危险化学品从业单位安全标准化检查表

危险化学品从业单位安全标准化检查表（试行）1法律、法规和标准（100分） (现场考评要素检查得分: )考 核 要 素 考 核 内 容评审方法扣分标准1.1法律、法规和标准的识别和获取（50分）1.企业应建立识别和获取适用的安全生产法律、法规、标准及其他要求的管理制度，明确责任部门，确定获取渠道、方式和时机，及时识别和获取，定期更新。查文件：1.识别和获取适用的安全生产法律、法规、标准及政府其他要求的制度；2.适用的法律法规、标准及政府其他要求的清单和文本数据库；3.定期更新记录。【未建立相应的管理制度，或制度中未明确专门部门定期识别、获取扣50分（B级要素否决项）】1.识别和获取的法律、法规、标准及政府其他要求，一项不符合扣1分；2.法律法规、标准及政府其他要求未识别、符合性评价到条款，一项扣1分；3.未建立或文本数据库，扣5分；4.超过2个月未更新清单或文本数据库，扣5分。2.企业应将适用的安全生产法律、法规、标准及其他要求及时传达给相关方。如设计单位、承包商、供应商、监理单位、实习单位、劳务派遣单位等。查文件：1.文件发放记录；2.培训记录、告知书、宣传材料询问：相关方是否接收到企业传达的相关信息。未及时将适用的法律、法规、标准及其他要求向相关方进行传达，一项不符合扣1分。询问相关方管理人员、现场作业人员23人，不了解企业相关要求，每人次扣1分。1.2法律、法规和标准符合性评价（50分）企业应每年至少1次对适用的安全生产法律、法规、标准及其他要求的执行情况进行全面符合性评价，新的法律法规、标准及其他要求实施前或发布后1个月内应进行符合性评价，消除违规现象和行为。查文件：1.符合性评价报告、记录；2.不符合项整改记录，并应符合隐患整改“五定”的要求。现场检查：有关规章制度修订、问题整改或防范措施。【未进行符合性评价，扣50分（B级要素否决项）】1.未编制符合性评价报告，包括全面符合性评价报告、专项符合性评价报告（新发布的），扣5分；2.未对所有适用的法律、法规、标准及其他有关要求进行评价，一项扣2分；3.对评价出的不符合项未进行原因分析的，一项扣2分；未制定整改计划或整改措施，或整改措施不落实，一项扣2分。 2 机构和职责（100分） (现场考评要素检查得分: )考 核 要 素 考 核 内 容评审方法扣分标准2.1 方针目标（20分）1.企业应坚持“安全第一，预防为主，综合治理”的安全生产方针。主要负责人应依据国家法律法规，结合企业实际，组织制定文件化的安全生产方针和目标。安全生产方针和目标应满足：1）形成文件，并得到所有从业人员的贯彻和实施；2）符合或严于相关法律法规的要求；3)与企业的职业安全健康风险相适应；4)目标予以量化，并应包括企业指标和相关专业的指标，以及结果性指标和过程性指标；5)公众易于获得。查文件：安全生产方针，年度安全生产目标。询问：抽查23名从业人员是否知道本企业安全生产方针和安全生产目标。现场检查：安全生产方针和安全生产目标告知情况。【未制定安全生产方针或年度安全生产目标，扣20分（B级要素否决项）】1.缺一项扣2分；2.安全生产目标不满足标准要求，一项不符合扣1分；3.从业人员不了解安全生产方针或安全生产目标，1人次扣1分；4没有制定安全生产工作指标或指标未进行量化，扣2分；没有专业指标或过程性指标，扣2分。5.发布安全生产目标的方式不符合公众易于获得的要求，扣2分。2.企业应签订各级组织的安全目标责任书，确定量化的年度安全工作目标（将目标进行分解到各级组织），并予以考核。企业各级组织应制定年度安全工作计划，以保证年度安全工作目标的有效完成。查文件：1.企业的年度安全生产目标和安全生产工作计划；2.各级组织的安全生产目标责任书；3.各级组织年度安全生产工作计划；4.各级组织的安全生产目标责任书的考核与奖惩记录。注：结果性指标612个月考核一次，专业性指标和过程性指标13个月考核一次，可与安全生产责任制、绩效考核结合。询问：1.主要负责人及各级组织负责人是否了解本级组织的安全生产目标；2.抽查从业人员是否了解本组织的安全生产目标。【未签订各级组织的安全目标责任书，扣20分（B级要素否决项）】1.每缺一个组织的安全生产目标责任书，扣2分；2.安全生产目标责任书内容与本组织的安全生产职责不符，扣1分；3.企业未制定年度安全生产工作计划，扣4分；各级组织未制定年度安全生产工作计划，缺一个组织扣2分；4.未定期考核，扣4分；考核与安全生产目标责任书内容不符，扣2分；5.未落实安全生产目标考核奖惩，扣2分；6.有关人员不了解本组织的安全生产目标，1人次扣1分。2.2负责人（20分）1.企业主要负责人（应包括实际控制人、法定代表人。按照安法释义界定）是本单位安全生产的第一责任人,应全面负责安全生产工作，落实安全生产基础和基层工作。查文件：主要负责人安全生产责任制。询问：1.主要负责人的安全生产职责及风险分级管控与隐患排查治理工作开展情况。2.对本单位的危险化学品安全管理工作情况；3.本单位安全生产基础和基层工作情况和做法。【未明确第一责任人，或不符合规定，扣20分（B级要素否决项）】1.主要负责人不熟悉本人安全生产职责，扣5分；2.主要负责人对本单位的危险化学品安全管理工作情况、对安全生产基础管理工作情况、风险分级管控与隐患排查治理工作不清楚，扣5分。2.企业主要负责人应组织实施安全标准化，建设企业安全文化。查文件：1.查企业安全生产标准化实施方案（首次申请应制定“方案”，已开展标准化工作的企业应在每年工作计划中应有相关内容）；2.主要负责人组织和参与安全生产标准化建设的记录；注：担任建设安全生产标准化工作领导小组组织、参加安全生产标准化内审、听取安全生产标准化工作汇报、对安全生产标准化工作提出要求等方面的记录。3.安全文化建设计划或方案。查文件：安全文化体系有关文件。参照企业安全文化建设导则（AQT 9004-2008）询问：主要负责人及有关人员（抽查23人）对安全文化内容掌握情况。【二级企业未初步形成安全文化体系，扣100分（A级要素否决项）】1.安全生产标准化实施方案或年度工作计划内容，一项不符合扣2分；2.无主要负责人组织或参与安全生产标准化记录，扣3分；3.未制定安全文化建设计划或方案，扣2分。4.主要负责人及有关人员对安全文化内容不熟悉，每人次扣1分。3.企业主要负责人应作出明确的、公开的、文件化的安全承诺，并确保安全承诺转变为必需的资源支持。查文件：1.主要负责人安全承诺书（内容应与其安全生产职责相对应，并相对具体）。2.资源配备文件及使用记录（签发的有关人、财、物等方面文件等）。询问：1.主要负责人如何提供资源支持；2.从业人员是否知道主要负责人的安全承诺。现场检查:安全承诺告知情况。1.主要负责人未作出安全承诺，扣10分；2.安全承诺未明确、公开、文件化，一项不符合扣2分；3.资源支持、配备不充分，一项不符合扣2分；4.抽查23名从业人员，不清楚主要负责人的安全承诺，1人次扣1分。4.企业主要负责人应定期组织召开安全生产委员会（以下简称安委会）或领导小组会议。注：山东省政府260号令第十三条，安全生产委员会每季度至少召开1次会议，会议应当有书面记录。查文件：1.查安委会会议记录或纪要，并发至各单位，同时每次安委会应对上次会议要求落实情况进行跟踪检查。2.安全生产工作汇报资料。询问：主要负责人听取安全生产工作汇报的情况。1.主要负责人未定期召开安委会会议或听取汇报，扣10分；2.未形成会议记录或纪要，扣2分；3.安全生产问题未及时解决，或未对上次会议要求进行跟踪检查，一项不符合扣2分。5. 落实领导干部带班制度，主要负责人要对领导干部带班负全责。注：安监总管三2010186号，基层单位应安排管理人员24小时值班。查文件：1.领导干部带班制度；2.领导干部带班记录及考核记录。基层单位值班记录。询问：主要负责人等有关负责人了解和执行带班制度的情况。主要负责人等领导熟知带班职责与带班的具体安排。【未实施领导干部带班，扣20分（B级要素否决项）】1.领导干部无故不参加带班，1人次扣2分；基层单位未安排管理人员24小时值班，每个单位扣2分；2.带班、值班记录一项不符合扣1分；3.未按规定进行领导带班、值班制度执行情况考核，扣2分；4.主要负责人不清楚领导干部带班情况，扣2分。5.带班未提出安全生产问题或发现的问题未得到落实，扣1分。2.3 职责（30分）1.企业应制定安委会和管理部门的安全职责。注：山东省政府260号令第十三条，负责组织、指导、协调本单位安全生产工作任务的贯彻落实，研究和审查本单位有关安全生产的重大事项，协调本单位各相关机构安全生产工作有关事宜。查文件：安委会设立文件、安全生产责任制文件及内容。询问：各管理部门及基层单位负责人是否清楚本部门安全职责。1.对照企业组织架构（或人力资源部门岗位清单），缺少一个管理部门或基层单位的安全职责，扣2分；2.安全生产责任制内容与部门安全职责不符合，一项扣2分；3.主要负责人不清楚安委会安全职责，扣10分；4.有关人员不了解本部门安全职责，1人次扣2分。5.缺少安委会的安全职责,扣10分。2.企业应制定主要负责人、各级管理人员和从业人员的安全职责。查文件：安全生产责任制。询问：1.主要负责人是否了解安全生产法和地方法规规定的安全职责和细化后的安全职责内容；各岗位职责应包括风险分级管控与隐患排查排查的职责。2.定期对职责的适宜性进行评估、修订。 3各级管理人员、从业人员对各自职责是否清楚。【1.未建立安全生产责任制，扣100分（A级要素否决项）； 2.主要负责人对其安全职责不清楚，扣30分（B级要素否决项）】1.安全职责与其所在岗位职责不匹配的，一项扣2分；2.未定期对职责的适宜性进行评估、修订，扣2分。3.其他人员对其安全职责不清楚，1人次扣2分。3.企业应建立安全生产责任制考核机制，对各级管理部门、管理人员及从业人员安全职责的履行情况和安全生产责任制的实现情况进行定期考核，予以奖惩。注：安全生产责任制的考核内容与本单位、本岗位相适应，考核频次合理，可与绩效考核结合进行。查文件：1.安全生产责任制考核制度；2.考核、奖惩决定文件，及奖惩兑现情况。现场检查：财务记录、行政文件。查文件：安全生产责任制和安全生产规章制度文件。【未建立安全责任制考核机制，扣30分（B级要素否决项）】【二级企业建立了健全的安全生产责任制和安全生产规章制度体系，并能够持续改进，不符合，扣100分（A级要素否决项）】未按考核制度对企业负责人、各级管理部门和从业人员的安全责任制进行定期考核，予以奖惩，一项不符合扣2分。2.4 组织机构（20分）1.企业应设置安委会，设置安全生产管理部门或配备专职安全生产管理人员，并按规定配备注册安全工程师。根据鲁安办发202147号，从事危险化学品生产、经营、储存、装卸活动的企业、从事民用爆炸物品生产、销售、储存活动的企业、依法取得危险化学品安全使用许可证的企业、取得爆破作业单位许可证的爆破单位，应当设置安全总监。注：1.山东省政府260号令第十三条，300人以上的高危生产经营单位，应当建立安全