行业协会自律行为行政法律问题研究毕业论文

行业协会自律行为行政法律问题研究 摘要 行业协会是社会中介组织和自律性行业管理组织，是连接政府和企业的纽带。行业自律是一种联合体的自律，是由从事同种商业活动的经营者为维护其自身利益自主产生、自愿接受的自我约束。行业自律行为实质上是由行业协会发起或者组织的，通过制定规则、标准或本行经营者之间达成的协议对其成员的商业行为和市场结构进行规范和约束的自我管制行为。本文用规范分析法学的方法从行政法的角度研究行业协会自律行为的相关问题，具体包括行业协会的法律地位、行政法对行业协会自律行为的规制。关键词 行业协会；自律行为；行政法社会中介组织的兴起和发展在我国已经成为必然，它在成立和运作的过程中涉及很多法律领域。行业协会作为社会中介组织的一种，在市场经济中起着促进社会经济秩序化、健康化发展的重大作用。如今，行业协会的法律地位在我国理论上还是众说纷纭，这使得对行业协会的法律规制严重落后于现实需要。同时，行业协会的定位不清晰也阻碍了行业协会的高效运转，使得行业协会不能发挥其应有的职能。本文选取行业协会自律行为的行政法方面的问题研究，旨在从行政法的角度去分析行业协会自律行为的性质，探讨行业协会的哪些自律行为可以纳入行政法调整的范围。本文首先分析行业协会的概念、性质及其存在的理论背景，以更好的分析它的自律行为的性质。一、行业协会存在的理论背景及必要性行业协会是发达市场经济国家普遍存在的一种旨在促进行业发展、规范行业秩序的社会经济组织形式。行业协会的兴起缘于“市场失灵”和“政府失灵”理论。（一）行业协会存在的理论基础：市民社会理论“Civil society”一词在国内有三种不同的译名，即“公民社会”、“市民社会”、和“民家社会”，这三种不同的译文名之间存在着一些微妙的差异。“市民社会”是最为流行的术语，也是civil society 的经典译名。关于市民社会的定义，学者们有着不同的看法。这些定义可以分为两类：一类是建立在国家和社会的二分法基础上的，市民社会在此是指独立于国家但又受到法律保护的社会生活领域及与之相关联的一系列社会价值或原则。另一类定义则是建立在国家经济市民社会的三分法基础上的，市民社会在此是指介于国家和家庭或个人之间的一个社会相互作用领域及与之相关的价值或原则。 何增科主编：公民社会与第三部门社会科学文献出版社200版，第3页。笔者认为市民社会是国家权威和个人自由的缓冲地带，它是介于国家和个体之间的领域，由相对独立的团体和组织构成。它是国家权力体制外自发形成的一种自治社会。是衡量一个社会组织化、制度化的基本标志。基于此，它有一下几个特点：（1）私人领域。私人领域（个人的家庭生活和或私人生活领域）构成个人自我发展和道德选择的领域，个人在这一领域应享有充分的隐私权。（2）志愿性团体。这种志愿团体不是建立在血缘或地域联系的基础上的，成员的加入或者退出是自愿性的，并且不以营利为目的。它是团体成员基于共同利益或信仰而自愿组成的社团，是一种非政府的、非盈利的社团组织。行业协会就是在这种背景下应运而生的。（二）行业协会存在的必要性：市场失灵、政府失灵1.市场失灵所谓市场失灵，是指由于一定的因素使市场在资源配置方面呈现出低效率运行的一种非理想状态。李昌麒主编经济法学，中国政法大学出版社2008版，第65页市场是对不同资源拥有产权的个人和法人，自愿从事自由的、法律实施的合约性交易的场所。它的原始形式为“纯粹无名的现货市场”。市场价格为获取最大化利润提功了机会，它为买卖活动提供的有关商品和服务的配置的多少有些扭曲的信息，是市场参与者迅速调整自身行为的主要导向。市场体制的动力来源于经济个体的私利心，这是人性在现有生产力条件下的体现；计划体制的动力则来自认的功利心，以及对权威和权力的服从。因此，在现有生产力条件下，市场比计划更合乎人的本性，更能激励市场主体创造财富。但是，市场机制的有效性具有严格的假说条件，如每一个参加交易的人都是完全理性的、交易成本为零、信息充分的被所有交易方知悉、所有交易方都是价格接受者、不存在进入和退出市场的障碍等等。在这些假说都满足的情况下每个追求个人利益的行为最终会导致整个社会福利的提高。但是这些条件是不会得到满足的，许多因素阻碍着以上条件的实现。“看不见的手”不是万能的，完全可能出现效率低下、宏观经济不稳定和社会部公平的结果。市场机制不能依靠自己的力量解决这些问题就称之为“市场失灵”。2.政府失灵20世纪以后，所有西方国家的政府都逐步实现了对经济生活大多数的方面的普遍控制。但是政府干预同样具有严格的前提条件，一是政府作为公共利益的化身，能够对市场工作进行无私的干预而不考虑自身的利益；二是政府具有完整的认知能力和决策的能力，能够对千变万化的市场行为进行准确、适当的干预。在现实生活中，这两个前提条件是难以真正达到，这使得政府干预具有低效率、不准确和容易产生寻租的缺点，其制定的公共政策和提供的公共产品难以弥补市场缺陷。 吴雄飞著：论行业协会行政法规制D厦门大学此种现象就是“政府失灵”。（三）中间调节机制市场调节机制是人类最伟大的创造之一，建立市场经济就要让市场在资源的配置过程中起基础作用，但市场不是万能的，它在许多方面有着自身难以克服的缺陷，这使得政府成为必要的管理工具；而政府干预也有一些与其自身形影相随的缺陷和弊端，这就使得一些市场解决不了的问题，政府也未必解决得了。在这种情况下，就会出现真空状态，如不寻求其他有效的途径，社会经济就有处于失控的无序状态的可能。因而就有人主张在市场这只“看不见的手”和政府这只“看得见的手”之外，引入“第三只手”即中间调节机制， 黎军著行业组织的行政法问题研究，北京大学出版社2002年版，第25页。社会中介组织即是作为这种中间调节机制出现。它们的出现在一定程度上弥补了市场和政府的缺陷。这些存在于现代政府与市场之外的社会组织，通过积极活动发挥其中介作用，行业协会就是这些社会中介组织的典型代表。行业协会通过各种协议、宣言、行规行约和各项活动的开展，戒律着自己的成员、企业，参与着社会生活，甚至从行业角度影响着政府及相关行政管理机关的行政行为。所以行业协会自律是市场经济有序运行的客观需要，也是克服市场失灵和政府失灵的有效工具。二、行业协会的概念及特点（一）行业协会的涵义 我国目前没有一部专门的行业协会法，对行业协会的定义也是大有差别，强调的重点不完全一致。有人认为行业协会是以同行企业为主体，在自愿基础上为促进共同利益而组织起来的社会团体；也有人认为行业协会是由同行业企业自愿依法组成的，为促进国民经济的的发展提供各种服务的非盈利性团体；1997年国家经贸委印发的关于选择若干城市进行行业协会试点的方案称：“行业协会是社会中介组织和自律性行业管理组织。在社会主义市场经济下，行业协会是行业管理的重要方面，是联结政府和企业的纽带、桥梁，在行业内发挥服务、自律、协调、监督的作用。同时又是政府的参谋和助手。（二）行业协会的分类为了规范行业协会的行为和确定行业协会的法律地位，以促进行业协会更好地发展真正发挥行业协会在推动社会经济发展中的作业，笔者认为，对目前的行业协会分类管理势在必行。我国目前的行业协会大致分为三类：第一类，具有特殊职能并具有一定官方性质的行业协会。这类协会的代表有中国科学技术协会、中国足球协会、中国消费者协会、中国注册会计师协会和商务部系统管理的进出口商会等。此类行业协会虽为民间组织或社会团体，但官办色彩较浓厚；第二类，是指在建立社会主义市场经济体制的过程中，随着我国经济体制的改革的深入和国家行政机构的职能转变自上而下的建立起来的具有半官方性质的的行业协会。这类行业协会在建立之初，即注册登记时具有半官方性质，其业务和职能主要是由国家各专业部门的业务演变和转化而来，现在随着政府职能的转变，这类行业协会基本上没有行政职能，正在按照民政部的社会团体登记管理条例走向民间和自立，成为独立的社会团体，在一定的行业发挥着不可替代的作用：成为联结政府和企业的纽带和桥梁，在行业管理、传播信息、组织交流、服务企业，加强维权和自立自强方面发挥着重要作用。这类行业协会主要包括两种：一种是2000年政府机构改革时形成的联合会，另一种是按照有关行业协会建立起来的一地一业一会的专业协会。其代表团体有：中国煤炭工业协会、中国钢铁协会、中国轻工业联合协会、中国食品工业协会等。目前这类协会已经发展得相对成熟和规范，形成了自上而下的独立的行业管理体系，组织机构日臻完善，在相应的行业中发挥着不可替代的作用，在国际、国内事务中的影响也在扩大； 卫祥云著第三者生存中国行业协会热点扫描，中国社会出版社2008版，第3页第三类，是指自上而下、由自然人或法人发起成立的有关协会。这类协会包括两类：一类是民间自发组织的、在某地区民政部门注册登记的民间团体，如温州的打火机协会、上海的炒货协会等。它们没有行政背景和全国或某省、市的行业职能，由一部分企业家发起。为了共同利益而组建，实行自主管理、自订章程和自我发展。另一类是不在我国注册登记的行业协会或国外有关协会在我国设立的办事处。这类协会不接受我国政府部门的管理，在中国现有的法律法规允许范围内开展业务和各种活动。综上，行业协会作为一种商业性自治组织，笔者认为它具有以下几个显著特征：1.行业性，即以同行业的经营者为主体组成；2.自愿性，即行业协会的建立、运作和发展体现成员自愿而非行政强制；3.非盈利性，即行业协会不以营利为目的从事经营性活动，不得在成员间进行利润分配；4.非政府性，即行业协会不从属于政府机关，其基于自治权的合法活动不受政府干涉；5.互益性，即行业协会不像企业那样谋取自身利益，但也不是为整个社会谋福利的社会组织，而是为特定群体的共同利益服务是团体组织。孙茂著：行业协会自律行为研究D对外经济贸易大学，第8页（三）行业协会的职能行业协会的职能，在1999年国家经贸委发布的关于加快培育和发展工商领域协会的若干意见（试行）中指出：工商领域协会的职能大致分为三类，即为企业服务的职能；自律、协调、监督和维护企业合法权益的职能；协助政府部门加强行业管理的职能。笔者认为行业协会的职能有：1. 服务功能 服务功能是行业协会的基本功能，是吸引协会成员加入的主要利益所在，是协会存在的基本价值。行业协会为政府和企业提供信息、调研、咨询、交流、培训等各项服务：通过收集、整理、分析全行业统计资料，为政府制定产业政策提供依据，为企业经营决策服务；向政府和企业提供专业性的咨询意见；发挥中介组织的桥梁和纽带作用，对内为成员间的沟通提供平台，对外以全体成员的名义、代表全体成员的整体利益与政府和其他社会组织、经营实体进行沟通；为成员间的员工流动、员工培训提供方2. 保护功能 行业协会作为本行业经营者的集体利益的保护者，通过游说政府形成强大的院外利益集团，反映成员的意见和要求，影响政府决策，甚至参与立法，提出有利于本行业的法律草案或反对不利于本行业的法律草案等。随着经济国际化的发展，行业协会的保护功能也延伸到国外，表现在主动利用 WTO 规则下的反倾销、反贴和保障措施，保护本国行业利益，并根据 WTO 规则，组织、助成员参加外国提出的反倾销、反补贴诉讼等。 訾丽娜著论我国行业协会的行政法定位D华东政法学院3.自律功能 行业协会的自律功能是自治权的突出表现，而自治权是“行业协会实现其价值功能不可或缺的工具和手段”。成员因期待通过加入行业协会，获得行业协会的服务功能和保护功能所带来的利益，而自愿地接受行业协会章程，将自己的一部分自主权利让渡给行业协会，接受行业协会的管制。行业协会的自律功能，具体包括行业规划、规章与标准的制订、对本行业运行的监管、对违反自律的成员的处罚等。4. 争端解决功能 我国行业协会的发展实践中，一般认为行业协会无权直接处罚其成员，它的所有决定、决议都只能在自愿的基础上为其成员所接受和遵守。