危险化学品企业评估分级各要素审核要点

东营市化工和危险化学品企业东营市化工和危险化学品企业 评估分级各要素审核要点评估分级各要素审核要点 u为健全完善全市化工行业和危险化学品领域安全生产治理体系，提为健全完善全市化工行业和危险化学品领域安全生产治理体系，提升安全监管效能，推动企业全面落实安全生产主体责任，根据省政升安全监管效能，推动企业全面落实安全生产主体责任，根据省政府安委会办公室府安委会办公室关于印发关于印发山东省化工和危险化学品企业分级分山东省化工和危险化学品企业分级分类监管工作方案类监管工作方案的通知的通知和市安委会和市安委会东营市化工行业安全生产东营市化工行业安全生产整治提升专项行动总体工作方案整治提升专项行动总体工作方案，制定全市化工和危险化学品企，制定全市化工和危险化学品企业分级分类监管工作方案。业分级分类监管工作方案。u 化工和危险化学品企业评估分级以化工和危险化学品企业评估分级以化工过程安全管理导则化工过程安全管理导则（AQT 3034-2022 AQT 3034-2022）为评审标准）为评审标准。n开展分级评估的背景开展分级评估的背景1.安全领导力安全领导力主要负责人l主要负责人安全履职能力主要负责人安全履职能力（访谈负责人对企业重大风险及控制措施的掌握情况、对相关安全法律法规的熟悉程度、对企业近期事故事件统计分析结果掌握情况、对企业安全管理体系及信息化建设的掌握情况，以及对企业安全文化创建的掌握情况。）l个人安全行动计划制定与执行个人安全行动计划制定与执行（安全生产方针、目标的制定以及分解情况；安全管理机构、人员配备及安全投入情况；个人行动计划的可执行性与有效性；安委会会议定期召开及效果主要负责人安全承诺执行情况；）l主要联系活动开展情况主要联系活动开展情况（建立联系点清单及开展计划，开展计划要有可操作性；参加活动频次、形式、记录等。）负责负责人定点人定点l通过其他管理要素审核结果衡量企业安全领导力通过其他管理要素审核结果衡量企业安全领导力（风险管理、作业许可、体系审核、持续改进等等）1.安全领导力安全领导力属地负责人l属地负责人安全履职能力属地负责人安全履职能力（访谈属地负责人对属地范围和属地职责、属地关键风险及控制措施、属地应急方案以及属地事故事件统计分析结果的掌握情况，审核属地负责人班组安全活动的参与度，以及对于变更管理、作业许可、风险管理、设备完好性等关键要素重点管理制度的熟悉程度。）l个人安全行动计划制定与执行个人安全行动计划制定与执行（属地安全管理机构、人员配备情况；安委会会议是否定期召开及效果；个人行动计划的可执行性与有效性，并与年度工作计划相结合；属地负责人安全承诺执行情况。）2.安全生产责任制安全生产责任制安全生产责任制l建立安全生产责任制制度建立安全生产责任制制度（建立制度；明确归口管理部门；制度编制审核流程）l安全生产责任制内容完整性安全生产责任制内容完整性（有岗必有责，安全生产责任制要覆盖全员，职责清晰，考核有可操作性；安全生产责任制内容要符合法律、法规、管理制度；）l安全生产责任制培训安全生产责任制培训（安全生产责任制培训要编入年度培训计划中；形成安全生产责任制培训记录。）l安全生产责任制修订安全生产责任制修订（每年对安全生产责任制符合情况评审。）l安全生产责任制考核安全生产责任制考核（安全生产考核记录；考核符合制度要求考核内容、频次等；考核奖惩记录。）3.安全生产合规性管理安全生产合规性管理安全生产合规性管理l合规性管理制度的完善性和有效性合规性管理制度的完善性和有效性（建立制度安全法规标准辨识、适用性评估、合规性培训和合规性审核等方面的内容。）l合规性管理的可执行性合规性管理的可执行性（管理归口部门；合规性执行程序和执行过程。）l合规性管理开展合规性管理开展（建立了法律、法规、标准、规范识别清单；清单来源，适用性评估记录；开展对适用性新规范、标准培训；成立审核小组，每年审核一次并形成记录；对于合规性审核不符合项整改）4.安全生产信息管理安全生产信息管理安全生产信息管理l安全生产信息管理制度的完善性和有效性安全生产信息管理制度的完善性和有效性（建立制度；明确相关信息的收集途径、识别方式、更新要求、应用管理、责任部门或责任人；制度要包含化学品危险性信息、工艺危险性信息、工艺技术信息、设备设施信息及其他信息）l安全生产信息管理的执行情况（建立安全生产信息目录清单或台账，安全生产信息管理的执行情况（建立安全生产信息目录清单或台账，清单或台账要分类清晰、内容全面；关键化学品危险性与工艺危险性信息关键化学品危险性与工艺危险性信息要明确化学品SDS、化学品反应风险矩阵；关键工艺技术信息关键工艺技术信息要明确工艺物料流程图（PFD）、管道及仪表流程图（P&ID）、化学反应原理的描述和文件、工艺流程描述、关键工艺参数操作范围等；关键设备设施关键设备设施信息信息要明确设备台账（包括设备材料、设计操作条件等）、设备规格书、管道数据表、联锁台账（包括触发条件、动作结果、SIL级别等）、联锁逻辑图、安全阀台账、泄压设施泄放计算书等；关键其他信息关键其他信息同行业、同企业事故信息等）l安全生产信息的更新及收集安全生产信息的更新及收集（变更后信息更新；安全生产信息收集、获取、使用、更新途径是否畅通）5.安全教育、培训及能力建设安全教育、培训及能力建设安全教育、培训及能力建设l安全教育、培训和能力建设相关管理制度的完善性（安全教育、培训和能力建设相关管理制度的完善性（建立相关制度，制度内容要完善；明确管理部门，相关部门、岗位职责。）l相关法规标准要求的教育培训活动开展情况（相关法规标准要求的教育培训活动开展情况（建立新入职的员工三级、调岗离岗人员、特种作业人员取证及复审、劳务派遣人员培训要求；建立各级领导层、专业技术人员、操作人员持续的安全教育及培训计划并实施。）l基于岗位能力标准的相关教育培训活动开展情况（基于岗位能力标准的相关教育培训活动开展情况（建立岗位能力标准，明确岗位人员具备的任职资格；基于岗位能力标准建立岗位能力培训课程并制定年度培训计划并执行；对岗位人员进行能力评估，对于不符合要求的进行再培训。）l根据生产运营的不同阶段和风险特点，开展的针对性培训（根据生产运营的不同阶段和风险特点，开展的针对性培训（新建装置试车前，参与装置试车的全体管理人员和操作人员岗位技能培训；安全生产信息变更或风险变化时培训，包含承包商；采用新工艺、新技术、新材料或者使用新设备设施培训；同行业或本企业发生事故事件后培训。）l教育培训档案、记录保存情况教育培训档案、记录保存情况（建立员工培训档案并保存培训记录。）l其他要求（其他要求（培训渠道要多样，导师带徒、在职教育、线上线下教育、仿真培训、实训基地培训；建立安全教育培训的考核指标）6.风险管理风险管理风险管理l风险分级管控及隐患排查治理制度风险分级管控及隐患排查治理制度（建立制度，明确管理流程、部门及岗位职责、风险辨识范围、方法、频次及风险分析结果的应用和改进措施落实情况）l风险分级标准与可接受标准制定情况风险分级标准与可接受标准制定情况（制定风险分级管控标准、风险可接受标准；标准满足国家相关法规、危险化学品重大危险源监督管理暂行规定（国家安全监管总局令第40号）要求。）l风险管理活动的开展情况（风险管理活动的开展情况（两重点一重大”的生产储存装置每3年开展一次HAZOP分析；查看HAZOP分析报告的建议措施落实情况、HAZOP分析要贯穿生产装置的全生命周期、HAZOP分析报告、双重预防清单范围要全面；双重预防机制平台按要求填报；查看外部防护距离报告；涉及精细化工的建设项目，设计前进行反应安全风险评估。）l风险管控清单的建立及风险监控情况（风险管控清单的建立及风险监控情况（根据风险评估结果建立风险管控措施清单；对HAZOP分析报告中高后果风险的残余风险进行评估，确保其风险可接受；隐患排查按风险管控清单列出的措施检查内容；查看操作风险、变更风险、作业风险等风险分析活动的开展情况；新辨识的危害要纳入风险管理清单。）6.风险管理风险管理风险管理l隐患排查执行与隐患治理情况隐患排查执行与隐患治理情况（建立各层级隐患排查计划频次，按计划开展并保存隐患排查记录；隐患排查记录要完善，制定有效的隐患整改措施并及时追踪整改情况。）l员工的风险管理能力员工的风险管理能力（询问相关人员风险防控职责、流程及工作要求、风险分析方法；审核基层岗位人员岗位风险和防控措施；管理岗位风险管理工作的计划与执行情况；领导层对企业重大风险及控制措施掌握情况；企业内部的成立风险管理专家团队，实施JSAHAZOPFMEA等相关培训。）l风险管理档案建立（风险管理档案建立（编制风险管理报告或建立管理档案，并归档保存，内容至少应包括风险分析的分析依据、分析范围、分析时间、参加人员、分析方法、分析内容、分析结论、不可接受风险削减措施的落实和跟踪情况）7.安全操作安全操作安全操作l安全操作相关的制度、流程建立安全操作相关的制度、流程建立（建立安全操作要素相应的管理制度及审批流程；建立安全操作要素相应的管理流程及审批流程。）l操作规程及工艺卡片管理（操作规程及工艺卡片管理（查看操作规程，审核操作规程编制情况，内容要齐全，岗位操作人员参与编制，所以设备设施、作业活动要明确；偏离正常工况的后果及预防措施和步骤的描述要符合实际情况；操作规程中关于工艺参数的正常控制范围及报警、联锁值设置与工艺卡片和DCS系统设定值要一致；岗位询问人员对操作规程、工艺卡片、开停车程序的掌握情况，查看相应的执行情况；）l正常操作管理（正常操作管理（操作规程中正常操作程序识别全面、合理并满足安全要求；工艺参数的正常调整要结合HAZOP等风险分析方法；正常操作、临时操作要涵盖所有的操作，操作程序可执行要基于风险分析；查看岗位人员操作活动，是否严格执行操作规程要求；查看装置的运行数据，对照审查参数指标执行情况；查看安全仪表系统投用情况；岗位开展巡检活动，巡检路线、内容、频次是否合理，生产记录是否齐全；查看交接班记录，审查交接内容是否合理、全面。）7.安全操作安全操作安全操作l装置开停车安全管理装置开停车安全管理（建立开停车操作程序、方案，对照检查内容要全面；开停车操作程序要开展风险分析；开停车操作程序、方案及检查记录表格，对照检查开停车安全条件确认表制定及执行情况；开停工界面交接管理、停工工艺处理程序要齐全、合理；开停车操作程序、方案的执行情况，重点检查重要环节责任人签字确认机制的执行记录。）l异常工况处置管理（异常工况处置管理（操作规程中异常工况识别要全面、合理并满足安全要求，组织装置进行操作规程中1-2个异常操作程序的模拟演练，检查验证操作程序的可执行性；查看对员工开展异常工况处置能力的培训和考核记录；建立异常工况下应急处理授权机制；查看报警数据及台账，是否基于风险后果严重性进行报警分级，审查报警值设置、台账，报警处置及记录；建立报警关键指标，定期开展报警优化工作。）8.设备完好性管理设备完好性管理设备完好性管理l设备完好性系列管理制度设备完好性系列管理制度（建立设备完好性管理制度，要涵盖所有设备管理活动；制度明确管理的范围、部门及岗位职责和工作程序、标准，规范设备管理和技术改进措施，确保设备全生命周期安全运行）l设计、采购、制造、安装质量控制情况设计、采购、制造、安装质量控制情况（建立静设备管理类制度，采购制度及验收制度、标准清单、入库验收记录，安装验收制度及记录；查看关键设备分级制度、现场监督制造制度、设备技术协议及采购合同；查看项目竣工资料、设备安装记录、单机试车记录、联动试车记录及安装单位和人员资质证书）l静设备运行控制审核静设备运行控制审核（建立防腐蚀管理制度、常压储罐管理制度；建立静设备台账，特种设备台账及变更台账，现场特种设备标识，特种设备运行记录、维护保养记录及定期检验报告，定点测厚记录及腐蚀数据分析记录，常压储罐定期检验报告及现场检查记录，易损设备清单及检查记录，查看设备设计资料和质量证明文件。）l动设备运行控制审核（动设备运行控制审核（建立动设备相关