建设工程合同与合同管理 建设工程索赔(上)

1 主讲老师：肖国祥主讲老师：肖国祥 一级建造师一级建造师 建设工程项目管理建设工程项目管理 精讲通关精讲通关 1Z206060 建设工程索赔（P298313） 1Z206061 索赔的依据（P298304） 知识点 1：索赔的起因 1.合同对方违约，不履行或未能正确履行合同义务与责任； 2.合同错误，如合同条文不全、错误、矛盾等，设计图纸、技术规范错误等； 3.合同变更； 4.工程环境变化，包括法律、物价和自然条件的变化等； 5.不可抗力因素，如恶劣气候条件、地震、洪水、战争状态等。 知识点 2：索赔的分类 分类方法 类型 按索赔有关当事人分类 承包人与发包人之间的索赔； 承包人与分包人之间的索赔； 承包人或发包人与供货人之间的索赔； 承包人或发包人与保险人之间的索赔。 按照索赔目的和要求分类 工期索赔，一般指承包人向业主或者分包人向承包人 要求延长工期； 费用索赔，即要求补偿经济损失，调整合同价格。 按照索赔事件 的性质分类 工程延期索赔 工程加速索赔 工程变更索赔 工程终止索赔 不可预见的外部障碍或条件索赔即承包商施工期间在现场遇到一个有经验的 承包商通常不能预见的外界障碍或条件，例如地质条件与预计的（业主提供的资 料）不同，出现未预见的岩石、淤泥或地下水等，导致承包人损失，这类风险通 常应该由发包人承担，即承包人可以据此提出索赔； 不可抗力事件引起的索赔在新版 FIDIC 施工合同条件中， 不可抗力通常是满足 以下条件的特殊事件或情况：一方无法控制的、该方在签订合同前不能对之进行 合理防备的、发生后该方不能合理避免或克服的、不主要归因于他方的。不可抗 力事件发生导致承包人损失，通常应该由发包人承担，即承包人可以据此提出索 赔； 其他索赔。 2 承包商向业主 的索赔 因合同文件引起的索赔 有关工程施工的索赔 关于价款方面的索赔 关于工期的索赔 特殊风险和人力不可抗拒灾害的索赔 特殊风险的索赔特殊风险一般是指战争、敌对行动、入侵、敌人的行为，核污染及冲 击波破坏、叛乱、革命、暴动、军事政变或篡权、内战等等。 人力不可抗拒灾害的索赔主要是指自然灾害， 由这类灾害造成的损失应向承保的保险 公司索赔。在许多合同中承包人以业主和承包人共同的名义投保工程一切险，这种索赔可 同业主一起进行。 工程暂停、终止合同的索赔 财务费用补偿的索赔 业主向承包商 索赔 在承包商未按合同要求实施工程时，除了工程师可向承包商发出批评或警告，要 求承包商及时改正外，在许多情况下，工程师可以代表业主根据合同向承包商提 出索赔。索赔费用和利润；索赔工期 FIDIC 于 1999 年出版的新版合同条件施工合同条件 （ “新红皮书” ）规定，当承 包商的工程质量不能满足要求，即某项缺陷或损害使工程、区段或某项主要生产 设备不能按原定目的使用时，业主有权延长工程或某一区段的缺陷通知期。 知识点 3：反索赔的概念 反索赔反驳、 反击或者防止对方提出的索赔， 不让对方索赔成功或者全部成功。 一般认为，索赔是双向的，业主和承包商都可以向对方提出索赔要求，任何一方也 都可以对对方提出的索赔要求进行反驳和反击，这种反击和反驳就是反索赔。 知识点 4：承包商可以提起索赔的事件 发包人违反合同给承包人造成时间、费用的损失 因工程变更造成的时间、费用损失 由于监理工程师对合同文件的歧义解释、技术资料不确切，或由于不可抗力导致施 工条件的改变，造成了时间、费用的增加 发包人提出提前完成项目或缩短工期而造成承包人的费用增加 发包人延误支付期限造成承包人的损失 对合同规定以外的项目进行检验，且检验合格，或非承包人的原因导致项目缺陷的 修复所发生的损失或费用。 非承包人的原因导致工程暂时停工 物价上涨、法规变化及其他 知识点 5：索赔成立的前提条件 与合同对照，事件已造成了承包人工程项目成本的额外支出，或直接工期损失； 造成费用增加或工期损失的原因， 按合同约定不属于承包人的行为责任或风险责任； 承包人按合同规定的程序和时间提交索赔意向通知和索赔报告。 知识点 6：索赔的依据 合同文件最主要的依据； 订立合同所依据的法律法规； 3 适用法律和法规 适用标准、规范 工程建设惯例 知识点 7：可以作为证据使用的材料 书证； 物证； 证人证言； 视听材料； 被告人供述和有关当事人陈述； 鉴定结论。 勘验、检验笔录。 知识点 8：索赔证据的基本要求 真实性； 及时性； 全面性； 关联性； 有效性。 1Z206062 索赔的方法（P304306） 知识点 9：索赔意向通知 首先要提出索赔意向，在合同规定的时间内将索赔意向用书面形式及时通知发包人 或工程师，向对方表明索赔愿望、要求或者声明保留索赔权力。 索赔意向通知要简明扼要地说明索赔事由发生的时间、地点、简单事实情况描述和 发展动态、索赔依据和理由、索赔事件的不利影响等。 知识点 10：索赔文件的主要内容 总述部分 论证部分 索赔款项（和或工期）计算部分 证据部分 知识点 11：索赔文件的审核 对于承包人向发包人的索赔请求，索赔文件首先应该交由工程师审核。工程师根据 发包人的委托或授权，对承包人索赔的审核工作主要分为判定索赔事件是否成立和 核查承包人的索赔计算是否正确、合理两个方面，并可在授权范围内做出判断：初 步确定补偿额度，或者要求补充证据，或者要求修改索赔报告等。对索赔的初步处 理意见要提交发包人。 知识点 12：索赔程序 1.索赔事件为短暂事件 4 2.索赔事件为延续事件 知识点 13：反索赔的基本内容 防止对方提出索赔 反击或反驳对方的索赔要求 索赔要求或报告的时限性 索赔事件的真实性 干扰事件的原因、责任分析 索赔理由分析 索赔证据分析 索赔值审核