2022年期货从业资格考前密押冲刺卷135

2022年期货从业资格考前密押冲刺卷1. 判断题 期货从业人员应当按照有关规定参加后续职业培训，其所在机构应予以支持并提供必要保障。(A 错B 对答案 B解析 参见期货从业人员管理办法第二十二条第二款规定。2. 单选题 3月1日，国内某交易者发现美元兑人民币的现货价格为6.1130，而6月份的美元兑人民币的期货价格为6.1190，因此该交易者以上述价格在CMF卖出100手6月份的美元兑人民币期货，并同时在即期外汇市场换入1000万美元。4月1日，现货和期货价格变成6.1140和6.1180，交易者将期货平仓的同时换回人民币，从而完成外汇交易，套利盈亏情况为（）。（美元兑人民币期货合约规模10万美元，交易成本忽略不计）A 盈利10000美元B 亏损10000美元C 盈利20000元人民币D 亏损20000元人民币答案 C3. 判断题 企业也可以利用螺纹钢期货对钢坯现货进行套期保值。（  ）A 错B 对答案 B解析 如果不存在与被套期保值的商品或资产相同的期货合约，企业可以选择其他的相关期货合约进行套期保值，选择的期货合约头寸的价值变动与实际的、预期的现货头寸的价值变动大体上相当。这种选择与被套期保值商品或资产不相同但相关的期货合约进行的套期保值，称为交叉套期保值(Cross Hedging)。4. 判断题 有证据证明期货交易所、期货公司、期货交易所结算会员自有资金与保证金发生混同，人民法院可以依法冻结、划拨相关账户内的资金或者有价证券。（）A 错B 对答案 A解析 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定（二）第六条规定，有证据证明保证金账户中有超过上述第三条第四条、第五条规定，资金或者有价证券部分权益的，期货交易所、期货公司或者期货交易所结算会员在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的，人民法院可以依法冻结、划拨超出部分的资金或者有价证券。有证据证明期货交易所、期货公司、期货交易所结算会员自有资金与保证金发生混同，期货交易所、期货公司或者期货交易所结算会员在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的，人民法院可以依法冻结、划拨相关账户内的资金或者有价证券。5. 判断题 公司、企业或者其他单位的工作人员利用职务上的便利，索取他人财务或者非法收受他人财务，为他人谋取利益，数额较大的，处三年以下有期徒刑或者拘役，数额巨大的处三年以上有期徒刑，可以并处没收财产。(    )A 错B 对答案 A解析 刑法修正案第二条规定，国有公司、企业的工作人员，由于严重不负责任或者滥用职权，造成国有公司、企业破产或者严重损失，致使国家利益遭受重大损失的，处三年以下有期徒刑或者拘役；致使国家利益遭受特别重大损失的，处三年以上七年以下有期徒刑。国有事业单位的工作人员有前款行为，致使国家利益遭受重大损失的，依照前款的规定处罚。国有公司、企业、事业单位的工作人员，徇私舞弊，犯前两款罪的，依照前款规定从重处罚。6. 多选题 证券公司介绍其控股股东到期货公司开户时，以下做法正确的有(    )。A 向股东作获利保证B 按规定履行信息披露义务C 向股东承诺共担风险D 将开户资料提交期货公司答案 B,D解析 AC两项，证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第十八条规定，证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得作获利保证、共担风险等承诺，不得虚假宣传，误导客户。B项，第二十条规定，证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。D项，第十九条第二款规定，证券公司应当及时将客户开户资料提交期货公司，期货公司应当复核后与客户签订期货经纪合同，办理开户手续。7. 单选题 证券公司与期货公司签订、变更或者终止中间介绍业务委托协议的，双方应当在(    )个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。A 5B 10C 15D 20答案 A解析 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第十一条规定，证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在5个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。8. 单选题 关于期货交易所的解散情形，下列表述错误的是(    )。A 交易所章程规定的营业期限届满，会员大会决定不再延续，且须报中国证监会审批B 中国证监会决定关闭C 会员大会决定解散的， 仍须报中国证监会审批D 会员大会决定解散的，无须报中国证监会审批答案 D解析 期货交易所管理办法第十七条规定，期货交易所因下列情形之一解散：（一）章程规定的营业期限届满；（二）会员大会或者股东大会决定解散；（三）中国证监会决定关闭。期货交易所因前款第（一）项、第（二）项情形解散的，由中国证监会批准。9. 多选题 下列关于期货公司报告义务的表述，正确的有()。A 公司财务状况恶化，不符合中国证监会规定的风险监管指标标准，公司应当立即向住所地的中国证监会派出机构报告B 中国证监会对期货公司做出的监管措施和行政处罚等，期货公司应当书面通知全体股东C 期货公司客户发生重大透支、穿仓等情形，期货公司应当立即书面通知全体股东D 期货公司依法就重大事项向全体股东及监管部门报告时，应当立即在中国证监会指定的报刊上公告答案 A,B,C解析 期货公司监督管理办法第三十八条规定，期货公司有下列情形之一的，应当立即书面通知全体股东或进行公告，并向住所地中国证监会派出机构报告：(一)公司或者其董事、监事、高级管理人员因涉嫌违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施；(二)公司或者其董事、监事、高级管理人员因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；(三)风险监管指标不符合规定标准；(四)客户发生重大透支、穿仓，可能影响期货公司持续经营；(五)发生突发事件，对期货公司或者客户利益产生或者可能产生重大不利影响；(六)其他可能影响期货公司持续经营的情形。中国证监会及其派出机构对期货公司及其分支机构采取期货交易管理条例第五十六条第二款、第四款或者其第五十七条规定的监管措施或者做出行政处罚，期货公司应当书面通知全体股东或进行公告。10. 判断题 扩张性的财政政策，将导致市场利率将上升。（  ）A 错B 对答案 B解析 扩张性的财政政策，将导致市场利率将上升。11. 单选题 被注销期货从业资格的人员连续2年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当(    )。A 申请资格考试豁免B 参加聘用公司的职业培训C 重新参加中国期货业协会组织的资格考试D 参加中国期货业协会组织的后续职业培训答案 D解析 期货从业人员管理办法第十二条规定，取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续2年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。12. 单选题 某交易者在2月份以200点的权利金买入一张5月份到期、执行价格为20000点的香港恒生指数看跌期权并持有到期。若要获利100个点（不考虑交易费用），则标的物价格为（）点。A 21100B 19900C 21200D 19700答案 D解析 买进看跌期权行权损益=执行价格-标的资产价格-权利金，,即20000-标的资产价格-200=100，所以标的资产等于19700。故选项D正确。13. 单选题 某机构卖出中国金融期货交易所5年期国债期货20手（合约规模为100万/手）。卖出价格为97.700，若当天合约的结算价格为97.640元，此时该机构的浮动盈亏是（）元。A 1200000B 12000C -1200000D -12000答案 A解析 浮动盈亏=（卖出成交价-当日结算价）×交易单位×卖出手数=（97.7-97.64）×1000000×20=1200000（元）。14. 单选题 期货交易报价时，超过期货交易所规定的涨跌幅度的报价（  ）。A 有效，但交易价格应该调整至涨跌幅以内B 无效报价，不能成交C 无效，但可申请转移至下一个交易日D 有效，但自动转移至下一个交易日答案 B解析 涨跌停板制度又称每日价格最大波动限制制度，即指期货合约在一个交易日中的交易价格波动不得高于或者低于规定的涨跌幅度，超过该涨跌幅度的报价将被视为无效报价，不能成交。15. 单选题 甲公司走私汽车获利人民币4000万元后，欲通过乙期货交易所的账户将该笔资金换成外汇转移至香港，并说明可按资金数额的Io%支付“手续费”。乙期货交易所在得知该笔资金为甲公司走私犯罪所得后，仍同意为该资金转账提供账户，并在收取“手续费”400万元后，将该资金折换成438万美元，以预付货款为名汇往甲公司在香港的账户。乙期货交易所的行为构成(    )。A 走私罪（共犯）B 洗钱罪C 逃汇罪D 单位受贿罪答案 B解析 本题中，乙期货交易所只是在甲公司走私后才帮助其转移资金，对走私行为并没有共同的故意，因此不构成走私罪（共犯）。刑法修正案（六）第十六条规定，明知是毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪的所得及其产生的收益，为掩饰、隐瞒其来源和性质，有下列行为之一的，没收实施以上犯罪的所得及其产生的收益，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处洗钱数额百分之五以上百分之二十以下罚金；情节严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处洗钱数额百分之五以上百分之二十以下罚金：（一）提供资金账户的；（二）协助将财产转换为现金、金融票据、有价证券的；（三）通过转账或者其他结算方式协助资金转移的；（四）协助将资金汇往境外的；（五）以其他方法掩饰、隐瞒犯罪所得及其收益的来源和性质的。本案例中乙期货交易所的行为属于洗钱罪中协助将资金汇往境外的行为。16. 单选题 对机构投资者以个人名义参与期货交易的，（）。A 按照机构投资者补偿规则进行补偿B 按照普通投资者补偿规则进行补偿C 不予补偿D 以上都不对答案 A解析 期货投资者保障基金管理办法第二十三条规定，对机构投资者以个人名义参与期货交易的，按照机构投资者补偿规则进行补偿。17. 判断题 期货公司董事应当重点关注和保护客户、中小股东的利益，发表客观、公正的独立意见。( )A 错B 对答案 A解析 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第三十八条规定，期货公司独立董事应当重点关注和保护客户、中小股东的利益，发表客观、公正的独立意见。18. 简述题 3.某期货公司的期末财务报表显示，公司净资产为3000万元，负债（不含客户权益）为1000万元。在计算期末净资本时，假定公司的资产调整值为500万元，负债调整值为300万元，客户因可用资金为负（尚未穿仓）而应追加的保证金为100万元（按期货交易所规定的保证金标准计算）。该公司期末净资本为(    )。 2016年3月真题A.2800万元    B 2700万元    C.2900万元    D.2100万元解析 答案B解析期货公司风险监管指标管理办法第七条规定，本办法