管理体系认证人员能力管理须知
文件编号：M I 0 7 1 2 版本号：1 . 3 发布日期：2 0 1 4 年 0 9 月 1 1 日 实施日期：2 0 1 4 年 0 9 月 1 8 日 管理体系认证人员能力管理须知管理体系认证人员能力管理须知 目目 录录 1 . 目的 2 . 范围 3 . 引用文件 4 . 术语和定义 5 . 职责 6 要求 6 . 1 . 能力评价的原则、方法和准则 6 . 2 . 审核员和技术专家的能力管理 6 . 3 . 审核组长能力管理 6 . 4 . 申请评审人员和审核方案管理人员能力管理 6 . 5 . 能力评价人员的能力管理 6 . 6 . 认证决定人员能力管理 7 记录 附录 A 实施要求 附录 A . 1 （资料性附录）人员能力评价证实方法及其适用条件 附录 A . 2 （规范性附录）现场见证及其他能力证实实施要求 附录 B （规范性附录）管理流程图 附录 B . 1 审核员能力管理流程图 附录 B . 2 审核组长能力管理流程图 附录 B . 3 申请评审和审核方案管理人员能力管理流程图 附录 B . 4 专业能力评价人员能力管理流程图 附录 C （规范性附录）审核员能力评价 附录 C . 1 新入职审核员能力评价管理方法 附录 C . 2 新扩展认证领域人员能力评价管理方法 附录 C . 3 新扩展专业人员能力评价管理方法 附录 D （规范性附录）审核员监控评价管理办法 换版记录： 第 0 版管理体系认证人员能力管理须知于 2 0 1 1 . 0 7 . 2 5 发布 第 1 版管理体系认证人员能力管理须知于 2 0 1 2 . 0 5 . 0 1 发布 版本号 修改号 编写 审核 批准 发布日期 1 3 李静 黄学良 黄世元 2 0 1 4 . 0 9 . 1 1 文件编号：M I 0 7 1 2 版本号：1 . 3 发布日期：2 0 1 4 年 0 9 月 1 1 日 实施日期：2 0 1 4 年 0 9 月 1 8 日 1 2 田大为 黄学良 黄世元 2 0 1 4 . 0 7 . 1 8 1 1 马春红、瑞启光 黄学良 黄世元 2 0 1 4 . 0 6 . 1 8 文件编号：M I 0 7 1 2 版本号：1 . 3 第1 页 共 1 8 页 1 .1 . 目的目的 本办法规定管理体系认证人员能力的评价、使用、培训、发展和持续监控、以保证从事认证活动人员具备履行职能所需的能力，使公司提供可信任的认证。 2 .2 . 范围范围 适用于参与管理体系认证活动审核员和技术专家、审核组长、申请评审人员、审核方案管理人员、认证决定人员和能力评价人员（同时作为培训人员）。 3 .3 . 引用文件引用文件 C N A S - C C 0 1 ：2 0 1 1 i d t I S O / I E C 1 7 0 2 1 : 2 0 1 1 管理体系认证机构 要求 M I 0 7 1 3 认证人员资格准则和能力准则 M I 0 7 1 4 技术领域和业务范围分类 4 .4 . 术语和定义术语和定义 4 . 1 能力：能够应用知识和技能实现预期结果的本领。 4 . 2 管理能力：指确定效率标准、发现目前工作水平与标准之间的差距、识别改进需求和纠正偏差的能力，包括策划、设计、实施、沟通等方面。 4 . 3 专业能力：指有应用特定技术领域或业务范围的知识与技能以完成相应职能任务的能力。 4 . 4 审核能力：指运用审核知识、技能和方法，实施审核并完成审核任务的能力，包括审核管理能力，审核能力是对审核员的特有能力要求。 4 . 5 见证：对人员实施任务的情况进行观察以证实能力的活动。 4 . 6 技术领域：以特定类型管理体系的相关过程的共性为特征的领域。 5 .5 . 职责职责 5 . 1 体系认证部负责组织实施审核员、技术专家、审核组长、申请评审人员、审核方案管理人员和能力评价人员的初始能力评定，组织确定培训需求和发展计划，组织实施对人员使用情况和人员能力的持续监控 5 . 2 认证决定人员的管理由认证决定委员会负责。 5 . 3 各分公司、营业部负责实施本单位所属审核员和技术专家、审核组长、申请评审人员和审核方案管理人员的能力预评价，负责本单位关键人员能力的持续监控、人员能力合理使用、人员培训、人员能力发展策划和人员发展的实施。 6 .6 . 要求要求 6 . 1 .6 . 1 . 能力评价的原则、方法和准则能力评价的原则、方法和准则 文件编号：M I 0 7 1 2 版本号：1 . 3 第2 页 共 1 8 页 6 . 1 . 1 .6 . 1 . 1 . 评价原则评价原则 a ) 技术领域分类和业务范围分组管理原则： 以各认证领域的技术领域分析为基础，进行各业务范围的专业分析，按技术领域关联度对各业务范围进行专业分组。评定审核人员具有某小类专业能力，按分组原则可评定具备同小组中其它小类的专业能力，并根据专业分组之间的关联度按一定条件评定另一分组小类专业能力。 b ) 风险分级原则：对各认证领域的业务范围按风险程度进行分级，具备高风险能力可覆盖相同技术领域低风险业务范围，具备低风险能力者扩高风险能力需具备经过培训和/ 或审核经历等条件。三级风险经过培训、面试或见证等方式即可评定其专业能力。 c ) 能力证实原则：评价以能力满足为准则，在经证实能力具备的情况下，规定资格条件可根据人员的具体情况进行适当调整。 d ) 模块管理原则：对人员能力实施模块管理，分为管理能力、技术能力、审核能力。不同职能的关键人员依据能力准则按需进行不同模块能力评价。能力按领域进行管理。各领域专业审核人员的专业能力均评定到小类。 6 . 1 . 2 .6 . 1 . 2 . 评价和证实方法评价和证实方法 可采用的评价和证实的方法包括记录审查、信息反馈（包括客户信息反馈、组长信息）、面谈、培训、考试、工作情况观察( 包括现场审核见证) 等。根据具体情况选用一种或几种组合方式进行评价和证实。人员能力评价证实方法及其适用条件参见附录 A . 1 。 评价证实方法选用应考虑如下因素： a ) 业务职能和技术领域能力要求； b ) 人员学历c ) 技术领域和业务范围的风险分级和分类分组。 、所学专业、技术背景、工作经历、现有能力范围； 6 . 1 . 3 .6 . 1 . 3 . 资格准则和能力准则资格准则和能力准则 a ) 能力要求分为管理能力、专业能力和审核能力等模块。不同职能人员的各能力模块分别有不同的要求。对审核员、技术专家、审核组长、申请评审人员、审核方案管理人员、认证决定人员和人员能力评价人员分别针对不同认证领域确定资格准则和能力准则。各类人员资格和能力准则详见M I 0 7 1 3 认证人员资格准则和能力准则。 文件编号：M I 0 7 1 2 版本号：1 . 3 第3 页 共 1 8 页 b ) 对各认证领域的技术领域分析和业务范围分类管理是确定该技术领域和业务范围的专业审核员、审核组及其他各类关键人员能力准则的依据。具体分析和分类详见M I 0 7 1 4 技术领域和业务范围分类。 c ) 个人行为可影响人员完成职能的能力。在人员使用时，尽量合理安排，以发挥人员的强项，避免其弱点。可通过培训、训练、辅导等形式提升期望的个人行为水平。期望的个人行为参见C N A S - C C 0 1 ：2 0 1 1 附录D 。 6 . 2 .6 . 2 . 审核员和技术专家的能力管理审核员和技术专家的能力管理 6 . 2 . 1 . 能力管理流程 详见附录B . 1 审核员能力管理流程图。 6 . 2 . 2 . 审核员 1 ） 新入职审核员 新入职审核员包括：外机构转入我机构的级别审核员、在我机构由实习转为级别审核员、在我机构新挂职的实习审核员；依据附录C . 1 新入职审核员能力评价管理方法评价。 2 ） 新扩展认证领域人员 新扩展认证领域人员是指在我公司已具备一个或多个级别审核员资格，需扩展相应的技术领域专业能力的人员。依据附录C . 2 新扩展认证领域人员能力评价管理方法评价。 3 ） 新扩展专业人员 新扩展专业人员是指在同一技术领域中扩展其它中类或小类的专业能力的人员。依据附录C . 3 新扩展专业人员能力评价管理方法 6 . 2 . 3 .6 . 2 . 3 . 技术专家技术专家 对技术专家只评价专业能力。评价证实方式可采用工作经历核实、面谈、审核组反馈等。填写 M I 0 7 1 2 R 0 1 认证人员专业能力评定表，技术专家经评价不合格不能使用，也不再补充培训或再次评价。 6 . 2 . 4 .6 . 2 . 4 . 监控和保持评价监控和保持评价 a ) 动态评价和定期评价 对审核员进行日常动态监控，监控由分公司、体系认证部、认证决定委员会、质量监督部实施，监控信息纳入保持评价。保持评价实施动态评价和定期评价相结合的评价方法；具体操作办法见附录 D 审核员监控评价管理办法 文件编号：M I 0 7 1 2 版本号：1 . 3 第4 页 共 1 8 页 1 ）动态评价：常规情况下，对审核人员实施能力动态评价，评价依据为现场审核的受审核方反馈信息、审核组长反馈信息、认证决定委员会案卷反馈信息、专业能力评价人员评价结论、见证评价人员见证报告、申投诉信息、部门工作质量评价等； 发生受审核方、审核组长或认证决定人员对审核人员能力有严重质疑时，可实施动态评价，必要时实施现场见证，填写 审核能力见证评价报告M I 0 7 1 2 R 0 2 。 2 ）定期评价：对审核员和组长定期见证评价周期为三年。对评价中能力不满足要求的审核人员，可根据实际情况增加现场见证评价的频次。 审核能力现场见证评价报告M I 0 7 1 2 R 0 2 。可与审核员资格保持一起安排见证。 b )b ) 审核员资格保持审核员资格保持 审核能力应通过现场审核予以保持， （每年 1 次完整体系审核或 3 次监督审核经历）。总部人力资源部负责总部审核员能力保持，各分公司/ 营业部负责所属范围内的专兼职审核员能力保持，并对审核员的审核能力保持情况进行监控统计。对于不能保持审核能力的兼职人员，应在使用前进行再次评价。 c ) 能力发展 根据审核员认证领域资格和专业能力和审核需求制定审核员能力发展计划， 分公司/ 营业部负责制定所属审核员能力年度发展计划并报体系部确认后实施，体系部负责总部所属审核能力年度发展计划，经确认后负责落实。分公司/ 营业部按年度对计划完成情况报体系认证部。 d ）培训 ( 1 ) 对新进公司审核员、新升级审核员、初次担任审核组长人员进行审核管理要求培训，内容可包括：认证流程、认证审核管理要求、审核组工作须知、审核报告编制、案卷归档要求等。 实习审核员也应适时进行以上内容培训。现场审核时承担技术指导的审核员也应对实习审核员进行指导培训。 必要时，应组织对所有审核员的培训，以使审核员了解相关管理要求。当认证审核要求和相关规范发生变化时，应及时组织审核员培训。 对审核员、审核组长的培训, 可根据实际情况灵活安排培训, 可采取一对一培训、集中培训、委托外部培训等方式。培训后宜相关人员对其培训效果进行评价，以确认是否满足要求。 应根据认证业务发展和人员能力发展的需要，开展对审核员的认证业务、文件编号：M I 0 7 1 2 版本号：1 . 3 第5 页 共 1 8 页 专业技术、管理、标准等多方面培训，以保障审核员的知识、技能和能力得到保持、发展和提高。 体系部负责组织公司级审核员培训。分公司/
