2017年11月证券从业资格考试金融市场基础知识真题及答案

2017年11月证券从业资格考试金融市场基础知识真题及答案一、选择题(共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)1、如有两个以上申报价格符合集合竞价确定成交价原则的，深圳证券交易所取（）为成交价。A.可实现最大成交量的价格B.在该价格以上的买人申报累计数量与在该价格以下的卖出申报累计数量之差最小的价格C.使未成交量最小的申报价格D.中间价参考答案：B 2、在货币市场基金中，当日申购的基金份额自下（）个工作日起享有基金的分配权益。A.1B.2C.3D.4参考答案：A 3、下列属于间接融资手段的是（）。A.普通股B.优先股C.债券D.贷款参考答案：D 4、保险公司次级债应当向（）发行。A.个人B.政府C.合格投资者D.境外个人投资者参考答案：C 5、某公司净资产收益率(ROE)为034，资产周转率为072，杠杆比率为121，则该公司的销售利润率为（）。A.033B.039C.043D.049参考答案：B 6、在传统的行政分配和承购包销的发行方式下，国债按规定以（）出售，不存在承销商确定销售价格的问题。A.市价B.面值C.公允价值D.协议价格参考答案：B 7、可交换债券与可转换债券共同采用的交割方式是（）。A.股票交割B.现金交割C.混合交割D.黄金交割参考答案：A 8、契约型基金是基于（）而组织起来的代理投资方式。A.公约原理B.信托原理C.代理原理D.委托原理参考答案：B 9、按照规定，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的（），一般采用（）方式分红。A.70，现金B.90，现金C.70，红利再投资D.90，红利再投资参考答案：B 10、商业银行本金和利息的清偿顺序应该是（）。A.列于商业银行股权资本之后B.列于商业银行次级负债之后C.在支付税款之后D.先于商业银行股权资本参考答案：D 11、股票市场价格的最直接影响因素是（）。A.供求关系B.公司经营状况C.宏观经济因素D.政治因素参考答案：A 12、基金管理费通常按（）支付。A.日B.周C.月D.年参考答案：C 13、中央政府债券通常被视为（）。A.低风险证券B.无风险证券C.风险证券D.高风险证券参考答案：B 14、现阶段我国社会保险基金主要是（）。A.失业保险基金B.养老保险基金C.工伤保险基金D.生育保险基金参考答案：B 15、依据证券法，（）直接为投资者开立资金结算账户。A.证券登记结算公司B.中国证券业协会C.证券交易所D.证券公司参考答案：D 16、下列关于国际开发机构人民币债券审批机制的说法，错误的是（）。A.中国人民银行会同财政部，对人民币债券的发行规模及所筹资金用途进行审核B.中国人民银行对人民币债券发行利率进行管理C.国家外汇管理局负责对与人民币债券发行和偿还有关的外汇专用账户及相关购汇、结汇进行管理D.财政部及国家有关外债、外资管理部门对发债所筹资金发放的贷款和投资进行管理参考答案：A 17、证券包销是指（）。A.证券承销商将发行人的证券按照协议全部购入的承销方式B.证券承销商在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式C.证券承销商将发行人的证券先按照市场价格全部购入，在承销期结束时将售后剩余证券全部退回的承销方式D.证券承销商将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式参考答案：D 18、直投基金采用非公开方式募集，对象仅限于机构投资者但不得超过（）人。A.20B.30C.40D.50参考答案：D 19、企业债券的利率不得高于银行相同期限居民储蓄定期存款利率的（）。A.20B.30C.40D.50参考答案：C20、指数基金比较适合于下列（）的资金投资。A.社会闲散资金B.对冲基金C.激进的投资者D.社保基金参考答案：D 21、国有股权行政管理的专职机构是（）。A.国务院B.财政部C.国有资产管理部门D.中国人民银行参考答案：C 22、2008年将企业债券发行核准程序改革为（）。A.先核准规模，后核准发行B.先核准发行，后核准规模C.仅核准规模D.直接核准发行参考答案：D 23、发行对象仅限于个人的国债是（）。A.储蓄国债(电子式)B.记账式国债C.战争国债D.凭证式国债参考答案：A 24、若期货交易保证金为合约金额的5，则期货交易者可以控制（）倍于所交易金额的合约资产，实现以小博大的效果。A.10B.15C.20D.25参考答案：C 25、（）是指从基金资产中提取的、支付给为基金提供专业化服务的基金管理人的费用。A.基金管理费B.基金销售服务费C.基金交易费D.基金运作费用参考答案：A 26、上海证券交易所将使未成交量最小的申报价格作为成交价格时，若有两个以上使未成交量最小的申报价格符合集合竞价确定成交价原则的，其（）为成交价格。A.可实现最大成交量的价格B.距前收盘价最近的价位C.使未成交量最小的申报价格D.中间价参考答案：D 27、深证成分股指数包括（）个成分股。A.10B.20C.30D.40参考答案：D 28、公司发行股票筹集的资本属于（）。A.自有资本B.借入资本C.债券资本D.股权资本参考答案：A29、中央银行票据期限通常为（）。A.3个月6个月B.3个月1年C.3个月3年D.6个月3年参考答案：C 30、投资者在购买封闭式基金时，在基金价格之外要支付（）。A.申购费B.印花税C.赎回费D.手续费参考答案：D 31、不从事证券经纪业务的证券公司，应在每季后（）个工作日内按该季营业收人和事先核定的比例预缴证券投资者保护基金。A.7B.10C.15D.30参考答案：B 32、两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易是（）。A.互换B.期货C.期权D.远期参考答案：A33、（）是根据法律法规的要求，在证券投资基金运作中承担资产保管、交易监督、信息披露、资金清算与会计核算等相应职责的当事人。A.基金托管人B.基金管理人C.基金份额持有人D.基金营销人员参考答案：A34、投资者在申购和赎回ETF时，使用的是（）。A.其他基金份额B.一篮子股票C.股票和债券D.现金参考答案：B 35、在美国发行的外国债券被称为（）。A.扬基证券B.武士证券C.熊猫证券D.纽约证券参考答案：A 36、如果发行的证券化产品属于债券，发行前必须经过（）发挥作用。A.资金和资产存管机构B.信用增级机构C.信用评级机构D.证券化产品投资者参考答案：C37、使主合同的部分或全部现金流量按照特定利率、汇率、价格或利率指数、信用等级或信用指数，或类似变量的变动而发生调整的是（）。A.嵌入式衍生工具B.交易所交易的衍生工具C.场外交易市场(OTC)交易的衍生工具D.独立衍生工具参考答案：A 38、我国证券市场监管机构是（）。A.国务院证券监督管理机构B.国务院证券监督管理机构的派出机构C.证券交易所D.中国证券业协会和证券投资者保护基金公司参考答案：A 39、保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债本息后偿付能力充足率（）的前提下，募集人才能偿付本息。A.不高于100B.不低于100C.不低于80D.不高于80参考答案：B 40、按照证券法的规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（）的，应当由承销团承销。A.1000万元B.3000万元C.5000万元D.1亿元参考答案：C 41、（）是指在中国境外注册，在中国香港上市，但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地公司的股票。A.境外上市外资股B.境内上市外资股C.H股D.红筹股参考答案：D 42、证券公司从事资产管理业务，公司净资本不低于（）。A.1亿元B.2亿元C.3亿元D.5亿元参考答案：B 43、代表基金份额（）以上的基金份额持有人有权就同一事项要求召开基金份额持有人大会。A.7B.8C.9D.10参考答案：D 44、（）年，我国首次发行国际债券。A.1982B.1983C.1984D.1985参考答案：A 45、基金管理公司办理特定客户资产管理业务，单个资产管理计划的委托人人数不能超过（）人。A.50B.100C.150D.20参考答案：D 46、基金份额持有人大会一般由（）召集。A.基金管理人B.基金托管人C.基金持有人D.基金结算人参考答案：A 47、托管费通常按照基金资产（）的一定比率计算。A.净值B.总值C.市场价值D.公允价值参考答案：A 48、指数型基金又称（）。A.主动型基金B.被动型基金C.ETFD.LOF参考答案：B 49、股权类产品的衍生工具是指以（）为基础工具的金融衍生工具。A.各种货币B.股票或股票指数C.利率或利率的载体D.基础产品所蕴含的信用风险或违约风险参考答案：B 50、B股是指（）。A.境外上市外资股B.我国香港上市外资股C.纽约上市外资股D.我国境内上市外资股参考答案：D 二、组合型选择题(共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)51、下列属于交易衍生工具的是（）。在专门的期权交易所交易的各类期权合约金融机构与大规模交易者之间进行的信用衍生产品交易在期货交易所交易的各类期货合约在股票交易所交易的股票期权产品A.、B.、C.、D.、参考答案：B52、债券的票面要素包括（）。债券的票面价值债券的到期期限债券的票面利率债券发行者名称A.、B.、C.、D.、参考答案：B 53、全球金融市场的发展趋势表现为（）。全球金融市场的一体化趋势全球金融市场的证券化趋势金融创新的趋势 全球货币统一趋势A.、B.、C.、D.、参考答案：A54、下列各项中，（）是影响股价的宏观经济与政策因素。战争财政政策经济增长货币政策A.、B.、C.、D.、参考答案：B 55、凭证式国债和储蓄