2007年证券从业考试《证券投资基金》真题
上学吧_知识分享与交易平台_分享创造财富！ （www.shangxueba.com） 更多证券多业考试试题： http:/www.shangxueba.com/exam/s16.html （一）单选题 1开放式基金是通过投资者向（ ）申购和赎回实现流通的。 A基金托管人 B基金受托人 C基金管理公司 D证券交易市场 2基金届满即为基金终止，对基金资产进行清产核资后的（ ）按投资者出资比例分配。 A基金净资产 B基金总资产 C基金投资额 D基金流动资产额 E开放式基金 3证券投资基金不包括（ ）。 A封闭式基金 B开放式基金 C创业投资基金 D债券基金 E股票基金 4根据投资对象的不同，证券投资基金的划分类别不包括（ ）。 A股票基金 B国债基金 C债券基金 D指数基金 5根据运作特点划分的证券投资基金不包括（ ）。 A对冲基金 B套利基金 C指数基金 D国际基金 6根据运作特点划分的证券投资基金不包括（ ）。 A成长型基金 B收入型基金 C期权基金 D平衡型基金 7第一家证券投资基金诞生于（ ）。 A美国 B英国 上学吧_知识分享与交易平台_分享创造财富！ （www.shangxueba.com） 更多证券多业考试试题： http:/www.shangxueba.com/exam/s16.html C德国 D法国 8（ ）是衡量一个基金经营好坏的主要指标，也是基金单位交易价格的计算依据。 A基金规模 B基金收益率 C基金资产净值 D基金赎回率 9证券投资基金的发起人不可以是（ ）。 A信托投资公司 B证券公司 C保险公司 D基金管理公司 10每个基金发起人的实收资本不少于（ ）。 A2 亿元 B3 亿元 C4 亿元 D1 亿元 11基金管理公司的发起人可以是（ ）。 A保险公司 B证券公司 C商业银行 D金融咨询公司 12拟设立的基金管理公司的最低实收资本为（ ）。 A1000 万元 B1500 万元 C2000 万元 D3000 万元 13基金管理公司发起人的实收资本不少于（ ）。 A1 亿元 B2 亿元 C3 亿元 D4 亿元 14基金会计帐册报表和记录的保存年限在（ ）。 A10 年以上 B20 年以上 上学吧_知识分享与交易平台_分享创造财富！ （www.shangxueba.com） 更多证券多业考试试题： http:/www.shangxueba.com/exam/s16.html C15 年以上 D5 年以上 15基金管理公司治理结构中不包括（ ）。 A董事会 B监事会 C股东大会 D消费者 16基金管理公司的独立董事不少于（ ）。 A2 人 B3 人 C4 人 D5 人 17基金管理公司的独立董事的人数占董事会的比例不得低于（ ）。 A1/4 B1/3 C1/2 D1/5 18我国封闭式基金不允许以下列价格发行（ ）。 A溢价发行 B折价发行 C平价发行 D面值发行 19根据我国的规定，封闭式基金的存续时间不得少于（ ）年，最低募集数额不得少于（ ）亿元： A10，5 B5，10 C5，2 D10，10 20我国封闭式基金的发行期限为（ ）。 A4 个月 B2 个月 C3 个月 D1 个月 21我国封闭式基金在发行期限内募集的资金超过该基金批准规模的（ ）方可成立： A70% B80% 上学吧_知识分享与交易平台_分享创造财富！ （www.shangxueba.com） 更多证券多业考试试题： http:/www.shangxueba.com/exam/s16.html C90% D60% 22开放式基金的销售机构不包括（ ）。 A商业银行 B保险公司 C证券公司 D担保公司 23基金变更不包括（ ）。 A封闭式基金转为开放式基金 B封闭式基金清算 C封闭式基金扩募 D封闭式基金续期 24根据证券投资基金管理暂行办法，一个基金持有一家上市公司的股票，不得超过该基金资产净值的（ ）。 A10% B20% C30% D15% 25基金清算帐册以及有关文件由（ ）来保存。 A基金托管人 B基金发起人 C基金管理人 D基金清算小组 26在我国，基金发起人不包括（ ）。 A证券公司 B信托投资公司 C基金管理公司 D金融咨询公司 27在我国，基金发起人的实收资本不少于（ ）。 A2 亿元人民币 B3 亿元人民币 C4 亿元人民币 D1 亿元人民币 28证券投资管理的指导性原则不包括（ ）。 A合规性原则 B诚实信用原则 上学吧_知识分享与交易平台_分享创造财富！ （www.shangxueba.com） 更多证券多业考试试题： http:/www.shangxueba.com/exam/s16.html C合理性原则 D投资分散化原则 29证券投资管理的的作业流程不包括（ ）。 A确定投资目标 B信息管理 C资产配置 D投资选择 E风险管理 30货币市场上交易的金融产品不包括（ ）。 A短期国债 B公司债券 C大额可转让存单 D回购协议 31资本市场上交易的金融产品不包括（ ）。 A股票 B债券 C基金证券 D商业票据 32金融期货市场交易的产品包括（ ）。 A利率期货 B大豆期货 C绿豆期货 D远期合约 33证券投资的交易成本不包括（ ）。 A固定成本 B变动成本 C人力成本 D买卖价差 34证券投资的交易成本包括（ ）。 A执行成本 B信息成本 C科研成本 D人力成本 35证券投资的执行成本包括（ ）。 A机会成本 B市场冲击成本 上学吧_知识分享与交易平台_分享创造财富！ （www.shangxueba.com） 更多证券多业考试试题： http:/www.shangxueba.com/exam/s16.html C持有库存的风险成本 D买卖价差 36估计公平市场价格的方法不包括（ ）。 A交易前价格基准 B交易后价格基准 C平均价格基准 D执行价格基准 37资产管理人的投资方式不包括（ ）。 A长期与短期 B动态与静态 C主动与被动 D系统化决策与非系统化决策 38投资组合收益率的计算方法不包括（ ）。 A算术平均法 B时间加权法 C净现金流加权法 D移动平均法 39风险的衡量指标不包括（ ）。 A标准差 B贝塔值 C阿尔法值 D决定系数 40投资绩效的风险调整方法不包括（ ）。 A夏普比率 B詹森指数 C博迪比率 D特雷诺比率 41常见的业绩评价基准不包括（ ）。 A市场指数 B普通风格指数 C标准化投资组合 D詹森指数 42投资组合超额收益的来源是（ ）。 A战略性资产配置 B股票选择能力 上学吧_知识分享与交易平台_分享创造财富！ （www.shangxueba.com） 更多证券多业考试试题： http:/www.shangxueba.com/exam/s16.html C资产混合效率 D资产类别收益 43投资组合的绩效归属模型不包括（ ）。 A资产混合效率 B资产风险管理 C资产类别效率 D资产配置效率 44假设投资组合的收益率为 20%，无风险收益率是8%，投资组合的方差为 9%，贝塔值为12%，那么，该投资组合的夏普比率等于（ ）。 A0.4 B1.00 C0.6 D0.2 45基金托管人的实收资本不少于（ ）。 A60 亿元 B70 亿元 C80 亿元 D90 亿元 46基金帐册会计报表和记录由（ ）来保管： A基金持有人 B基金发起人 C基金管理人 D基金托管人 47开放式基金的申购费率不得超过申购金额的（ ）。 A2% B3% C4% D5% 48开放式基金的赎回费率不得超过赎回金额的（ ）。 A2% B3% C4% D5% 49巨额赎回是指基金净赎回申请超过基金总份额的（ ）。 A10% B9% 上学吧_知识分享与交易平台_分享创造财富！ （www.shangxueba.com） 更多证券多业考试试题： http:/www.shangxueba.com/exam/s16.html C8% D7% 50假定某基金的总资产为 35 亿元，总负债为 5 亿元，基金份额总数为 30 亿份，那么该基金单位净值为（ ）。 A1 元/份 B1.167 元/份 C1.33 亿/份 D1.2 元/份 51开放式基金的买入价不可以是（ ）。 A基金单位净值 B基金单位净值减交易费 C基金单位净值减赎回费 D基金单位净值加交易费 52假设某基金某日持有的某三种股票的数量分别为 100 万股500 万股和1000 万股，每股的收盘价分别为 30 元20 元和 10 元，银行存款为 10000 万元，对托管人或管理人应付的报酬为5000 万元，应付税金为 5000 万元，基金单位为20000 万，请运用一般的会计原则，计算基金单位净值为（ ）。 A1.09 元 B1.53 元 C1.15 元 D1.35 元 53非金融机构法人买卖基金应缴纳税收，其税种包括（ ）。 A营业税 B印花税 C企业所得税 D个人所得税 54下列哪种风险可以通过组合投资来分散（ ）。 A利率风险 B通货膨胀风险 C市场风险 D违约风险 55我国证券投资基金是基于（ ）而组织起来的代理投资行为。 A委托原理 B代理原理 C契约原理 D公约原理 上学吧_知识分享与交易平台_分享创造财富！ （www.shangxueba.com） 更多证券多业考试试题： http:/www.shangxueba.com/exam/s16.html 56公司型基金的持有人是基金公司的（ ）。 A债权人 B受益人 C委托人 D股东 57证券投资基金托管人是（ ）权益的代表。 A基金监管人 B基金持有人 C基金发起人 D基金管理人 58契约型基金是基于（ ）而组织起来的代理投资行为。 A委托原则 B代理原则 C契约原理 D公约原理 59契约型基金持有人实际上是（ ）。 A经营者 B监管者 C受益者 D受托者 60不在公司担任具体管理职务的董事，因履行职责到达公司现场的时间每年应当不少于（ ）。 A7 天 B10 天 C7 个工作日 D10 个工作日 61根据中华人民共和国信托法，受托人以（ ）为限向受益人承担支付信托利益的义务。 A信托财产 B其自有资产 C信托合同约定的限度 D其注册资本 62消极型股票投资战略的理论基础是（ ）。 A市场有效性理论 B市场无效性理论 C套利定价理论 D资本资产定价理论 上学吧_知识分享与交易平台_分享创造财富！ （www.shangxueba.com） 更多证券多业考试试题： http:/www.shangxueba.com/exam/s16.html 63银行间债券市场上的交易产品不包括（ ）。 A国债 B金融债券 C国债回购 D商业票据 64债券收益与市场利率的关系是（ ）。 A同方向 B无关 C反方向 D无确定关系 65我国私募基金是按（ ）组织起来的。 A
