质检系统质量管理体系工作评价分值表

质检系统质量管理体系工作评价分值表评价内容评价标准评价类别评价项目具体评价内容评价说明评价方式机构人员（共15分）1.主管部门（3分）1.有明确的主管部门和相应权责；（1分）2.有健全的工作网络和分级管理制度；（1分）3.有完善的沟通协调机制和督查机制。（1分）1.主管部门相对固定，对本单位质量管理体系工作运行实施管理、监督和指导，并将具体工作事项进行分解落实。2.内设部门需建立体系联络员制度，建立起逐级分层的管理模式，实现体系网络的全面覆盖。3.建立常态化的体系沟通协调机制，对体系工作部署和执行情况进行督查督办。1.现场评价。2.现场评价。3.查阅文件。2.负责人员（4分）1.明确局领导分管；（1分）2.专职/指定领导干部主管；（1分）3.专职/指定工作人员推进。（2分）1.明确局领导主抓体系工作并分管体系主管部门。2.主管部门有专职/指定领导干部负责推进体系工作，要求相对固定。3.主管部门有相对固定的工作人员负责具体落实推进体系工作，该工作人员应对本单位体系构架和运行熟悉，能够快速配合整个评价过程。1.查阅文件。2.查阅文件。3.现场评价。3.内审员（4分）1.组建本单位认可的内审员队伍；（1分）2.建立内审员资格认定审核机制；（1分）3.每年制定内审员培训计划。（2分）1.内审员需经过本单位或专业机构培训，并得到本单位主管部门认可。2.对内审员的认定要有相应的规范，且充分考虑覆盖各专业层面，便于机关内审工作的开展。3.每年制定本单位的内审员培训计划并严格落实。1.查阅文件。2.查阅文件。3.查阅文件。4.岗位职责（4分）1.主管部门内部有明确的体系岗位职责；（2分）2.单位内设机构有明确的体系岗位职责；（1分）3.岗位职责明确全面。（1分）1.主管部门内部的岗位职责能够有效分解体系主要工作，并确保体系岗位人员具备相应能力。2.内设机构的岗位职责中需明确体系管理岗位的职责，确保体系工作网络的有效运行和体系相关工作的落实执行。3.体系岗位职责详细明确，能够全面真实地反映本单位的体系工作实际和相关要求。1.查阅文件。2.查阅文件。3.查阅文件。体系文件（35分）5.文件框架（3分）1.识别所有主要工作过程；（1分）2.所有主要工作过程有相应的体系文件；（1分）3.体系文件分类科学简洁。（1分）1.对主要职责内设机构和人员编制规定中的职责能够有效分解细化，并将各项主要工作过程有效梳理识别，确保无遗漏过程。2.对识别的工作过程，要有相应的体系文件，对没有文件规定的要制定相应的程序文件或作业指导书等。3.对体系文件分类要明确，可以清楚地分清文件类别，便于查询和归档。1.查阅文件。2.查阅文件。3.查阅文件。6.文件编制（6分）1.体系文件格式符合程序规定；（2分）2.体系文件与现行有效文件紧密结合；（2分）3.体系文件有效体现工作质量要求；（2分）1.体系文件编制符合规定要求，本单位各部门做到统一规范，格式简洁实用、科学合理，符合机关工作要求，无词语错误。2.体系文件与规章制度、行政公文能够紧密结合，确保依据的唯一性和查找的便捷性。3.体系文件对相应的工作质量提出详细明确的要求。1.查阅文件。2.查阅文件。3.查阅文件。7.管理手册（3分）1.编制版本可控的管理手册；（1分）2.全面描述体系架构和总要求；（1分）3.明确体系文件之间依据和联系。（1分）1.管理手册得到有效控制。2.管理手册包括体系的主要架构、原则、方针和目标等内容，对规范内部管理，确保体系良性运行起到指导作用。3.体系文件依据充分，相关体系文件之间有明确的接口和关联。1.查阅文件。2.查阅文件。3.查阅文件。8.质量方针（3分）1.编制覆盖主要职责的质量方针；（1分）2.对方针的含义进行解释说明；（1分）3.突出本单位主要工作特点。（1分）1.质量方针能够体现主要工作职责，简洁易懂，为本单位人员所熟知。2.对质量方针的具体含义进行详细解释说明，充分体现本单位工作职能。3.质量方针能够结合本单位工作特点提炼出全面概况的内容。1.查阅文件。2.查阅文件。3.查阅文件。9.质量目标（3分）1.建有覆盖主要职责的质量目标；（1分）2.目标可分解、可测量、可评价；（1分）3.每年进行目标测量评价。（1分）1.质量目标有效分解质量方针，覆盖主要职责并为本单位人员所理解。2.质量目标要对主要职责进行有效分解，可量化、可测量、可评价、可改进。3.每年开展质量目标测量评价工作，确保每年对质量目标积累基础数据。1.查阅文件。2.查阅文件。3.查阅文件。10.文件控制（3分）1.有完整可控的体系文件；（1分）2.有科学简洁的文件检索方式；（1分）3.有准确高效的文件更新手段。（1分）1.体系文件覆盖所有主要工作过程，纸质和电子版体系文件得到有效控制。2.建有科学的检索方式对体系文件可以快速准确地检索，便利工作人员应用体系文件。3.对文件版本能够有效控制，能够及时地更新版本和补充文件，方便工作人员快速准确地获取最新版本。1.查阅文件。2.现场评价。3.查阅文件。11.记录管理（4分）1.记录产生要客观真实（2分）2.能够快速准确地提供相关记录；（1分）3.对记录能够有效管理。（1分）1.记录随工作的开展自然产生，能够客观真实地反映实际工作情况。2.工作人员对相关记录比较熟悉，了解记录的要求和规定，需要时能够快速准确提供。3.建立对记录有效控制和管理的机制，杜绝人为更改或补充。1.现场评价。2.查阅文件。3.查阅文件。12.文件评估（6分）1.开展体系文件评估活动；（2分）2.对评估结果进行数据分析和有效整改；（2分）3.建有常态化体系文件评估机制。（2分）1.对文件编写格式、适宜性、有效性和通用性等方面开展文件评估，确保文件具有可行的指导作用。2.对评估出的问题进行科学分类和有效分析，督促检查各部门及时整改，提高各部门体系文件编制质量。3.各部门根据工作需要和执行情况，随时对体系文件进行修订，通过常态化的文件评估机制，促进各部门保持体系文件的持续改进。1.查阅文件。2.查阅文件。3.查阅文件。13.信息化系统（4分）1.建有体系文件管理信息化系统；（2分）2.办公系统能够体现体系实际运行情况；（1分）3.体系文件管理信息化系统与办公系统有机衔接。（1分）1.建立体系文件查询和体系管理信息化系统，实现体系的高效运行。2.办公系统根据体系文件的要求和实际工作流程运转，确保系统流程与体系的符合性。3.体系文件管理信息化系统与现行办公系统有效整合，实现体系文件与日常工作的有效关联。1.现场评价。2.现场评价。3.现场评价。检查审核（共35分）14.内审框架（3分）1.每年开展规范有效的内审；（1分）2.内审覆盖所有职能工作；（1分）3.有效融合多种检查审核方式。（1分）1.每年至少开展1次内审。2.内审要覆盖本单位所有的职能工作，确保对各项工作过程进行全面审核。3.内审能够与其它检查审核方式有效整合，尽量减少对各单位日常工作的影响。1.查阅文件。2.查阅文件。3.查阅文件。15.内审策划（4分）1.制定详细科学的内审方案；（1分）2.内审前对内审人员进行专门培训；（2分）3.制定内审效果评定改进机制。（1分）1.内审方案应该包括内审时间、范围、形式、检查方式和结果应用等内容，保证被审核方详细了解内审内容。2.内审前对参与内审的审核员就内审方式、技巧和内容进行培训，提高内审针对性和内审员的审核能力。3.每次内审能够结合本单位的工作实际和审核重点，并针对内审中易出现的问题进行有效改进创新，提高内审质量和效果。1.查阅文件。2.查阅文件。3.查阅文件。16.内审实施（4分）1.按方案要求在规定时间开展内审；（1分）2.内审过程要客观公正；（1分）3.建立内审过程的控制机制。（2分）1.能够按照规定时间开展内审并在规定时间内完成，确保内审效率和效果。2.内审内容要能够客观评价，发现的问题要对促进体系不断完善具有实际意义。3.内审过程中及时进行交流沟通，对出现的新情况能够及时研究处理，确保内审策划得到准确执行。1.查阅文件。2.查阅文件。3.查阅文件。17.内审结果（4分）1.有内审总结报告和数据分析；（1分）2.检查记录完整可追溯；（1分）3.发现问题在规定时间有效整改关闭。（2分）1.有反映内审实际情况的总结报告，并对内审发现的问题进行统计、分类、分析，提出整改建议。2.内审过程中的检查记录完整，可对具体过程进行追溯，清楚详细地描述问题和检查依据。3.对发现的问题、整改时限、要求等及时告之被审核单位，并采取有效措施，确保按时整改完毕。1.查阅文件。2.查阅文件。3.查阅文件。18.纠正预防（6分）1.建立有效的纠正预防机制；（2分）2.对工作差错和潜在风险可实时纠正预防；（2分）3.开展纠正预防相关活动。（2分）1.通过日常检查或运行信息化流程，实现工作差错的自我发现和改进。2.通过纠正预防机制，可在日常工作中及时发现问题，并通过有效的工作流程完成问题提出、审批和办理工作。3.通过开展意见征集、问题研讨、流程再造或信息化建设等活动，真正发挥纠正预防作用。1.查阅文件。2.查阅文件。3.查阅文件。19.满意度评价（6分）1.每年开展系统内外的满意度评价活动；（2分）2.对评价数据进行有效分析改进和反馈。（2分）3.本单位工作人员对体系工作较满意。（2分）1.每年至少开展一次系统内、外的满意度评价，评价针对性强，内容设置合理，结果具有参考价值。2.对评价数据进行科学分类和分析，找出工作薄弱环节并进行改进提高，通过一定形式反馈评价方。3.发放调查问卷统计工作人员对体系的满意度，按满意度情况计分。1.查阅文件。2.查阅文件。3.现场评价。20.管理评审（4分）1.制定管理评审程序；（1分）2.每年开展管理评审并形成报告；（1分）3.对管理评审结果有效落实。（2分）1.有管理评审程序文件，对管理评审的方式、时间和运用等进行了详细、全面、明确规定。2.每年开展管理评审，对体系总体运行情况进行总结并形成报告，经局领导同意后下发本单位各部门。3.各部门根据管理评审的要求，制定具体的贯彻落实方案，体系主管部门采取有效措施及时进行落实督办。1.查阅文件。2.查阅文件。3.查阅文件。21.内审创新（4分）1.内审形式多样实用；（2分）2.内审发现问题具有针对性和准确性；（1分）3.内审数据分析科学并具前瞻性。（1分）1.内审形式要与其它检查方式有机结合，能够结合本单位工作创新内审形式，使内审更加科学实用。2.内审检查出的问题具有针对性和准确性，有助于指导本单位各部门的工作改进。3.对内审结果的数据分析科学有效，能够通过代表性的问题发现潜在的、规律性的问题，便于及时采取有效的纠正预防措施。1.现场评价。2.查阅文件。3.查阅文件。交流宣传（10分）22培训交流（3分）1.每年开展形式多样的体系培训交流活动；（1分）2.建有体系交流平台或媒介；（1分）3.对交流成果进行有效运用。（1分）1.积极开展体系交