第一金融控股股份有限公司薪资报酬委员会组织规程

1 第一金融控股股份有限第一金融控股股份有限公司薪資報酬委員會公司薪資報酬委員會組織規程組織規程 第 一 條 本規程依股票上市或於證券商營業處所買賣公司薪資報酬委員會設置及行使職權辦法第三條規定訂定之。 第 二 條 本委員會之成員組成、人數、任期、職權、議事規則及行使職權時公司應提供之資源等事項，依本規程之規定。 第 三 條 本委員會成員由董事會決議委任之，其人數不得少於三人，其中一人為召集人。 本委員會成員之任期與委任之董事會屆期相同，因故解任，致人數不足三人者，應自事實發生之即日起算三個月內召開董事會補行委任。 本委員會之成員於委任及異動時，公司應於事實發生之即日起算二日內於主管機關指定之資訊申報網站辦理公告申報。 第 四 條 本委員會成員應具備之專業資格及其獨立性規範依股票上市或於證券商營業處所買賣公司薪資報酬委員會設置及行使職權辦法規定辦理。 第 五 條 本委員會應以善良管理人之注意，忠實履行下列職權，並將所提建議提交董事會討論： 一、訂定並定期檢討董事及經理人績效評估與薪資報酬之政策、制度、標準與結構。 二、定期評估並訂定董事及經理人之薪資報酬。 本委員會履行前項職權時，應依下列原則為之： 一、董事及經理人之績效評估及薪資報酬應參考同業通常水準支給情形，並考量與個人表現、公司經營績效及未來風險之關連合理性。 二、不應引導董事及經理人為追求薪資報酬而從事逾越公司風險胃納之行為。 三、針對董事及高階經理人短期績效發放酬勞之比例及部分變動薪資報酬支付時間應考量行業特性及公司業務性質予以決定。 前二項所稱之薪資報酬，包括現金報酬、認股權、股票酬勞、退休福利或離職給付、各項津貼及其他具有實質獎勵之措施；其範疇應與公開發行公司年報應行記載事項準則中有關董事及經理人酬金一致。 董事會討論薪資報酬委員會之建議時，應綜合考量薪資報酬之數額、支付方式及公司未來風險等事項。 2 董事會不採納或修正薪資報酬委員會之建議，應由全體董事三分之二以上出席，及出席董事過半數之同意行之，並於決議中依前項綜合考量及具體說明通過之薪資報酬有無優於薪資報酬委員會之建議。 董事會通過之薪資報酬如優於薪資報酬委員會之建議，除應就差異情形及原因於董事會議事錄載明外，並應於董事會通過之即日起算二日內於主管機關指定之資訊申報網站辦理公告申報。 第 六 條 子公司之董事及經理人薪資報酬事項如依子公司管理分層負責決行事 項須經本公司董事會核定者，應先經本委員會提出建議後，再提交本公司董事會討論。 第 七 條 本委員會每年至少召開二次，並得視需要隨時召開會議。 本委員會之召集，應載明召集事由，於七日前通知委員會成員。但有緊急情事者，不在此限。 本委員會至少應有獨立董事一人參與，並由全體成員推舉獨立董事擔任召集人及會議主席；召集人請假或因故不能召集會議，由其指定委員會之其他獨立董事代理之；委員會無其他獨立董事時，由召集人指定委員會之其他成員代理之；該召集人未指定代理人者，由委員會之其他成員推舉一人代理之。 本委員會得請董事、公司相關部門經理人員、內部稽核人員、會計師、法律顧問或其他人員列席會議並提供相關必要之資訊。 第 八 條 本委員會會議議程由召集人訂定，其他成員亦得提供議案供委員會討論。會議議程應事先提供予委員會成員。 本委員會召開時，公司應設簽名簿供出席成員簽到，並供查考。 本委員會成員應親自出席委員會，如不能親自出席，得委託其他成員代理出席；如以視訊參與會議者，視為親自出席。 本委員會成員委託其他成員代理出席委員會時，應於每次出具委託書，且列舉召集事由之授權範圍。 本委員會為決議時，應有全體成員二分之一以上同意。表決之結果，應當場報告，並作成紀錄。 第三項代理人，以受一人之委託為限。 第 九 條 本委員會之議事，應作成議事錄，議事錄應詳實記載下列事項： 一、會議屆次及時間地點。 二、主席之姓名。 三、成員出席狀況，包括出席、請假及缺席者之姓名與人數。 3 四、列席者之姓名及職稱。 五、紀錄之姓名。 六、報告事項。 七、討論事項：各議案之決議方法與結果、委員會成員之反對或保留意見。 八、臨時動議：提案人姓名、議案之決議方法與結果、委員會之成員、專家及其他人員發言摘要、反對或保留意見。 九、其他應記載事項。 本委員會之議決事項，如成員有反對或保留意見且有紀錄或書面聲明者，除應於議事錄載明外，並應於事實發生之即日起算二日內於主管機關指定之資訊申報網站辦理公告申報。 本委員會簽到簿為議事錄之一部分。 議事錄須由會議主席及記錄人員簽名或蓋章，於會後二十日內分送委員會成員，並應呈報董事會及列入公司重要檔案，且應保存五年。 前項保存期限未屆滿前，發生關於本委員會相關事項之訴訟時，應保存至訴訟終止為止。 第一項議事錄之製作及分發，得以電子方式為之。 以視訊會議召開本委員會者，其視訊影音資料為議事錄之一部分。 第 十 條 本委員會得經決議，委任律師、會計師或其他專業人員，就行使職權有關之事項為必要之查核或提供諮詢，其費用由公司負擔。 第十一條 本委員會決議之事項，其相關執行工作，得授權召集人或委員會其他成員續行辦理，並於執行期間向委員會為書面報告，必要時應於下一次會議提報委員會追認或報告。 第十二條 本委員會事務單位為人力資源部門，秉承召集人之命，擔任開會之召集、議程之安排、資料之整理、紀錄之作成及會議指示事項之列管等事務。 第十三條 本規程經董事會決議通過後施行，修正時亦同。 第十四條 本規程於公元二一一年八月二十五日訂定。 公元二一二年七月二十六日第一次修正。 公元二一六年八月二十六日第二次修正。