认证市场行政监管内容

HNQC 0 Rev.1/0认证市场行政监管检查要点、方法认证市场行政监管检查要点、方法一、企业基本情况一、企业基本情况企业名称法人代表企业地址 所在地邮 编组织类型生产 经营 其他组织机构代码企业性质国有企业 集体企业 个体 股份有限公司 股份有限责任公司 股份合作公司 其他卫生许可范围QS 许可范围 (适用时)传 真职工人数联系电话通过认证标准GB/T19001 GB/T24001 GB/T28001 GB/T22000 HACCP-EC-01 其他质量手册初次发布时间： 现行版次： 实施时间：程序文件初次发布时间： 现行版次： 实施时间：HACCP 计划初次发布时间： 现行版次： 实施时间：认证申请日期现场审核 日期复评申请日期现场审核 日期最近一次的审核时间证书号覆盖场所覆盖内容覆盖人数是否使用带认可标志的证书有效期至HNQC 1 Rev.1/0复评证书号有效期至认证范围二、上年企业生产经营情况（单位：万元）二、上年企业生产经营情况（单位：万元）销售额实现利税 已投产的主导产品 名称所属行业主导产品执行标准强制 非强制 含强制条款执行标准类型国家标准 行业标准 企业标准 企业标准是否备案产品属于 QS 范围是 否三、认证咨询机构情况三、认证咨询机构情况是否咨询是 否 其他方式（选择“否”时填写）认证咨询机构名称咨询机构所在地联 系 人电 话传 真咨询合同签订时间咨询金额1、咨询人员姓名 2、HNQC 2 Rev.1/0序 号检查内容检查内容检查重点检查重点存在问题描述存在问题描述3.1咨询人员职业道德、廉洁自律业务水平沟通能力进程的把握3.2咨询过程咨询策划的合理性，重点是企业的感受对企业的人员的培训组织文件编写的指导企业是否接受，或直接编写实施过程的指导整改过程的指导后续服务重点是认证后不格的整改是指导还是直 接操作整改 环境管理或职业健康安全管理管理体系对环境、 危险因素的识别的指导3.3咨询收费独立收费或与认证一体收费3.4其他企业的总体评价或感受文字描述：四、认证机构情况四、认证机构情况认证机构名称所在地认证分支机构名称所在地联系人联系电话/传真HNQC 3 Rev.1/0初评: 合同人/日数 实际人/日数 审核人/日 复评: 合同人/日数 实际人/日数审核人员姓名技术专家认证收费初审费用： 元； 监督审核费用： 元/年；费用来源：汇款 现金序号序号检查内容检查内容检查重点检查重点存在问题描述存在问题描述4.1认证机构 是否向企 业提供了 公开文件 收费标准 保密承诺 机构的基本情况 标志的使用要求 评审过程和认证过程信息（含审核计划、审核报告、首/末次会议、 不合格报告等） 出现问题如何向认证机构通报并处理4.2公正性 是否有虚假宣传/超范围宣传 有无与认证无关的要求 有无公正性声明 有无审核人员代替或不到场现象 有无审核人员参与咨询4.3认证审核 时间 企业手册颁布实施时间、申请认证时间、现场审核时间、认证批 准发证时间是否合理（核对时间先后顺序） 审核人日数是否与企业规模适应 EMS、OHSAS、HACCP 是否进行了两个阶段的审核，如果是一次完成 是否有合理的理由 是否对多场所或临时场所进行了抽样审核人日计算公式是依据 CNAS 的规则进 行序号序号检查内容检查内容检查重点和方法检查重点和方法标准的要求标准的要求标准的理解要点标准的理解要点4.4认证实施 的组织审核组是否按审核计划实施。是否有调 整，调整的幅度是否合理且有说明CC 62 3.2.5 制定审核计划 并经组织确认 G3.3.1 机构应给审核员充 分时间进行审核（见录 2） H 3.3.1 机构应有文件规定合理的审核员时间应根据组织的规模、 产品品种、加工工艺及认证风险等确定， 可在附录 2 的基础上进行加减，但减少 量不能超过规定的 20。现场审核时间 不得少于总审核员时间的 90。一个审HNQC 4 Rev.1/0审核员时间。核人日通常为 8 小时。开出的不符合报告是否进行了验证，验 证是否有效。（重点核对有无严重不符 合未关闭而发证），不符合关闭的时限CC 62 G3.5.3 不符合得到 纠正并经验证后，方可批准 认证。不符合验证的有效性及时限证书的使用情况，证书表达是否与识别 的认证范围相一致CC 62 3.7 机构应对证书、 标志的适用作出明确规定， 并告知组织，发生误导、误 用有处理程序。 G3.7.4 不允许在产品上使 用标志。（见标志使用指南）H 3.5.3 认证范围应表达 到产品品种。资质证明与认证范围的一致性 认证范围的表达：证书或审核报告中表 达到产品品种4.5审核人员审核人员是否参与该企业的咨询活动。 核对审核人员和咨询人员名单CC 62 G2.1.29 人员（包括管理人员）或所 在组织参与了拟认证组织的 咨询活动或会导致利益冲突 时，该人员不能参与项目的 认证审核 2.2.3.2 f) 1) 审核组成员 或所在组织不应向申请人或 获证组织提供咨询活动服务 审核组成员或所在组织两年内未参与咨 询活动（内包括审）审核组是否违反审核员行为准则（如收 受财物、参与娱乐活动、游山玩水等）GB/T 19011 及机构制定的 审核员行为规范对人员素质的要求4.6记录保持是否建立记录清单，记录的保存期符 合相应法规要求。 （查记录清单、记录的控制管理程序 等）4.2.3 记录控制：记录提供 体系运行有效的证据 制定记录管理程序1.记录应清晰，易检索、定期复核，保存 完好，符合要求的保存期 2.记录准确HNQC 5 Rev.1/0使用认证证书是否符合要求（误导或产品、体系的认证宣传混用）CC 62 3.7 证书标志的使 用 （见证书标志使用指南）是否有伪造、冒用认证证书或认证标志行为4.7证书及标 志的使用是否有买卖认证证书或认证标志行为五、企业情况五、企业情况（一）使用于质量管理体系认证企业（一）使用于质量管理体系认证企业序序 号号检查内容检查内容检查重点检查重点检查方法检查方法检查状况及存在问题描述（出现不符合检查状况及存在问题描述（出现不符合 时要记录清晰具体问题）时要记录清晰具体问题） 是否持有 卫生许可证 QS 证 生产许可证 特种设备许可证 开工许可证/开工报告 其他有 无（选无表示违规，下同） 1行政许可 （否决项） 相关许可证书查是否存在应持有但未持有许可证书却获得认证的 事实合同及供方选择查采购合同中有无质量要求 查选择的供方是否有评价记录，是否在合格供方名 单中符合 不符合 有部分执行2采购供应进货检验对主要原料、外购件等进货检验记录及处置结果是 否符合所依据的标准和检验规程 有无例外放行，是否符合规定符合 不符合 有部分执行3质量检验检验能力查是否有与生产能力相适应的检验室，并具有培训 合格的检验人员（持证上岗，至少 2 名） 有 无 有但人员不足 有但未经培训HNQC 6 Rev.1/0检验设备查检验设施是否完整，仪器设备是否有正常维护、 保养、检定记录； 检验仪器设备的标识和检定证书的内容是否相符； 监视和测量设备检定及校准是否符合要求（否决项） 有 无 有但设备简陋检验（测）报告查检验（测）项目是否完整 检验（测）方法是否适宜 检验（测）结果是否符合标准要求有 无 有但不全4产品质量出厂产品检验（测）报告、合格品证明是否足以证明产品合 格，是否经批准 是否有不合格产品出厂的情况 是否有无标生产现象（否决项） 企业生产标准是否备案（否决项） 有 无 有但不全有 无 有 无 无标比例大 是 否 有部分备案5质量意识工作人员通过对企业的员工询问了解对本厂产品质量控制的 要求是否了解 对员工从事岗位的质量要求是否了解证书期限认证证书是否在有效期 如果不在有效期是否还在冒用认证证书或认证标志， 如果使用做好记录并依照认证认可条例直接查处 （否决项）是 否 否，但仍在使用证书是否使用证书或标 志检查企业是否在产品、包装、说明书和宣传材料上 使用认证证书或标志，使用的是否正确有 无 无，但使用不规范是否违规使用查获得质量管理体系认证的是否有误导产品通过了 认证的或扩大宣传有 无6证书及标 志是否违法使用查产品包装、说明书等是否有伪造、冒用、转让、 买卖、超范围使用认证证书或认证标志行为（否决 项）有 无（二）环境管理体系认证企业同时应关注的内容（二）环境管理体系认证企业同时应关注的内容序序检查内容检查内容检查重点检查重点检查方法检查方法检查状况及存在问题描述（出现不符合检查状况及存在问题描述（出现不符合HNQC 7 Rev.1/0号号时要记录清晰具体问题）时要记录清晰具体问题）1环境因素重要环境因素识别查阅环境因素清重要环境因素清单，确认其内容：-是否覆盖了三三种状态、三种时态和八个方面-信息是否基本齐全（包括日期、审批人等信息）-是否体现企业的典型污染问题 -是否考虑了供方和合同方在给组织提供产品 和服务时产生的环境因素。2法律法规合规性评价1查阅