学术道德与学术规范第八章成果撰写与发表中的 学术规范

学术道德与学术规范第八章成果撰写与发表中的 学术规范本章要点 本章介绍成果撰写与发表中的学术规范，具体阐述了文献引 用的基本规范、人文社会科学 的引文和注释规范、科学技术研究 的引文和注释的规范、成果署名的规范、研究成果的类 型与规 定、成果发表的规范等相关内容。第一节文献引用的规范-、文献引用的基本规范 研究报告和著述中的引用是对其他研究者的工作的承认，它 引导读者了解其结果与他人结 果的关系，体现论文在知识体系中 的位置。引用他人的工作既是对同行的学术荣誉的承认， 也是被 同行接纳的过程之一。当你依据了别人的工作，就应引注它。直 接引用原话时， 要用引号或其他明显的排版方式精确标出，并在 注释里说明。当你概述或复述别人的话或 观点即间接引用时，要 用自己的话加以准确客观的转述且不能和原文过于相似，还要在 注释里说明。引用不仅应避免表述上的剿窃，还应避免剿窃和歪 曲别人的观点。研究文献 一般应有注释和文后参考文献。注释亦 称“注解“，指对书籍、文章中的词语、引文出处等 所作的说 明。文后参考文献是指为撰写或编辑论著而引用的有关图书资料，也包括补充阅 读材料和资源。 研人员在论文或专著中，应当明确区分自己的和他人的研究 成果;在引用他人的观点或研 究成果时，应当力求准确，并列入 文后的引用文献或参考文献。 科研人员应该遵守的基本规范是:(1)对于为自己研究中的重要事实陈述或假设提供支持、 为论文中引用的他人的工作提供 文字依据以及说明自己所参考的 文献和资源等情况，都应当按照本学科通用的标准或规范， 以注 释、引用文献、参考文献等方式给予承认。 (2)不应当在参考文献中列人没有参考、引用过，或与本 研究不相关的文献(无效引用或不 相关引用)。 (3)应当尽可能使用直接引用，如果无法接触到原始文献， 或原始文献使用的是自己不懂 的语言，应当注明系转引并给出出处。 (4)不应当故意忽略、隐匿他人已发表的重要文献或对自 己的研究结论不利的证据;不在引 用他人文献时有意歪曲或贬低 他人的学术观点或研究发现。 (5)引用他人未公开发表的新思想、新观点，包括在非正 式交流中获得的资料，应征得相 关人员的同意，并给予引注或说明。 (6)对于并非众所周知的原理、理论，在引用时应当注明 出处;引用教科书、工具书中的资 料也应当作出明确说明。 (7)不应当以盲目增加文献被引率等为目的，进行不适当 的自我引用或与他人约定的相互 引用。二、人文社会科学的引文和注释规范 (一)学术引用的作用 1 学术引用有利于将成果放在相关学术史的适当位置 学术的发展是-个漫长的过程，学术问题的展开是一个前后 相继的过程。每一个时代都在 倡导创造性，但每个人在实际的写 作中都难免直接或间接、有意或无意地采用前人的成果。对于科 学来说，“新“总是在“旧“的事物中生发出来的，所以，在学 术研究中，引用是不 可缺少的。对于每一代的学术工作者而言， 判断每一项研究成果的创新价值是正确地分配 荣誉乃至利益的重 要前提。学术引用有助于人们判断这项成果的创新程度和学术价 值， 确立这项成果在学术史上的位置和意义。 2.学术引用是学术评价的重要指标 从学术史上观察，一项成果是否具有原创价值，它在学术史 上的价值如何，眼它后来被引 用的频率有着密切关系。因此，在 世界范围内，人们普遍把一个学者作品被正面引用的频 率作为衡 量该学者地位与价值的一个重要尺度。尽管在某些特定时代，影 响引用率的还 有学术之外的一些因素，但从长时段的历史观察， 一般能够通过引用率的统计得到对于学 者及思想家价值的较为公 允的评价。 3.学术引用的伦理状况是学术专业化程度的衡量尺度 学术专业化的重要标志之一，是在学术界能否形成多数人认 可和自觉执行的学者专业伦理， 引用伦理正是这种专业伦理的有 机组成部分。合理的学术引用体现了学术界对于前人和同 时代人 研究成果的尊重，将有效地减少自我作古、无视前贤的无知霸 气，形成严谨与谦 逊的学术风气。 (二)学术引用的规则 1 引用应尊重原意，不可断章取义 无论是作为正面立论的依据还是作为反面批评的对象，引用 都应当将能够说明作者原意的 全部语句与段落引全，不可为了以 逞己意而曲解引文，移的就矢，断章取义。为了节省篇 幅或使意 思明确，引用者可以对引文作一定限度的增删。增加的内容可以 夹注的方式注 明，或加括号表示;删节处通常使用省略号。被省 略号连接的部分一般应在同一段落中， 超过同一段落应分两段引 用。增加和删节均不能影响对作者思想的正确了解。 2.引用应以论证自己观点的必要性为限 引用是为了论证自己的观点，因此，他人文字与作者本人文 字之间应当保持合理的平衡， 要避免过度引用，尤其是避免过度 引用某一个特定作者的论著。过度引用指的是引用他人 文字超过 自己的论证，或主要观点和论据以引用为主。 3.引注观点应尽可能追溯到相关论说的原创者 建立在前人研究基础上的新作，需要对于此 前研究尤其是一 些主要观点的发韧、重述或修正过程有清晰的把握。除非万不得 已，一 般不要采用转引，尽量不要引用非原创的第二手材料，引 用译文与古籍应当核对原文。这 样做，一方面避免歪曲学术史的 本来面目，另一方面也避免相关思想学说在辗转引用中受 到歪 曲。对于思想或学术体系的认真梳理，清楚地区别原创与转述， 是一个研究者应具 备的基本功。 4.引用未发表作品应征得作者同意并保障作者权益 学术研究中经常需要引用尚未公开发表 的手稿、学位论文、 书信等。除非只是提供相关文献的标题、作者等技术信息，杏 则， 对于正文文字的引用，需征得作者或著作权人的同意，尊 m 作者对于某些不希望披露信息 的保留权利，引用书信、日记应保证不侵犯他人的隐私权。引用未发表作品更要防止过度 引用或大 量引用，防止损害被引用作品发表的价值。 5.引用未成文的口语实录应将整理稿交作者审核并征得同意引用未成文的口语实录，包括口头演讲、课堂教学实录、采 访记录等，应将整理稿交作者 审核、修订。整理稿不能将不同时 间多次的口语实录自行综合，避免因理解有误在综合时 出错，同 一作者不同时间、场合的口头发言应分别注明出处。 6.学生采用导师未写成著作的思想应集中阐释井明确说明 导师在课堂教学、个别辅导以及 作业批改时，会阐发自己尚 未写成著作的有系统的学术理念和独特方法，学生在论文中采 用 这些内容时，应选择适合的章节，例如“绪论“或相关章节， 对导师的思想客观地集中复述。复述应不加人学生本人的任何个 人意见，并通过注释说明来源。学生不能把导师的 口语实录和思 想未加集中说明而淹没在自己的论文各处随意使用，引起知识产 权归属的 混乱，也不宜将导师在课堂上的只言片语断章取义割裂 引述。 7.引用应伴以明显的标识，以避免读者误会 通常的引用有直接引用与间接引用，直接引用需使用引号， 间接引用应当在正文或注释行 文时明确向读者显示其为引用。引 用多人观点时，应避免笼统，使读者清楚区分不同作者 之间的异 同。直接引文如果超过一定数量，应当在排版时通过技术方式 (例如另起一段、 改换字体等)更为清晰地加以显示。 8.凡引用均须标明真实出处，提供与引文相关的准确信息 不少文献存在着不同版本，不同 版本之间在页码标注甚至卷 册划分上并不一致。因此，引用者必须将所引文字或观点的出 处 给出清晰的标示，便于读者核对原文。在标注引文出处时，不得作伪。掩盖转引，将转 引标注为直接引用，引用译著中文版 ti 机 注原文版，均属伪注。伪注属于学术不端行为， 不仅是对被转引 作品作者以及译者劳动的不尊重，而且也是学术态度不诚实的表 现。 (三)引用与注释的内容与格式 1 中文引文注释的必要内容 著作需注明:作者/著作名/出版者/出版时间/章节及页码; 文集析出文献需注明:作者/析出 著名/文集题名/文集编者/ 出版者/出版年月/页码; 古籍需注明:原作者/书名/部类名/卷 次或篇名/版本; 期刊需注明:作者/篇名/期刊名/年期; 报纸需按顺序标注:作者/篇名/报 纸名称/出版年月口 未刊文献需注明:文献标题(用双引号，引用者自拟标题 不用引号) / 时间/藏所/编号; 网络文献需按顺序标注:作者/文献名/网址/网上发布时间/ 访问时间。 2.外文引文注释的必要内容 引用外文文献专著、编著需注明:作者/书名/出版地点及出 版机构/出版时间/页码; 外文 引文译著需注明:作者/译者/原著书名/译著书名/出版 地点及出版机构/出版时间/页码: 引用外文文献期刊中的析出文献需注明:作者/文章名/刊物 名均卷期号/出版时间/页码; 引用外文文集中的析出文献需按顺序标明:作者/文章名/编 者/文集名(要求特殊字体) /出 版地点、机构及时间/页码。 (四)参考文献 1 著录项目俱全 附在论文和专著后面的参考文献是论著写作时确实参考过的 文献目录，这些文献应包括在 文内注释中引用过的和未引用过 的。其规范的要点是:论文应含作者名、题名、期刊名、 出版 年、期次、起止页码;专著应含作者名、书名、出版地、出版 者、出版年、版次;网 络文献应含作者名、文献名、网址、网上 发布时间、访问时间。 2.编排符合规范 编排格式原则上按照国家标准局制定的文后参考文献著 录规则实行，人文学科可从汉 语的特点出发、根据论文的性 质选择两种编排方法: (1)将同一作者集中在一起，再按作 品发表年代编排;不 同作者按姓氏汉语拼音顺序或以汉字笔画多少为序排列。 (2)分类并 按年代编排。需要注意的是，按年代编排有利 于看出文献产生的时间先后，以便整理作品 的渊源递承关系，突 出最早的原创者。这对于现代发表的论文和出版的书籍比较合 适， 对于古籍，必须考虑作品产生的朝代而不是今天整理出版的 年代。社会科学需要与国际对 话的，可采用国际惯例编排。期刊 投稿可按编者要求实行。 3.避免多杂和遗漏 参考文献应搜集广泛，但没有必要凡是论著都列入，而是要 列人确实有参考价值又已经在 不同程度上参考过的文献，对不符 合学术规范或公认品质低下的论著，除非出于批评的目 的，一般 不应引用，但不能遗漏重要流派的代表作和影响深远的力作。 4.不可故意回避 也有些学风不正的人明明采用了他人的观点或资料，为了掩盖事实，冒充首创，故意把最应当列入参考资料的文献删除， ).J 应当作直接引文或间接引文的文献有意回避，不作标 志，也不出 现注释，只列在附后的文献目录中，这属于有意遗漏。如果故意 回避的资料 数量较大，或是涉及论文的主要观点、方法、证据， 则实际上已经形成抄袭，构成侵权。 三、科学技术研究的引文和注释的规范及说明 (一)引文与注释的规范 1 引用的规范 引用他人作品应当指明作者姓名、作品名称、作品来源;当 事人另有约定或者由于作品使 用方式的特性无法指明的除外。学 术论文中所使用的他人研究成果，包括观点、结论、数 据、公 式、表格、图件、程序等必须在正文中标明并在注释或文后参考 文献中注明文献 出处;引文原则上应使用原始文献和第一手资 料，凡转引他人成果，应注明转引出处;不得 将未查阅过的文献 转抄入自己的引文目录或参考文献目录中，不得为增加引证率而 将自 己(或他人)与本论题不相干的文献列人引文目录。在引 用文献前应仔细阅读文献内容，了 解清楚文献作者的研究方法、 研究结果和结论以及这些结果结论与自己研究工作的关系， 保证 引用准确。引用时应尊重文献的原意，不可断章取义。直接引用 需使用引号，间接 引用应使用自己的语言来表述引文中的相关内 容并加以标注。如直接引用超过一定篇幅， 可采用改变排版方式 等办法来更为清晰地加以区分。 引用他人成果应适度，引用的成果不应构成本人研究成果的 主要部分或核心内容。不论以 何种方式将别人成果作为自己研究 成果的组成部分均将构成抄袭或剩窃。 2.注释规范 注释是对论著正文中某一特定内容的进一步解释成补充说明，一般排印在该页地脚(脚注) .注 释用数字加圆圈标注(如 、) ，与正文对应;也可在正文中加括号，写明注文 (夹 注) ;还可以把注释集中于全文