私募基金管理人登记制度[11]：风控运营说明

私募基金管理人登记制度私募基金管理人登记制度 1111：风险控制风险控制运营说明运营说明 一一、部门设置、部门设置 投资决策委员会 风险管理部 法务监察部 合规负责人 投资部 投研部 财务管理部 二二、投资交易流程图、投资交易流程图 投资部寻找项目并做尽调工作，出具尽调报告初稿报送投资部。投资部寻找、发现合适的投资项目，寻找项目过程不受其他部门干扰。投资部将项目进行分类，根据所属行业找到对企业的尽调重点，收集材料，到项目现场进行初步的尽职调查，对项目企业所属行业现状、国家政策及行业前景进行分析，了解企业财务情况、过往情况，找到赢利点和风险点，出具尽调报告初稿，后报送至投研部对标的项目进行投资研究分析。目前，因行业的特殊性，我司对房地产、钢铁等行业的企业考察较为严格。投研部针对投资项目做出完整尽调报告，设计合理投资方案并报送风险管理部。投研部对投资部报送上来的投资项目进行可投资性分析，与投资部一起对企业进行二次尽调，深入分析企业情况，对投资后可能发生的风险做出风险预估，并出具完整的尽调报告。根据标的项目具体情况及企业需求设计合理的投资方案（投资模式及退出机制）。投资部负责与标的项目进行沟通，确定整体操作模式后报送风险管理部进行审核。风险管理部对投资方案作风险控制审核，并同时报送投资决策委员会。风险管理部对投研部提供的尽调报告进行真实性、合理性分析，对投研部提供的投资方案进行风险控制分析（主要分析投资项目风险、投资组合风险等），本着保护投资者利益的原则，确保将风险因素降至最低。如投资方案需要调整，则将结果反馈给投研部，投研部对投资方案进行相应的调整，直至通过风险管理部的审核，并报送至风险管理部和投资决策委员会进行审核。投资决策委员会对投资方案作全面的可行性审核，并将审核结果报送股东。投资决策委员会对风险管理部报送的投资方案进行审核，双方严格按照xxxxxx有限公司风险控制制度、xxxxxx 有限公司投资管理制度、公司章程以及相关法律法规规定，对投资方案进行全面的可行性审核。审核通过后报送股东，最终由股东做出是否投资的决定。股东做出投资决定，并交由法务监察部审核。股东对报批项目仅做出批准或者不批准的决定，对投资内容不做其他内容的干涉。若股东做出确定投资的决定，由法务监察部对整个投资交易流程进行合规性、合法性审核，对整个交易过程所需要的法律文书进行拟定和修改，重大合同事项也可外聘律师把控合同风险，并监督流程的完整、合法合规性及公司制度的执行情况；若不通过，则反馈给之前各部门。法务监察部将合法合规投资方案反馈投资部。法务监察部审查通过后将最终决定反馈给投资部，投资部需再次对项目进行考察，确定项目环境有无变化（如政策变化，行业现况变化，法律风险，经营风险等）。若有变化，应及时对变化情况进行分析并更新情况说明，报送投研部进行方案的重新设计，重复上述审核流程；若无变化，投资部、投研部、风险管理部三方统一签署关于资金划转的相关文件。投资部、投研部、风险管理部三方统一签署的资金划转文件，交由财务管理部进行资金划转。财务管理部根据与基金托管人签订的基金托管协议等相关文书，按照基金托管方的要求准备起始运作通知书、划款指令等划款材料，由基金托管人进行资金划转，将资金由托管账户划至标的项目账户。