格； b） 企业法人营业执照事业单位法人证书有效， 经营范围业务范围能够覆盖大部分已承担的装备研 制、生产、修理任务的，为基本合格； c）无企业法人营业执照事业单位法人证书或已 失效；或经营范围业务范围只覆盖少部分已经承担 的装备研制、生产、修理任务的，为不合格。 A2 法定代 表人证 书任 职证明 文件 a）法定代表人证明文件应与申请表中的法定代表 人相同； b）法定代表人应具有符合法律法规要求的正式任职手 续（证书或任职文件）； c）法定代表人应具有中华人民共和国国籍（不含港澳 台地区）。 a）符合审查要求，为合格； b）不符合审查要求中任何一项的，均为不合格。 1、申请表递交后，法定代表人发生变 化的，需提供法定代表人变更或调整证明文件 以及变更后法定代表人身份证明。 A3 组织机 构与管 理制度 a）应建立符合相关法律法规要求，与本单位性质、规模、 产品相适应、健全的组织机构； b）应明确管理层及职能部门的职责、权限； c）应依据相关法律法规和申请单位自身发展需要，建立 健全管理制度，包括资产经营管理、科技管理、质量管理、 人事管理、财务管理、安全管理、环保管理等； d）应加强管理，确保各项管理制度落实 。 a）符合审查要求，为合格； b）组织机构较为合理，管理职责基本明确，主要 管理制度已建立并能够落实为基本合格； c）组织机构不健全；或管理职责、权限不明确； 或大部分管理制度不落实，为不合格。 一 法 人 资 格 A4 组织机 a）组织机构代码证 应与申请表中填写的申请单位 名称、机构类型、地址等一致； a）符合审查要求，为合格； b）不符合审查要求任何一项的，均为不合格。 不审查的项目，在审查报告合格、基本 合格、不合格栏内分别用“”表示，并在 - 2 - 构代码 证 b）组织机构代码证在有效期内。“审查过程综述”中说明，下同。 内容 审查 项目 审 查 内 容 及 要 求判定方法有关问题说明 A5 国有土 地使用 证租 用合同 a）国有土地使用证权属单位与申请表中填写的 申请单位（土地使用者）名称、地址（座落）、使用权等一 致； b）国有土地使用证载明的土地面积应与申请表中 的土地面积一致，并满足申请承制装备的需要； c）国有土地使用证被抵押的，应出具符合法律法规要 求的抵押证明文件； d）申请单位租赁土地的，其租赁合同应符合法律法规要求， 并提供出租方的国有土地使用证，租赁土地面积与时间 应满足申请承制装备的需要。 a）符合审查要求的，为合格； b）国有土地使用证租赁合同有效，土地面 积可满足大部分装备研制、生产、修理需要的，为基 本合格； c）国有土地使用证租赁合同失效；或土地 面积不满足装备研制、生产、修理需要的，为不合格； 1、申请单位的国有土地使用证属于 其上级机关（或集团公司），其上级机关 （或集团公司）出具证明文件，并提供国 有土地使用证复印件。 2、正在办理征地手续的申请单位，应提供 建设用地规划许可证 及其相关证明文件。 3、承担软件开发任务或小型装备（配套 设备）研制任务的，可不提供国有土地使 用证或土地租赁合同，但需提供能满足装 备任务需要建筑面积的房屋所有权证或房屋 租赁合同。 A6 房屋所 有权证 租用 合同 a）房屋所有权证权属单位与申请表中填写的申请 单位（所有权人）名称、地址（座落）等一致； b）房屋所有权证载明的建筑面积应与申请表中的 建筑面积一致，并满足申请承制装备的需要； c）房屋所有权证被抵押的，应出具符合法律法规要求 的抵押证明文件； d）申请单位租赁房屋，其租赁合同应符合法律法规要求， 并提供出租方的房屋所有权证书，租赁建筑面积与时间 应满足申请承制装备的需要。 a）符合审查要求的，为合格； b）房屋所有权证租赁合同有效，建筑面积 可满足大部分装备研制、生产、修理需要的，为基本 合格； c） 房屋所有权证书租赁合同失效；或建筑面积 不满足装备研制、生产、修理需要的，为不合格。 1、申请单位的房屋所有权证属于其 上级机关（或集团公司），其上级机关（或 集团公司）需出具证明文件，并提供房屋 所有权证复印件。 2、因历史原因尚未办理房屋所有权证， 但申请单位实际享有所有权的，需由房屋主 管机关或其上级机关出具证明文件。 3、正在建设过程中，尚未取得的 房屋所 有权证，但与承制装备有关的房屋建筑， 可提供已完成项目的相关证明文件（如建设 工程规划许可证、建设工程开工许可证、竣 工验收报告等）。 一 法 人 资 格 A7 其他与 法人资 格有关 除Al-A6以外其他与法人资格有关的事项。 a）符合相关规定要求；或发现的个别问题对申请 承制装备无影响的，为合格； b）不符合相关规定要求的，为不合格。 - 3 - 的内容 - 4 - 内容 审查 项目 审 查 内 容 及 要 求判定方法有关问题说明 B1 专业技 术管理 制度 a）应建立健全与申请承制装备相适应，并满足相关规定要 求的专业技术管理制度，应包括技术管理、标准化管理、技 术文件管理，以及科研计划、科研项目（课题）、科研经费、 科研成果管理等制度； b）专业技术管理制度应符合本单位情况，有效可行； c）应采取必要措施，确保专业技术管理制度落实。 a）符合审查要求，为合格； b）主要的专业技术管理制度已经建立并有效；或 大部分专业技术管理制度能够落实，为基本合格； c）不能提供专业技术管理制度；或大部分制度已 不适用；或抽查中发现大部分制度未落实，为不合格。 专业技术管理制度可包括质量管理体系相 关程序文件或作业指导书。 二 专 业 技 术 资 格 B2 技术人 员队伍 状况 a）应制定专业技术人员队伍建设发展规划，并采取必要的 落实措施； b）应制定专业技术人员岗位职责，确定能力要求； c） 专业技术队伍的构成（包括专业结构、知识结构、年 龄结构）、业务能力和综合素质应满足申请承制装备的需要； d）承担装备研制、生产、修理和技术保障等任务的主要专 业技术人员，应具备规定的资格条件和能力； e）行业规定的特殊工种人员、计量检测人员、技术工人队 伍应配备齐全，并具有规定资质，满足需要； f）应制定并落实专业技术人员培训计划，实现培训目标； g）应制订专业技术人员考核办法，适时进行考核评价。 a）符合审查要求；或综合评定确认专业技术人员 队伍满足装备研制、生产、修理需要的，为合格； b）综合评定确认专业技术人员队伍基本满足装备 研制、生产、修理需要，发现的问题未对产品质量有 严重影响的，为基本合格； c）综合评定确认专业技术人员队伍不能满足装备 研制、生产、修理需要；或主要技术人员的专业技术 能力不能胜任所承担的装备研制、生产、修理任务； 或发现的其他问题对产品质量有严重影响的，为不合 格。 1、主要专业技术人员是指：装备型号设 计师系统负责人、项目或课题负责人、承制 单位技术负责人（总工程师、技术主管或技 术部门负责人）和主要设计人员，以及技术 管理人员等。 2、兼职（或外聘）的主要技术人员应具 有符合规定要求的证明文件（如聘任合同）。 - 5 - 内容 审查 项目 审 查 内 容 及 要 求判定方法有关问题说明 B3 生产设 备和基 础设施 a）应制定科研、生产、修理设备和基础设施（包括研究室、 实验室、生产或修理车间、仓库等工作场所、通信、运输及 水、电、气、防静电、防雷电等保障设施）管理制度，并有 效实施； b）应建立科研、生产、修理设备和基础设施台账，并进行 动态管理； c） 科研、生产、修理设备的性能、精度、数量和配置应 满足研制、生产、修理合格产品的要求；应加强关键设备的 管理； d）基础设施应满足承制装备的需要； e）应制定科研、生产、修理设备和基础设施维修保养计划， 认真组织实施，确保其处于良好状态； f）科研、生产、修理设备和基础设施使用管理，应满足安 全生产、环境保护等法律法规的要求。 a）符合审查要求；或综合评定确认科研、生产、 修理设备和基础设施满足装备研制、生产、修理需要； 或发现问题的数量不超过抽样数量的10（含） ， 且对产品质量和合同履行无直接影响的，为合格； b）综合评定确认科研、生产、修理设备和基础设施 基本满足装备研制、生产、修理需要，发现问题的数 量为抽样数量l0（不含）20（含），且对产品质 量和合同履行无严重影响的，为基本合格； c）综合评定确认科研、生产、修理设备和基础设 施不能满足装备研制、生产、修理需要；或发现问题 的数量超过抽样数量的20（不含）；或发现的个别 问题对产品质量和合同履行有严重影响的，为不合格。 1、发现问题的数量，是指审查过程发现 不符合规定要求的问题数量（下同）。 2、根据申请单位规模和申请承制装备种 类，大型企业一般抽查3050台设备，中型 企业一般抽查2030台设备，其中关键设备 不少于50；小型企业一般抽查1020台设 备；设备总数或关键设备数量少于小型企业 抽查数量的，应全部检查。 3、研究室、实验室、生产或修理车间、 仓库等基础设施，应抽查5070；基础设 施较少的单位，应全部检查。 4、大中小型企业划分：从业人员2000人 及以上，或销售额30000万元及以上，或资 产总额40000万元及以上为大型；从业人员 3002000人以下，或销售额300030000万 元以下，或资产总额400040000万元及以 下为中型；从业人员300人以下，或销售额 3000万元以下，或资产总额4000万元以下为 小型。 二 专 业 技 术 资 格 B4 检测设 备和检 测手段 a）应制定计量检测设备（计量标准）检定、校准与使用管 理制度，并有效实施；应在检定周期内开展计量工作，检定 合格率应满足规定要求； b）应建立计量检测设备（计量标准）台账，并进行动态管 理； c）计量检测设备（计量标准）的功能、准确度和量值范围 等应满足申请承制装备的需要； d）应按规定配备具有资质的专（兼）职计量检定管理人员； a）符合审查要求；或综合评定确认计量检测设备 （计量标准）满足装备研制、生产、修理需要的，为 合格； b）综合评定确认计量检测设备（计量标准）基本满 足装备研制、生产、修理需要，发现问题的数量不超 过抽样数量10（不含），且对产品质量和合同履行无 严重影响的，为基本合格； c）综合评定确认计量检测设备（计量标准）不能满 足装备研制、生产、修理需要；或发现问题的数量超过 1、计量标准至少应抽查50；计量标准 少于20项的，应全部检查。 2、计量检测设备一般应抽查l020台； 计量检测设备数量少的，应全部检查。 - 6 - e）应建立计量检测设备（计量标准）档案，并保证资料齐 全。 抽样数量的 10（含）；或发现的个别问题对产品质量和 合同履行有严重影响的，为不合格。 - 7 - 内容 审查 项目 审 查 内 容 及 要 求判定方法有关问题说明 B5 按技术 标准和 技术文 件生产 产品的 能力 a）应具有符合规定要求的装备研制、生产、修理技术标准 （规范），并严格贯彻执行；