江苏省危险化学品企业安全生产标准化评审标准

- 1 -附件 1 江苏省危险化学品企业安全生产标准化评审标准江苏省危险化学品企业安全生产标准化评审标准评审标准评审标准A 级级 要素要素B 级级 要素要素标准化要求标准化要求企业达标标准企业达标标准评审方法评审方法否决项否决项扣分项扣分项1.企业应建立识别和获 取适用的安全生产法律、 法规、标准及其他要求 的管理制度，明确责任 部门，确定获取渠道、 方式和时机，及时识别 和获取，定期更新。1.建立识别和获取适用的安全生 产法律法规、标准及政府其他有 关要求的管理制度； 2.明确责任部门、获取渠道、方 式； 3.及时识别和获取适用的安全生 产法律法规和标准及政府其他有 关要求； 4.形成法律法规、标准及政府其 他有关要求的清单和文本数据库， 并定期更新。查文件：查文件： 1.识别和获取适用的安全生 产法律、法规、标准及政府 其他要求的制度； 2.适用的法律法规、标准及 政府其他要求的清单和文本 数据库； 3.定期更新记录。未明确专门部未明确专门部 门定期识别和门定期识别和 获取，扣获取，扣 50 分。分。 （B 级否决项）级否决项）1.识别和获取的法律、法规、 标准及政府其他要求，一项不 符合扣 1 分； 2.法律法规、标准及政府其他 要求未识别到条款，一项扣 1 分； 3.未形成清单或文本数据库， 扣 5 分； 4.未及时更新清单或文本数据 库，扣 5 分。1.1 法律、法律、 法规和标法规和标 准的识别准的识别 和获取和获取 （50 分）分）2.企业应将适用的安全 生产法律、法规、标准 及其他要求及时传达给 相关方。采用适当的方式、方法，将适用 的安全生产法律、法规、标准及 其他要求及时传达给相关方。查文件：查文件： 1.文件发放记录； 2.培训记录、告知书、宣传材 料。 询问：询问： 相关方是否接收到企业传达 的相关信息。未及时将适用的法律、法规、 标准及其他要求向相关方进行 传达，一项不符合扣 1 分。1 法律、法律、 法规和标法规和标 准准 （100 分）分）1.2 法律、法律、 法规和标法规和标 准符合性准符合性 评价评价 （50 分）分）企业应每年至少 1 次对 适用的安全生产法律、 法规、标准及其他要求 的执行情况进行符合性 评价，消除违规现象和 行为。1.每年至少 1 次对适用的安全生 产法律、法规、标准及其他有关 要求的执行情况进行符合性评价；2.对评价出的不符合项进行原因 分析，制定整改计划和措施； 3.编制符合性评价报告。查文件：查文件： 1.符合性评价报告、记录； 2.不符合项整改记录。未进行符合性未进行符合性 评价，扣评价，扣 50 分。分。 （B 级否决项）级否决项）1.未编制符合性评价报告，扣 5 分； 2.未对所有适用的法律、法规、 标准及其他有关要求进行评价， 一项扣 2 分； 3.对评价出的不符合项未进行 原因分析的，一项扣 2 分；未 制定整改计划或整改措施，或- 2 -A 级级 要素要素B 级级 要素要素标准化要求标准化要求企业达标标准企业达标标准评审方法评审方法评审标准评审标准 否决项否决项扣分项扣分项 整改措施不落实，一项扣 2 分。1.企业应坚持“安全第一， 预防为主，综合治理”的 安全生产方针。主要负 责人应依据国家法律法 规，结合企业实际，组 织制定文件化的安全生 产方针和目标。安全生 产方针和目标应满足： (1)形成文件，并得到所 有从业人员的贯彻和实 施； (2)符合或严于相关法律 法规的要求； (3)与企业的职业安全健 康风险相适应； (4)目标予以量化； (5)公众易于获得。1.主要负责人组织制定符合本企 业实际的、文件化的安全生产方 针； 2.主要负责人组织制定符合企业 实际的、文件化的年度安全生产 目标； 3.安全生产目标应满足： (1)形成文件，并得到所有从业人 员的贯彻和实施； (2)符合或严于相关法律法规的要 求； (3)与企业的职业安全健康风险相 适应； (4)根据安全生产目标制定量化的 安全生产工作指标,量化指标应包 含人身伤害、责任事故，以及隐 患排查、“三违”查处等内容； (5)应以公众易于获得的方式发布 安全生产目标。查文件：查文件： 安全生产方针，年度安全生 产目标。 询问：询问： 抽查从业人员是否知道本企 业安全生产方针和安全生产 目标。 现场检查：现场检查： 安全生产方针和安全生产目 标告知情况。未制定安全生未制定安全生 产方针或年度产方针或年度 安全生产目标，安全生产目标， 扣扣 20 分。分。 （B 级否决项）级否决项）1.缺一项扣 2 分； 2.安全生产目标不满足标准要 求，一项不符合扣 1 分； 3.从业人员不了解安全生产方 针或安全生产目标，1 人次扣 1 分； 4.没有制定安全生产工作指标 或指标未进行量化，扣 2 分； 5.发布安全生产目标的方式不 符合公众易于获得的要求，扣 2 分。2 机构和机构和 职责职责 （100 分）分）2.1 方针方针 目标目标 （20 分）分）2.企业应签订各级组织的 安全目标责任书，确定 量化的年度安全工作目 标，并予以考核。企业 各级组织应制定年度安 全工作计划，以保证年 度安全工作目标的有效 完成。1.将企业年度安全目标分解到各 级组织（包括各个管理部门、车 间、班组） ，签订安全生产目标责 任书； 2.定期考核安全生产目标完成情 况； 3.企业及各级组织应制定切实可 行的年度安全生产工作计划。查文件：查文件：1.企业的年度安全生产目标和安全生产工作计划；2.各级组织的安全生产目标责任书；3.各级组织年度安全生产工作计划；4.安全生产目标责任书的考核未签订各级组未签订各级组 织的安全目标织的安全目标 责任书，扣责任书，扣 20 分。分。 （B 级否决项）级否决项） 。1.每缺一个组织的安全生产目 标责任书，扣 2 分； 2.安全生产目标责任书内容与 本组织的安全生产职责不符， 扣 1 分； 3.企业未制定年度安全生产工 作计划，扣 4 分；各级组织未 制定年度安全生产工作计划， 缺一个组织扣 2 分；- 3 -A 级级 要素要素B 级级 要素要素标准化要求标准化要求企业达标标准企业达标标准评审方法评审方法评审标准评审标准 否决项否决项扣分项扣分项与奖惩记录。询问：询问：1.主要负责人及各级组织负责人是否了解各自安全生产目标；2.抽查从业人员是否了解本组织的安全生产目标。4.未定期考核，扣 4 分；考核 与安全生产目标责任书内容不 符，扣 2 分； 5.未落实安全生产目标考核奖 惩，扣 2 分； 6.有关人员不了解本组织的安 全生产目标，1 人次扣 1 分。1.企业主要负责人是本单 位安全生产的第一责任 人,应全面负责安全生产 工作,落实安全生产基础 和基层工作。1.明确企业主要负责人是安全生 产第一责任人； 2.主要负责人对本单位的危险化 学品安全管理工作全面负责， 落实安全生产基础与基层工作；3.化工企业应按照规定频次，定 期书面向当地安监部门报告主 要负责人安全生产履职情况。查文件：查文件： 1.安全生产责任制； 2.履职情况报告及安监部门出 具的回执。 询问：询问： 1.主要负责人的安全生产职责；2.对本单位的危险化学品安全 管理工作情况； 3.本单位安全生产基础和基层 工作情况和做法。1.未明确第一未明确第一 责任人，或不责任人，或不 符合规定，扣符合规定，扣 20 分。分。 （B 级否决项）级否决项）2.未向安监部未向安监部 门报送主要负门报送主要负 责人安全生产责人安全生产 履职情况报告履职情况报告, 扣扣 20 分。分。 （B 级否决项）级否决项）1主要负责人对本单位的危险 化学品安全管理工作情况、对 安全生产基础管理工作情况不 清楚，扣 5 分； 2.三年内主要负责人履职情况 报告，未能提供或报告不符合 要求，1 份扣 5 分。1.主要负责人组织开展安全生产标准化建设；2.制定安全生产标准化实施方案，明确实施时间、计划、责任部门和责任人；3.制定安全文化建设计划或方案。查文件：查文件：1.查企业安全生产标准化实施方案；2.主要负责人组织和参与安全生产标准化建设的记录；3.安全文化建设计划或方案。1.安全生产标准化实施方案内 容，一项不符合扣 2 分； 2.无主要负责人组织或参与安 全生产标准化记录，扣 3 分； 3.未制定安全文化建设计划或 方案，扣 2 分。2.2 负责负责 人人 （20 分）分）2.企业主要负责人应组织实施安全标准化，建设企业安全文化。二级企业应初步形成安全文化查文件：查文件：二级企业二级企业- 4 -A 级级 要素要素B 级级 要素要素标准化要求标准化要求企业达标标准企业达标标准评审方法评审方法评审标准评审标准 否决项否决项扣分项扣分项体系。安全文化体系有关文件。询问：询问：主要负责人及有关人员对安全文化内容掌握情况。未初步形成安未初步形成安全文化体系，全文化体系，扣扣 100 分。分。（A 级否决项）级否决项）一级企业有效运行安全文化体 系。查文件：查文件： 安全文化体系有关文件； 询问：询问： 主要负责人及有关人员对安 全文化内容掌握情况。 现场检查现场检查: 现场检查安全文化运行效果。一级企业未有一级企业未有 效运行安全文效运行安全文 化体系，扣化体系，扣 100 分。分。 （A 级否决项）级否决项）3.企业主要负责人应做出 明确的、公开的、文件 化的安全承诺，并确保 安全承诺转变为必需的 资源支持。1.安全承诺的内容应明确、公开、 文件化； 2.主要负责人应确保安全生产标 准化所需的资金、人员、时间、 设备设施等资源。查文件：查文件： 1.主要负责人安全承诺书； 2.资源配备文件及使用记录。 询问：询问： 1.主要负责人如何提供资源支 持； 2.从业人员是否知道主要负责 人的安全承诺。 现场检查现场检查: 安全承诺告知情况。1.主要负责人未做出安全承诺， 扣 10 分； 2.安全承诺未明确、公开、文 件化，一项不符合扣 2 分； 3.资源支持、配备不充分，一 项不符合扣 2 分； 4.从业人员不清楚主要负责人 的安全承诺，1 人次扣 1 分。4.企业主要负责人应定期 组织召开安全生产委员 会或领导小组会议（以 下简称安委会） 。主要负责人定期组织召开安委 会会议，或定期听取安全生产 工作情况汇报，了解安全生产 状况，解决安全生产问题。查文件：查文件： 1.查安委会会议记录或纪要； 2.安全生产工作汇报资料。 询问：询问： 主要负责人听取安全生产工 作汇报的情况。1.主要负责人未定期召开安委 会会议或听取汇报，扣 10 分； 2.未形成会议记录或纪要，扣 2 分； 3.安全生产问题未及时解决， 一项不符合扣 2 分。 1.落实领导干部带班制度；查文件：查文件：未实施领导干未实施领导干1.领导干部无故不参加带班，1- 5 -A 级级 要素要素B 级级 要素要素标准化要求标准化要求企业达标标准企业达标标准评审方法评审方法评审标准评审标准 否决项否决项扣分项扣分项 2.主要负责人要对领导干部带班 负全责。1.领导干部带班制度； 2.领导干部带班记录及考核记 录。 询问：询问： 主要负责人等有关负责人了 解和执行带班制度的情况。部带班，扣部带班，扣 20 分。分。 （B 级否决项）级否决项）人次扣 2 分； 2.带班记录一项不符合扣 1 分；3.未按规定进行领导带班制度 执行情况考核，扣 2 分； 4.主要负责人不清楚领导干部 带班情况，扣 2 分。1.企业应制定安委会和管 理部门的安全职责。制定安委会和各管理部门及基层 单位的安全职责。查文件：查文件： 安全生产责任制文件及内容。询问：询问： 各管理部门及基层单位负责 人是否清楚本部门安全职责。1.缺少一个管理部门或基层单 位的安全职责，扣 2 分； 2.安全生产责任制内容与部门 安全职责不符合，一项扣 2 分；3.主要负责人不清楚安委会安 全职责，扣 10 分； 4.有关人员不了解本部门安全 职责，1 人次扣 2 分。 5.缺安委会安全职责,扣 10 分。