【精品】环境行政处罚案卷评查指引-环保部

环境行政处罚案卷评查指引-环保部资料内容仅供您学习参考.如有不当之处诘联系改正或者删除附件：环境行政处罚案卷评查指南（征求意见稿）1. 适用范围本指南适用于各级环保部门对环境行政处罚案卷质量进行评 价，包括环保部门对本单位的环境行政处罚案卷质量进行自我评 价、不同环保部门对环境行政处罚案卷质量进行交叉评价、上级环 保部门对下级环保部门的环境行政处罚案卷质量进行监督评价。2. 术语和定义2.1行政处罚案卷（以下简称案卷）指环保部门按照中华人民共和国行政处罚法等法律、法 规、规章的规定和档案管理的要求，将行政处罚实施过程中制作和 收集的有关证据、文书等材料进行整理归档而形成的卷宗材料。责令改正违法行为的案卷，适用本指南关于行政处罚案卷的规 定。2.2法走处罚主体指依法享有行政处罚权的环保部门。经法律、法规授权的环境监察机构在授权范围内实施行政处 罚，适用本指南关于环保部门的规定。2.3当事人指违反环境保护法律、法规、规章被环保部门依法给予行政处 罚的单位和个人。2.4环保部门负责人指环保部门的法定代表人或者主管负责人。经委托或者授权的环境监察机构的法定代表人或者主管负责 人，视为“环保部门负责人”。3. 工作依据3.1中华人民共和国行政处罚法中华人民共和国行政复议法中华人民共和国行政诉讼法中华人民共和国民事诉讼法中华人民共和国行政强制法3.2部门规章环境行政处罚办法（环境保护部令第8号）环境行政执法后督察办法（环境保护部令第14号）资料内容仅供您学习参考.如有不当之处.话联系改正或者册除#资料内容仅供您学习参考.如有不当之处诘联系改正或者删除3.3司法文件最高人民法院关于执行 < 中华人民共和国行政诉讼法 > 若干问 题的解释（法释20008号）最高人民法院关于行政诉讼证据若干问题的规定（法释200221 号）4. 评查内容41主体合法4.1.1实施行政处罚的主体具备法定资格。4.1.2实施行政处罚符合法定权限。4.1.3案件承办人员具备行政执法资格。4.1.4对当事人的认定正确。4.2事实清楚4.2.1对当事人行为的描述清楚。4.2.2对当事人行为的定性准确。4.2.3当事人的行为违反了法律、法规或者规章的规定。4.2.4当事人的行为依法应当或者可以给予行政处罚。4.3证据充分资料内容仅供您学习参考.如有不当之处.话驳系改正或者删除5资料内容仅供您学习参考.如有不当之处诘联系改正或者删除4.3.1卷内证据收集和认定符合法律规定。4.3.2卷内证据具有关联性、合法性、真实性。4.3.3卷内证据充分，证据之间能相互印证，形成证据链。434卷内证据能证明当事人行为、有关法律事件的事实、性 质、情节、后果。44适用法律正确4.4.1认定违法事实和实施行政处罚的依据是现行有效的法律、 法规、规章。4.4.2认定违法事实和实施行政处罚引用法律、法规、规章依据 及其条、款、项、目准确无误。4.4.3行政处罚种类和幅度符合法律、法规、规章和有关规范自 由裁量权的规定。45程序合法4.5.1按照立案、调查取证（或者调查取证、补充立案）、告 知、审查决定、送达、执行、结案等基本步骤和流程实施。4.5.2由两名以上执法人员进行调查取证，并向当事人出示证 件、表明身份、告知回避申请权。4.5.3抽样取证、先行登记保存证据、查封扣押物品场所符合法 定条件和程序。4.5.4作出行政处罚决定前向当事人履行告知义务，并听取其陈 述、申辩。4.5.5符合听证条件的，告知当事人听证权利。当事人要求听证 的，依法举行听证。4.5.6行政处罚决定经过环保部门负责人批准。4.5.7重大行政处罚案件经过集体审议。4.5.8法律文书依照法定程序和时限送达，并附有送达回证。4.5.9依法应当移送司法机关或其他行政机关处理的案件，及时 移送。4.6文书规范4.6.1文书各要素齐全。4.6.2条理清楚，表述准确，结构严谨。4.6.3字词规范，标点正确。47执行到位4.7.1当事人自行履行的，行政处罚决定书所载明的各项义务得 到全面、足额的履行。4.7.2申请人民法院强制执行的，按照有关程序、时限等要求将 强制执行申请书递交有管辖权的人民法院。4.7.3收缴罚款、没收财物使用财政部门统一印制或者监制的罚 没票据。48归档规范4.8.1 案一卷。4.8.2卷内目录及备考填写规范。4.8.3卷内材料排列有序，装订整齐。5 评查程序5 . 1制定评查工作计划。5 . 2书面通知评查的有关事项，告知评查的步骤、范围、形 式、时限、标准、案件类型、调阅案卷数量、评查项目、工作要求 等。5 3抽取一定数量的案卷。5.4评查人员对照评分标准评查案卷，计算得分，填写案卷评查单。5 . 5复核人员对案卷初评结果和存在的问题进行复核，在案卷 评查单上注明复核意见。5 6听取被评查环保部门对案卷评查结果的意见。5.7进行复核和修正，确认案卷成绩。5 8通报评查结果。6 评查办法6.1案卷评查分为实体评查和卷面评查两部分。实质评查主要 针对行政处罚是否合法、能否成立，卷面评查主要针对卷内证据的 调取和文书的制作是否规范。6 . 2案卷计分采用百分制，分为实体分（满分为50分）和卷 面分（满分为50分）两部分。案卷总分二实体分+卷面分。6.3实体分设两档分值，其中实体内容全部符合规定的，计50分；实体内容任何一项不符合规定的，计0分。评分标准详见附O6.4卷面评分按照证据和文书的种类对基本要素逐项进行。卷 面分=50*各评查项目得分之和/评查项目标准分之和。评分标准详 见附三。资料内容仅供您学习参考.如有不当之处.话联系改正或者册除#资料内容仅供您学习参考.如有不当之处诘联系改正或者删除6.5案卷评查结果分为优秀、良好、合格、不合格四个等次。 案卷总分在90分以上为优秀、80-89分为良好、60-79分为合 格、59分以下为不合格。资料内容仅供您学习参考.如有不当之处.诘联系改正或者删除io资料内容仅供您学习参考.如有不当之处请联系改正或者删除案卷评查单样式1=1被评查单位总分案卷名称实体分案卷编号卷而分存在问题及建议评查人员签名、日期复核意见复核人员签名、日期被评査单位意见被评查单位代表签划、日期备注评分标准及实体分、卷而分详细得分情况附后附二:实体评查评分标准序号评查 项目评分细则在符合 处打丁实体分备注1实体 内容1. 本标准用于评查案卷实体内容。2、符合以下任何一项的，实体分计0分。任何一项都不符 合的，实体分计50分。2主体 资格1、以非法定处罚主体的名义实施行政处罚。2、以环保部门内设机构的名义实施行政处罚。3、以非法左授权机构的需义实施行政处罚。4、超越授权范帀实施行政处罚。5、行使应当由其他行政机关行使的职权。6、行政处罚决立书.责令改正违法行为决左书没有加盖环 保部门印章或者印章模糊不淸.无法辨认。7、行政处罚决左书.责令改正违法行为决左书加盖非法左 处罚主体印章。8、不具备执法资格的人员承办行政处罚案件。9、当事人身份认立错误。10、当事人不是环境违法行为人。11、当事人是不能独立承担法律责任的分公司、分支或 者内设机构匚12、当事人模糊不淸、无法辨认。13、同一案件不同文书中的当事人名称不一致，且无合 法理由C；4、。行政处罚决泄书的当事人与实际履行处罚的主体名 称不一致，且无合法理由。2事实 证据15、主要证据不足，不能证明当事人有违法事实。16、违法事实不淸。17、对违法行为的事实认定错误。18、同一案件不同材料的事实描述相互矛盾.且无相关 说明。19、认肚的事实与适用法条的描述不同，且无有权机关 正式解释。20、对超过2年法左追溯期限的违法行为给予行政处 罚。21、询问笔录中没有被询问人的签名或者盖章，且无现 场录像或者录音，导致唯一或者主要证据失效，无法认左违 法事实。22、卷内证据不符合法左形式，不能作为证据使用，导 致唯一或者主要证据失效，无法认左违法事实。序号评查 项目评分细则在符合 处打J实体分备注23、证拯取得的方式.手段.途径不符合法左要求，导致唯一或者主要证据失效，无法认左违法事实。3适用 法律24、无法律、法规或者规章依据。25、仅有规章（不含）以下规范性文件为依据。26、以未生效的法律.法规或者规章为依据。27、以已失效的法律、法规或者规章为依拯o28、以法律、法规或者规章中已失效的条款为依据。29、认立违法事实或者作出行政处罚没有引用法律、法 规或者规章依拯。30、认肚违法事实或者作岀行政处罚引用法律、法规或 者规章的名称错误、不规范.不完整。31、认泄违法事实或者作出行政处罚引用法律、法规或 者规章的条、款.项.目错误。32、认定违法事实或者作出行政处罚引用法律.法规或 者规章没有准确到条、款、项、目，并可能引起歧义。33、超出法左处罚种类范围。34、超出法左幅度范囤且无法立减轻处罚情节。35 x违反规范自由裁量权的标准°序号评查 项目评分细则在符合 处打J实体分备注4K36、处罚决定日期早于调查取证日期.37、处罚决定日期早于审查批准日期。38、处罚决定日期早于事前告知日期。39、履行法左程序无相应记载。40、履行法左程序不符合法定形式要件041、只有一名执法人员调查取证。42、没有调查取证人员告知当事人回避申请权情况的记 载。43、作出处罚决宦前，没有告知当事人拟作出行政处罚 的事实、理由、依据。44、没有告知当事人陈述.申辩权利。45、符合法左听证条件的，没有告知当事人听证申请 权。46、当事人要求听证的，没有听证程序履行情况的记 载。47、依法应当送达的法律文书，无送达情况的记载。资料内容仅供您学习参考.如有不当之处请联系改正或者删除#附三:卷面评查评分标准序号评查 项目评分细则标准分得分备注1卷而 内容K本标准用于评查案件卷面内容。2、可根据案件类型确圧评查项目匚3、卷而分二50*各评查项目得分之和/各评查项目标准分之 和。4、卷而中关于以下各条的内容完整、规范、正确的，得相內 分值。不完整、不规范或者不正确的，不得相应分值。2立案审 批表1、无立案审批表的，本项得0分。得分项：2、环保部门名称、文书名称。（1分）3、立案号（1分）4、当事人名称或者姓名。（2分）5、对涉嫌违法行为的简要描述。（2分）6、承办人的立案建议及签名.日期。（2分）7、环保部门负责人的审批意见及签名、日期。（2分） 加分项：8、有案件来源信息。（1分）9、立案审查在7个工作日内完成。（1分）10分3调查询 问笔录得分项：1、环保部门名称.文书名