私募证券投资基金管理人登记申请材料清单（2022版）

页签序号页签名称 序号申请材料名称特殊说明是否必填内容要求签章要求 1登记承诺函相关承诺主体发生变更的，应更新登记承诺函签章。必填1.请在AMBERS系统中下载使用最新承诺函模板，承诺函中机构名称、注册地址、办公地址均需完整准确填写。2.申请机构应按照私募登记申请材料清单准备材料，审慎提交材料，需承诺提供的所有登记备案材料真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏等。3.申请机构需承诺自身不涉及民间借贷、担保、保理、典当、融资租赁、网络信贷信息中介、众筹、场外配资、民间融资、小额理财、小额借贷、P2P、P2B、房地产开发、交易平台等任何与私募基金管理相冲突或无关的业务。申请机构实际控制人需承诺申请机构及冲突业务关联方不进行直接或间接形式的利益输送。4.根据私募基金管理人登记须知相关要求，同一实际控制人下已有私募基金管理人的，申请机构实际控制人及第一大股东（或执行事务合伙人）需书面承诺申请机构完成登记后，继续持有申请机构股权及保持实际控制不少于3年；实际控制人需承诺新申请机构展业中如出现违法违规情形，实际控制人及其控制的已登记关联私募基金管理人应当承担相应的合规连带责任和自律处分后果。1.承诺函落款处加盖申请机构公章，多页加盖骑缝章。2.法定代表人/执行事务合伙人（委派代表）需在承诺函签字。3.实际控制人及第一大股东（或执行事务合伙人）应签字或加盖公章。2实收资本/实缴出资证明注：实缴资本不足200万元、实缴比例未达注册资本25%的情况，协会将在私募基金管理人公示信息中予以特别提示。必填应提交验资报告或银行回单（优选银行回单），记载的出资人、认缴资本额、实缴资本额与工商登记信息一致；如实缴出资后发生出资人变更，可将原出资证明（验资报告或银行回单）、转让协议、转让款银行转账回单一并上传，或重新出具验资报告。银行回单需加盖银行业务章，验资报告需加盖会计师事务所公章。3管理人的公司章程/合伙协议必填管理人的公司章程/合伙协议约定事项如有变更，可将章程修正案/补充合伙协议一并上传，或上传最新修订的章程/合伙协议。复印件需加盖申请机构公章，多页加盖骑缝章。4组织机构代码证/税务登记证/营业执照必填若申请机构实现了三证合一，组织机构代码证、营业执照、税务登记证均需要上传三证合一后的营业执照。复印件需加盖申请机构公章。5全体员工简历及社保证明必填全体员工简历应涵盖员工基本信息、学习经历、工作经历等；社保缴费记录应显示员工姓名及申请机构名称，新参保无缴费记录的可提供社保增员记录等，第三方人力资源服务机构代缴的上传申请机构签署的代缴协议、人力资源服务资质证明文件、代缴记录，退休返聘的上传退休证。社保缴费记录应加盖社保主管部门章。机构基本信息私募证券投资基金管理人登记申请材料清单（2022版）说明：本材料为私募基金管理人登记申请材料清单，已登记私募基金管理人进行实际控制人/第一大股东的重大事项变更参照适用。（该材料清单需下载后详细阅读）本材料所规定的登记申请材料应当使用简体中文，相关用语应当符合境内市场惯例和语言使用习惯；原件为其他语言的，应当提供真实、准确、完整的简体中文翻译件。各语言版本内容如有差异或不一致，概以简体中文版本为准。1第 1 页6办公场地使用证明 必填如为直接租赁所得，应提供租赁协议及产权证复印件；如为转租所得，应提供原租赁协议、转租协议、产权人或物业管理人同意转租的确认文件；如由股东、关联方等无偿提供取得，应提供原租赁协议或产权证、无偿使用证明、产权人或物业管理人同意使用的确认文件。复印件需加盖申请机构公章，多页加盖骑缝章。7商业计划书必填应提交商业计划书，详述申请机构展业计划并加盖公章，内容应包括投资团队介绍、投资方向、如何募集、如何选择投资对象等，并详细说明机构基金产品交易结构、资金来源及投资策略，详述机构未来发展方向、运作规划及当前业务需求等内容。（不得套用模板，应详细、具体描述真实的展业计划）加盖申请机构公章，多页加盖骑缝章。8新设私募基金管理人合理性说明及集团各私募基金管理人合规风控安排申请机构实际控制人下已有私募基金管理人的，实际控制人需提交新设私募合理性说明及私募基金管理人合规风控安排。如有同一机构、个人实际控制两家及以上私募基金管理人的，应当说明设置多个私募基金管理人的目的、合理性、业务方向区别、避免同业竞争制度安排等，应当提交集团关于各私募基金管理人的合规风控安排，协会可以采用征询相关部门意见、加强问询等方式进一步了解相关情况。由实际控制人签字或加盖公章，多页加盖骑缝章。9其他相关证明文件申请机构的设立或后续展业如有政府支持性文件、招投标证明、引导基金相关批复、行业知名机构举荐函/推荐信等相关支持文件可一并上传。如有申请机构主要投资方向为债券投资，或提供债券投资业绩的，或出资人、高管人员过去曾从事债券投资的，应上传承诺函说明未来展业不违规从事结构化发债。承诺函落款处加盖申请机构公章，多页加盖骑缝章。第 2 页2相关制度10运营风险控制制度、信息披露制度、机构内部交易记录制度、防范内幕交易、利益冲突的投资交易制度、合格投资者风险揭示制度、合格投资者内部审核流程及相关制度、私募基金宣传推介、募集相关规范制度、公平交易制度、从业人员买卖证券申报制度、其他制度（如防范关联交易，利益输送等制度）必填申请机构应根据其拟申请的私募基金管理业务建立与之相适应的制度，制度应根据申请机构自身实际情况制定，不可照搬照抄。复印件需加盖申请机构公章。3机构持牌及关联方信息11冲突业务许可证明文件关联方经营范围含冲突业务。如有1.申请机构自身应当符合关于加强私募投资基金监管的若干规定相关要求，不得直接或间接从事民间借贷、担保、保理、典当、融资租赁、网络信贷信息中介、众筹、场外配资、民间融资、小额理财、小额借贷、P2P、P2B、房地产开发、交易平台等任何与私募基金管理相冲突或无关的业务。申请机构关联方从事小额贷款、融资租赁、商业保理、融资担保、互联网金融、典当等冲突业务需提供相关主管部门正式许可文件。2.申请机构主要出资人（出资比例25%）、实际控制人应当符合私募基金管理人登记须知相关要求，不得曾经从事或目前实际从事与私募基金管理相冲突业务。申请机构其他出资人中，涉及冲突业务的合计出资比例不得高于25%。协会将穿透核查出资人、实际控制人相关情况。申请机构主要出资人、实际控制人为自然人的，最近5年不得从事与私募基金管理相冲突业务。3.申请机构高管人员最近5年不得从事与私募基金管理相冲突业务。复印件需加盖申请机构公章，多页加盖骑缝章。第 3 页4诚信信息12申请机构、主要出资人、实际控制人、高管人员合法合规及诚信信息存在诚信信息的，需上传相关文件。必填申请机构、主要出资人、实际控制人、高管人员应说明是否存在以下情况：是否因犯有贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或破坏社会主义经济秩序罪被判处刑罚，或因犯罪被剥夺政治权利；最近三年是否受到证监会的行政处罚、被证监会采取行政监管措施，或被证监会采取市场禁入措施执行期满未逾三年；最近三年是否受到其他监管部门的行政处罚；最近三年是否被基金业协会或其他自律组织采取自律措施；最近三年是否曾在因违反相关法律法规、自律规则被基金业协会注销登记或不予登记机构担任法定代表人、执行事务合伙人（委派代表）、负有责任的高管人员，或者作为实际控制人、普通合伙人、主要出资人；最近三年是否在受到刑事处罚、行政处罚或被采取行政监管措施的机构任职；最近三年是否被纳入失信被执行人名单；最近一年是否涉及重大诉讼、仲裁；最近三年是否存在其他违法违规及诚信情况。对于申请机构、主要出资人、实际控制人、高管人员存在上述情形，或存在严重负面舆情、经营不善等重大风险问题，协会可以采用征询相关部门意见、加强问询等方式进一步了解情况。对于申请机构主要出资人、实际控制人最近三年存在重大失信记录的，协会将结合相关情况实质性及影响程度，审慎办理登记业务。复印件需加盖申请机构公章，多页加盖骑缝章。5财务信息13资产负债表、利润表、现金流量表；审计报告及经审计的财务报告；最近季度的财报1.申请机构成立满一个会计年度需提交审计报告。2.申请机构成立不满一个会计年度自愿提交审计报告，但近期资产负债表、损益表及现金流量表需上传。必填年度审计报告距提交申请时间较长的，请上传最近季度的财务报告。（季报不强制经审计）原件应有会计师事务所公章，复印件需加盖申请机构公章、多页加盖骑缝章。14营业执照或主体资格证明文件非自然人出资人提供。必填1.若出资人实现了三证合一，组织机构代码证、营业执照、税务登记证均需要上传三证合一后的营业执照。2.对于适用私募基金登记备案相关问题解答（十）的外商独资和合资私募证券基金管理机构，应提交境外股东所在国家或者地区金融监管当局的批准或者许可证书及翻译件。律师应在法律意见书中论述，并对其真实性发表结论性意见。15证件扫描件、学位/学历证明文件自然人出资人提供。必填应提交身份证、台胞证、港澳通行证、护照等证件扫描件。申请机构应完整填写出资人高中以上学习经历，并提供最高学历/学位证明文件。第 4 页16实缴出资证明 必填应提交验资报告或银行回单（优选银行回单），记载的出资人、认缴资本额、实缴资本额与工商登记信息一致；如实缴出资后发生出资人变更，可将原出资证明（验资报告或银行回单）、转让协议、转让款银行转账回单一并上传，或重新出具验资报告。银行回单需加盖银行业务章，验资报告需加盖会计师事务所公章。17申请机构股权架构合理性说明如有申请机构股权架构应简明清晰，不得存在为规避监管要求而进行特殊股权构架设计。出资人通过特殊目的载体（SPV）间接持有申请机构股权的，应详细说明设立合理性、必要性。落款处加盖申请机构公章，多页加盖骑缝章。18出资人出资能力证明必填1.自然人出资人的出资能力证明包括：固定资产（应提供非首套房屋产权证明或其他固定资产价值评估材料）、银行账户存款或理财产品（应提供近半年银行流水单据或金融资产证明）等其他资产证明。2.非自然人出资人的出资能力证明如为经营性收入，应结合成立时间、实际业务情况、营收情况等论述收入来源合理与合法性，并提供审计报告等证明材料。3.出资能力证明材料应说明相应资产、资金合法来源，并提交相关证明材料。复印件需加盖申请机构公章，多页加盖骑缝章。19营业执照或主体资格证明文件非自然人出资人提供。必填1.若实际控制人实现了三证合一，组织机构代码证、营业执照、税务登记证均需要上传三证合一后的营业执照。2.对于适用私募基金登记备案相关问题解答（十）的外商独资和合资私募证券基金管理机构，应提交境外实际控制人所在国家或者地区金融监管当局的批准或者许可证书及翻译件。律师应在法律意见书中论述，并对其真实性发表结论性意见。20证件扫描件、学位/学历证明文件自然人出资人提供。必填应提交身份证、台胞证、港澳通行证、护照等证件扫描件。申请机构应完整填写实际控制人高中以上学习经历，并提供最高学历/学位证明文件。21实际控制人与管理人之间的控制关系图实际控制人发生变更的，应更新控制关系图及相应签章。必填1.实际控制人是指能够实际支配企业运营的自然人、法人或其他组织，认定实际控制人应穿透至自然人、上市公司、国有控股企业或受境外金融监管部门监管的境外机构。2.控制关系图应完整展示申请机构全部直接出资人及出资比例，并披露各直接出资人向上逐层穿透情况直至最终出资人（自然人、上市公司、政府部门、事业单位等）。除依据第一大股东上穿认定实际控制人的情形外，其他实际控制人认定理由应在图下做简要说明；如有一致行动协议或其他协议安排，应将相关文件附于控制关系图后一并上传。控制关系图应由实际控制人签字或加盖公章。实际控制人发生变更的，应更新控制关系图及相应签章。22实际控制人其他相关材料如有实际控制人为自然人且不具备3年以上金融行业或投资管理等方面工作经历的，申请机构应提供材料说明实际控制人如何履行职责。落款处加盖申请机构公章，多页加盖骑缝章。出资人信息实际控制人/第一大股东67第 5 页23证件扫描件、学位/学历证明文件必填应提交身份证、台