煤矿风险分级管控手册(新编)
1一、矿井风险因素系统部分一、矿井风险因素系统部分2安全风险预测与管控3LECLEC法风险评估法风险评估 序号序号危险危险 因素因素存在风险存在风险风险位置风险位置可能导致事故（人可能导致事故（人 身伤害、财产损失、身伤害、财产损失、环境破坏）环境破坏）L LE EC CD D风险风险 分级分级管控措施管控措施管控层级管控层级1冒顶采掘工作面支护不到位、过 地质构造带、过动压显现区 等地点人身伤亡、设备损 坏3640720一级支护跟头、正规循环。矿级2掉碴采掘工作面支护不到位、过 地质构造带、过动压显现区 等地点人身伤亡、设备损 坏3615270二级及时找顶、加强管控。区（科)级3顶板片帮采掘工作面支护不到位、过 地质构造带、过动压显现区 等地点人身伤亡、设备损 坏3615270二级及时找顶、加强管控。区（科)级4主要通风机 停风主风机房人身伤害、财产损 失、环境破坏367126三级巡查、检修到位。班组级5局部通风机 停风掘进工作面局部风机安 装处人身伤害、财产损 失、环境破坏36118四级风机切换、检修到位。岗位级6通风通风系统紊 乱，出现无 风微风巷道角联巷道、老巷老空人身伤害、财产损 失、环境破坏3615270二级全面测风、设施严密， 系统可靠。区（科)级7瓦斯超限上隅角、顶板冒落处及 无风微风巷道人身伤害、环境破 坏367126三级通风可靠、检查到位。班组级8瓦斯燃烧瓦斯超限地点人身伤害、财产损 失、环境破坏31015450一级加强瓦斯、热源检查。矿级9瓦斯窒息瓦斯超限地点人身伤害、财产损 失、环境破坏10.5157.5四级通风、电气防爆。岗位级10瓦斯爆炸石门揭煤、过地质构造 带及未保护区域、误揭 煤层人身伤害、财产损 失、环境破坏11040400一级严格落实双“四位一体” 综合防突措施。矿级11瓦斯煤与瓦斯突 出老巷、无风微风 巷道人身伤害16100600一级全面测风、加强检查。矿级4安全风险预测与管控5安全风险预测与管控LECLEC法风险评估法风险评估序序 号号危险危险 因素因素存在风险存在风险风险位置风险位置可能导致事故（人可能导致事故（人 身伤害、财产损失、身伤害、财产损失、环境破坏）环境破坏）L LE EC CD D风险风险 分级分级管控措施管控措施管控层级管控层级12内因火灾采空区财产损失、环境破 坏367126三级加强采空区一氧化碳监 测、检查。班组级13防 灭 火 外因火灾运输机巷道,机电硐室及 采掘工作面等人身伤害、财产损 失、环境破坏31015450一级加强机电设备及高温热 源检查。矿级14爆破作业采、掘工作面人身伤害、财产损 失、环境破坏367126三级执行一炮三检及三人连 锁放炮制。班组级15爆破雷管和火药 爆炸火药库、采掘工作面人身伤害、财产损 失、环境破坏367126三级加强火工品检查、强化 职工正规化操。班组级16污染作业环 境，加快机 械设备磨损采、掘工作面及整修、运 输巷人身伤害、财产损 失、环境破坏106160四级加强防尘治理。岗位级17诱发尘肺病采、掘工作面及整修、运 输巷人身伤害、财产损 失367126三级加强防尘治理。班组级18粉尘煤尘爆炸煤尘超限场所人身伤害、财产损 失、环境破坏16100600一级杜绝煤尘超限。矿级6安全风险预测与管控LECLEC法风险评估法风险评估序序号号危险危险 因素因素存在风险存在风险风险位置风险位置可能导致事故（人身可能导致事故（人身 伤害、财产损失、伤害、财产损失、 环境破坏）环境破坏）L LE EC CD D风险风险 分级分级管控措施管控措施管控层级管控层级19地表水溃水井筒、采掘工作面人身伤害、财产损失、 环境破坏161590三级雨季前排查，下雨期间 巡查，井下涌水量动态 监测。班组级20底板奥灰承 压水突水未探明构造地质带人身伤害、财产损失、 环境破坏310401200一级有掘必钻、区域超前治 理。矿级21老空透水邻近采空区采掘工作面人身伤害、财产损失31100300二级留设防水煤柱、超前疏 放。区（科)级22断层、陷落 柱导水采掘工作面构造揭露处人身伤害、财产损失、 环境破坏31015450一级有掘必钻、超前区域治 理。矿级23封孔不良钻 孔突水采掘工作面人身伤害、财产损失、 环境破坏30.5710.5四级留设防水煤柱、注浆封 堵。岗位级24水平分支孔 跑浆区域治理野青采掘工作 面人身伤害、财产损失、 环境破坏1133四级加强注浆压力管理。岗位级25密闭墙失效 透水采空区、老巷人身伤害、财产损失311545四级留设泄水孔。岗位级26井下钻孔遇 高压水喷孔、 钻杆射箭钻场人身伤害、财产损失63354四级打设点柱、地锚，安装 防喷装置。岗位级27水害煤仓溃煤水煤仓人身伤害、财产损失10.5157.5四级及时疏通。岗位级7安全风险预测与管控LECLEC法风险评估法风险评估序序号号危险危险 因素因素存在风险存在风险风险位置风险位置可能导致事故（人身可能导致事故（人身 伤害、财产损失、伤害、财产损失、 环境破坏）环境破坏）L LE EC CD D风险风险 分级分级管控措施管控措施管控层级管控层级28过卷井口财产损坏361001800一级管控到位。矿级29过速井筒财产损坏361001800一级管控到位。矿级30超载罐笼财产损坏、人身伤害0.1610060四级管控到位。岗位级31罐笼卡住井筒财产损坏、人身伤害16742四级管控到位。岗位级32制动闸失效卷筒财产损坏、人身伤害16100600一级管控到位。矿级33钢罐道变形井筒财产损坏、人身伤害16100600一级管控到位。矿级34木罐道损坏井筒财产损坏、人身伤害16100600一级管控到位。矿级35断绳井筒财产损坏、人身伤害16100600一级管控到位。矿级36防坠器失效罐笼财产损坏、人身伤害16100600一级管控到位。矿级37天轮轴断天轮财产损坏、人身伤害0.26100120三级管控到位。班组级38主轴断卷筒财产损坏、人身伤害0.1610060四级管控到位。岗位级39火灾车房、信号房内外人身伤害、财产损失0.50.571.75四级执行专项防火措施。岗位级40墩罐事故井底人身伤害、财产损失0.2231.2四级过放段保持清空。岗位级41冬季坠冰伤 害井筒、井底人身伤害、财产损失1177四级冬季三防措施。岗位级42立井 提人雷爆提升系统人身伤害、财产损失1177四级雨季三防措施。岗位级8安全风险预测与管控LECLEC法风险评估法风险评估序序号号危险危险 因素因素存在风险存在风险风险位置风险位置可能导致事故（人身可能导致事故（人身 伤害、财产损失、伤害、财产损失、 环境破坏）环境破坏）L LE EC CD D风险风险 分级分级管控措施管控措施管控层级管控层级43断绳钢丝绳接头处人身伤害、财产损失11040400一级认真检查。矿级44断轴驱动主轴承人身伤害、财产损失0.51040200二级认真检查并加护罩。区（科)级45制动系统失 效液压站、钳型闸人身伤害、财产损失110770三级认真检查并实验可靠性。班组级46抱索器打滑猴杆抱索器人身伤害310360四级认真检查猴杆抱索器及 钢丝绳情况。岗位级47钢丝绳脱轮托绳轮处人身伤害、财产损失610160四级认真检查。岗位级48驱动轮反转驱动轮处人身伤害、财产损失110330四级猴车运行安全技术措施。岗位级49超速坡头超速保护处人身伤害、财产损失110770三级每班试验检查。班组级50越位保护失 效猴车坡头、坡底财产损失110110四级每班试验检查。岗位级51架空 人车拉线保护失 效猴车机道人身伤害、财产损失6103180二级每班试验检查。区（科)级52胶带纵撕 机尾财产损坏、环境破坏161590四级管控到位。岗位级53胶带 运输胶带着火机头财产损坏、环境破坏 人身伤害1101001000一级管控到位。矿级9LECLEC法风险评估法风险评估序序号号危险危险 因素因素存在风险存在风险风险位置风险位置可能导致事故（人身可能导致事故（人身 伤害、财产损失、伤害、财产损失、 环境破坏）环境破坏）L LE EC CD D风险风险 分级分级管控措施管控措施管控层级管控层级54过卷坡头财产损失110770三级认真检查。 班组级55松绳斜坡人身伤害、财产损失110770三级认真检查。班组级56制动力失效盘形闸处人身伤害、财产损失11015150三级认真检查。班组级57错向运行保 护失效错码处人身伤害、财产损失10.5157.5四级认真检查。岗位级58溜车车场人身伤害、财产损失3107210二级罐车不超重。区（科)级59物料掉出、 滚落斜巷半坡、变速点财产损失63118四级捆绑、封车。岗位级60地滚挑出、 滚落变坡点、低洼段人身伤害、财产损失3113四级加固地滚。岗位级61车辆运行伤 人行人偏口人身伤害10.5157.5四级严格管制秩序。岗位级62脱轨、翻车磨损严重处及卡拌处人身伤害、财产损失36354四级检修轨道、拔顺道。岗位级63脱钩、断绳 跑车斜坡人身伤害、财产损失6615540一级防跑与跑防措施。矿级64钢丝绳弹跳 伤害变坡点、起坡点人身伤害10.531.5四级避开运行钢丝绳。岗位级65摘挂钩伤害上中下各把钩地点人身伤害36118四级遵守把钩操作规程。岗位级66斜井 绞车车辆误入各甩车偏口人身伤害、财产损失30.51522.5四级道岔正确密贴。岗位级10二、岗位部分二、岗位部分11（一）通用岗位（一）通用岗位岗前安全风险预测与管控12环境破坏）环境破坏）LECD1未经培训、考试 合格上岗人身伤害、财产损 失33327四级1.对无证者严禁入井；2.当班班长必须严格 按照职工的岗位证安排当班工作；3.职工有 权拒绝与本人工种不符的工作。岗位级2未参加班前会， 不清楚当班安全 注意事项人身伤害、财产损 失3319四级1.值班领导班前会必须详细介绍现场工作环 境、当班安全风险预测预报和防止措施。岗位级3未按规定穿戴好 劳动防护用品， 可能造成人身伤 害风险人身伤害、财产损 失60.5100300二级1.值班领导详细检查每名职工工作服、劳保 用品佩戴情况。区（科） 级4未按规定乘坐罐 笼、人车、猴车、 行走，可能造成 人身伤害风险井口、井底； 进风道、四 一、四二、 五一、五二 猴车；井下 大巷、-400 人行车人身伤害663108三级1.乘坐罐笼严禁拥挤，职工互相监督，当班 班长负责，执行“先出后进、先下后上”管 理制度；2.乘坐猴车严禁越界，严禁中途上 下；3.人员行走时应走人行道，超长金属物 体不得扛在肩上，人员行走时注意顶板情况， 通过各片口时要集中精力，观察来往车辆； 4.机车运行时，行走人员不得扒蹬车，加强 人车秩序维护并严格按顺序候车，乘车人员 按规定挂好防护链；5.严格按照矿规定的集 体升入井执行，升入井时每班有一名人员举 旗带队行走；6.加强职工安全教育培训。班组级5工具、材料准备 不齐全、不完好， 可能造成违章作 业人身伤害62112四级1.工作任务布置要详细；2.作业人员严格执 行。岗位级班长安全风险预测与管控13风险评估风险评估序号序号存在风险存在风险风险位置风险位置可能导致事故（人可能导致事故（人 身伤害、财产损失、身伤害、财产损失、环境破坏）环境破坏）L LE EC CD D风险风险 等级等级管控措施管控措施管控层级管控层级1班前会未对人员 进行精神状态确 认人身伤害、财产损 失637126三级1.对无证者严禁入井；2.当班班长必须严格 按照职工的岗位证安排当班工作；3.职工有 权拒绝与本人工种不符的工作。班组级2未布置当班安全 生产注意事项人身伤害、财产损 失637126三级1.对无证者严禁入井；2.当班班长必须严格 按照职工的岗位证安排当班工作；3.职工有 权拒绝与本人工种不符的工作。班组级3未按规定执行集 体升入井制度人身伤害663108三级1.严格按照矿规定的集体升入井执行；2.升 入井时每班有一名人员举旗带队行走。班组级4未按规定执行班 前隐患排查、班 中巡检及汇报制 度人身伤害367126三级1.严格执行安全确认制度。班组级5发现
