程序文件(内审体系)

安全咨询程序文件广西安庆工程咨询有限公司实施日期: 2013年9月1日广西安庆工程咨询有限公司安全咨询程序文件编 制 人： 审 核 人：批 准 人：控制状态：发 放 号：持 有 人：发行编号：GXAQ/B-2013受控状态：受控 不受控 目 录文件控制程序 GXAQ/B-01-20131质量记录控制程序 GXAQ/B-02-20135内部质量管理体系审核程序GXAQ/B-03-20138不合格控制程序 GXAQ/B-04-201315纠正措施控制程序 GXAQ/B-05-201317预防措施控制程序 GXAQ/B-06-201320人力资源控制程序 GXAQ/B-07-201323评价报告控制程序 GXAQ/B-08-201326跟踪服务程序 GXAQ/B-09-201329风险分析控制程序 GXAQ/B-10-201331合同评审程序 GXAQ/B-11-201333广西安庆工程咨询有限公司标准文件控制程序 GXAQ/B-01-20131 目的 对与本机构质量管理体系有关的文件进行控制，确保各相关场所使用文件为有效版本。2 适用范围 适用于与质量管理体系有关的文件控制。3 职责3.1 最高管理者负责质量手册的批准发布。3.2 技术负责人共同负责质量手册的审核。3.3 各部门负责各自业务范围内文件的管理、控制。3.4 综合部负责组织对体系文件的管理、控制。3.5 综合部负责对文件和资料的统一管理。4 程序4.1 文件分类4.1.1 质量手册4.1.2 程序文件4.1.3 作业文件作业文件分为作业指导书、管理标准（管理制度等）、记录文件、标准目录。4.2 文件的编号4.2.1 质量管理体系文件的编号4.2.1.1 质量手册：GXAQ/A-口口XXXX4.2.1.2 程序文件：GXAQ/B-XXXX4.2.1.3 作业文件：GXAQ/C-XXXX1）作业指导书：GXAQ/C1-XXXX2）管理标准： GXAQ/C2-XXXX3）记录： GXAQ/C3-XXXX4）标准目录： GXAQ/C4-XXXX4.2.1.4 外来文件：按原文件号或原标准号。说明: GXAQ为本机构代号；口口为从 Ol 开始的流水号 ；x x x x 为标准发布年代号；A、B、C分别为质量手册、程序文件、作业文件。4.3 文件的编制、发布、发放4.3.1 文件发布前应得到批准，以确保文件是适宜的；4.3.2 质量手册由综合部负责组织编写，由技术负责人审核，上报最高管理者批准发布，由综合部负责登记、发放；4.3.3 各部门业务范围的文件由相关人员编写，技术负责人审批，由综合部登记发放；4.3.4 应确保文件使用的各场所都应得到相关文件的适用版本。文件的发放、回收要填写文件发放收回登记表。4.4 文件资料档案的管理4.4.1 文件均应按规定编号、发放。所有文件必须在综合部登记统一编号，并存档两份。4.4.2 受控的文件，封面上有受控标识。受控版本应受文件更改的控制，由综合部提出发放质量手册、程序文件、作业文件的范围，经最高管理者批准后签字领取。4.3.3 上级来文应进行登记，由最高管理者签发后及时发给有关部门传阅。4.3.4 技术资料入库时应办理交接手续，各类标准、法规性文件、技术专业文件资料应分类登记，进行管理。4.3.5 受控文件借查必须填写文件借阅、复制登记表，综合部办公部门主任批准后方能借查。各类专业标准、技术专业性文件资料的借查由综合部进行登记。借阅时间不得超过一周，若须延长时间应重办手续。4.3.6 所有受控文件、资料不得私自复印、转借，特殊需要时，需经综合部部门主任批准，复印件供参考。4.3.7 文件资料可以是书面形式，也可以是硬拷贝或电子媒体。媒体发布的文件，在网络上公布，各使用者不得更改。4.3.8 所有文件资料都应分类保存在干燥通风环境中。防火、防潮、防虫蛀。原始记录的保管期不得少于3年，其他各类资料长期保管。4.5 文件的更改4.5.1 质量手册由综合部组织更改，填写文件更改申请单 ，经技术负责人审核，上报最高管理者批准后更改，由综合部发放。综合部保留文件更改内容的记录；4.5.2 其他文件的更改由综合部填写文件更改申请单，经技术负责人审批，再由综合部指定人员进行更改、发放、处理 ；4.5.3 所有被更改的原文件应由综合部收回，以确保有效文件的唯一性。4.6 文件的作废与销毁4.6.1 所有失效或作废文件由综合部及时从所有发放或使用场所撤出并加盖“作废”印章，确保防止作废文件的非预期使用；4.6.2 为某种原因需保留的任何己作废的文件，都应进行适当的标识；4.6.3 对要销毁的作废文件，由综合部填写文件记录销毁申请表,经技术负责人批准后由综合部销毁。 4.7 外来文件的控制4.7.l 综合部收到外来文件时需识别其适用性，并控制分发以确保其有效。 4.7.2 综合部负责收集相关国家、行业法规或标准的最新版本，统一编号、加盖受控印章，分发到相关部门使用，并把旧标准收回。4.7.3 各部门要把上述文件及其他与质量管理体系有关的外来文件填入部门受控文件清单。4.7.4 国家安监总局颁布新法规后，综合部应在新法规正式执行之日前，安排有关部门制定出新的机构技术标准，或对原有的机构标准进行更改。5 相关文件5.l GXAQ/B-022013 质量记录控制程序 5.2 GXAQ/C2-06-2013 档案及资料管理规定6 质量记录6.1 GXAQ/C3-01-2013 文件发放收回登记表6.2 GXAQ/C3-02-2013 文件借阅、复制登记表6.3 GXAQ/C3-03-2013 部门受控文件清单6.4 GXAQ/C3-04-2013 文件更改申请单6.5 文件记录销毁申请表23广西安庆工程咨询有限公司标准质量记录控制程序 GXAQ/B-02-20131 目的对质量管理体系所要求的记录予以控制。2 范围适用于为证明评价服务符合要求和质量管理体系有效运行的记录。3 职责3.1 综合部负责监督、管理各部门的质量记录。3.2 各部门负责收集、整理、保管本部门的质量记录。3.3 综合部负责保管上年度的质量记录。3.4 各部门主任组织编写本部门的质量记录格式。4 程序4.1 质量记录的标识编号各类评价报告书及相关工作见证编号按机构的GXAQ/C2-10-2013评价报告文件的编排规定规定执行，其余质量记录的标识编号按GXAQ/B-012013文件控制程序执行。4.2 质量记录填写4.2.1 质量记录填写要及时、真实、内容完整、字迹清晰，不得随意涂改，如因某种原因不能填写的项目，应能说明理由，并将该项用单杠划去，各相关栏目负责人签名栏不允许空白。4.2.2 如因笔误或要修改原纪录内容，应采用单杠划去原记录内容，在其上方写上更改后的内容，加盖或签上更改人的印章或姓名及日期。4.3 质量记录的保存、保护4.3.1 各部门的质量记录要有专人负责，必须把所有质量记录分类，依日期顺序整理好，存放于通风、干燥的地方，所有的质量记录保持清洁，字迹清晰。各部门按规定的期限保存记录，对于上年度的记录交综合部保存。4.3.2 综合部编制质量记录清单，将本机构所有与质量管理体系运行有关的记录汇总，包括名称、编号（版本）、保存期等内容，交管理者代表审批，并汇集备案记录的原始样本。各部门应编制部门使用的质量记录清单，并汇总部门的质量记录原始样本。4.3.3 综合部每半年检查一次各部门质量记录的使用、管理情况。4.4 质量记录发放、借阅和复制a、各部门填写文件发放收回登记表，向综合部领用所需记录空白表；b、各部门保管的质量记录应便于检索，需借阅或复制者要经相应部门主任批准并填写文件借阅、复制登记表，由记录管理人登记备案。4.5 质量记录的销毁处理质量记录如超过保存期或其他特殊情况需要销毁时，由综合部主管人员填写文件记录销毁申请表，交综合部审核，报技术负责人批准后方可销毁。4.6 记录格式4.6.1 凡国家安监局颁布的评价法规已制定的质量记录格式，我机构直接套用，一律不再变更。各部门其余的质量记录格式，由各部门主任组织编写，报技术负责人批准和发布执行。4.6.2 各相关部门可根据工作需要提出记录格式设计更改，执行GXAQ/B-012013文件控制程序有关文件更改的规定。5 相关文件5.1 GXAQ/B-012013 文件控制程序5.2 GXAQ/C2-10-2013 报告文件的编排规定6 相关记录6.1 GXAQ/C3-06-2013 质量记录清单6.2 GXAQ/C3-01-2013 文件发放收回登记表6.3 GXAQ/C3-02-2013 文件借阅、复制登记表6.4 GXAQ/C3-05-2013 文件记录销毁申请表广西安庆工程咨询有限公司标准内部质量管理体系审核程序 GXAQ/B-03-20131 目的 确保本机构质量管理体系的有效性和符合性，并及时采取纠正和预防措施，以实现持续改进。2 适用范围本程序适用于本机构质量管理体系的各过程。3 职责3.1 技术负责人负责内部质量审核以下简称内审 领导工作。 3.2 综合部负责本机构内审组织、实施及管理。3.3 本机构各个部门配合，接受内审。4 基本要求4.l 内审流程成立审核组制定审核计划编制检查表编制首次会议编制审核报告跟踪报告考核奖惩现场审核末次会议告提出内审4.2 内审重点验证质量管理体系及其质量过程的符合性和有效性,评价达到预期目标的程度，确认改进机会和措施。4.3 内审计划综合部根据标准和实际需要编制内审年度计划并组织实施，内审时应编制审核活动计划和检查表，审核活动应按计划和检查表实施，内审应覆盖质量管理体系所有过程、部门和场所，每年至少一次。4.4 内审人员4.4.1 内审人员的资格条件4.4.1.1 内审人员应是受审核部门和活动以外的人员 ；4.4.1.2 内审人员必须由最高管理者确认授权。4.4.2 内审人员的职责4.4.2.1 内审组长的职责1）组建审核组,选择审核成员 ；2）制定审核计划,准备工作文件,布置审核成员工作 ；3）主持审核会议,控制现场审核实施,使审核按计划和要求进行；4）确认内审员审核发现和不合格项报告；5）提交审核报告，向受审核部门提出改进和要求； 6）整理审核实施中形成的所有文件，并做好分发、归档工作。4.4.