绩效考核管理实施办法

国电永福发电有限公司企业标准绩效考核管理实施办法Q/GYD 2 15 01 2009 修改状态:1 第 1 页 共 53 页1 目的为了完善我公司的员工绩效管理体系，使公司的绩效考核体系与国电集团公司的工效挂钩考核体系相适应，形成具有公司特色的激励奖惩机制，充分发挥收入分配杠杆在各项工作中的作用，确保实现集团公司下达的各项生产经营和安全目标，结合我公司实际，制订本办法。2 适用范围本办法适用于国电永福发电有限公司绩效考核奖的计提与分配管理。3 依据中国国电集团公司目标责任制考核管理办法和中国国电集团公司工资总额同经济效益挂钩管理暂行办法。4 绩效考核奖的构成4.1 绩效考核奖由月度绩效奖、年终绩效奖和专项考核奖构成。4.2 预前提出集团公司核准工资基数的 10%作为年终绩效奖，根据公司全年的生产经营情况确定发放；4.3 预留100 万作为专项奖励，确保生产经营（市场营销、煤炭经营）、安全目标、安全生产长周期、劳动竞赛、技术比武及合理化化建议的奖励；5 月度绩效奖考核原则月度绩效奖采用三级考核原则，即公司考核部门，部门考核班组，班组考核个人，一级对一级负责。6 月度绩效奖分配原则月度绩效奖实行“双挂”原则，“双挂”即是按集团公司下达的“利润”及“发电量”两个指标挂钩，根据利润（±5%）、发电量（±5%）两个指标的完成情况总体控制月度绩效奖在±10%范围浮动。Q/GYD 2 15 01 2009 修改状态:1 第 1 页 共 53 页26.1 月度绩效奖的构成月度绩效考核奖由月度固定奖和月度浮动奖组成。6.1.1 月度固定奖月度固定奖占“双挂”后的月度绩效奖总金额的40%，与考勤挂钩，按岗位奖金系数分配。6.1.2 月度浮动奖6.1.2.1 月度浮动奖占 “双挂”后的月度绩效奖总金额的60%。6.1.2.2 月度浮动奖考核具体实施细则，见附件1 国电永福发电有限公司2009年度月度绩效考核主要指标实施细则。6.1.2.3 月度浮动奖分配公式B=F/ X总×X部×AF =月度浮动奖提取总额B=部门浮动奖金总额X总=公司奖金系数总额X部=部门奖金系数总额A=各部门 KPI关键指标完成系数 =（A1+A2+A3+An）/n×100A1An为各部门主要指标考核分值6.1.3 月度绩效奖的发放管理6.1.3.1 月度绩效奖由人力资源部根据当月各月考核结果，计算并发放奖金通知。6.1.3.2 月度固定奖原则上与考勤挂钩，按岗位奖金系数分配。6.1.3.3 依据公司绩效考核原则，各部门必须对月度绩效奖进行二次分配，各部门的具体分配方案应报人力资源部备案。6.2 年终绩效奖 在年底由公司根据全年安全、生产、资产经营情况，确定年终绩效考核奖发放。公司领导、中层管理人员年度绩效奖与年终考核结果挂钩。6.3 专项考核奖励（见表1 ）6.3.1 总经理专项奖励基金 （13万元）：为奖励在年度内各项工作中作出突出贡献的个人和集体设立的专项奖励，包括： 抗灾抢险、发现重大设备隐患、为企业挽回重大经济损失的奖励、创新管理取得显著成效等,，总经理奖励基金在 总经理直接控制下进行管理。Q/GYD 2 15 01 2009 修改状态:1 第 1 页 共 53 页36.3.2 安全管理专项奖（22万元）：由 “月度安全生产工作单项奖 ”、“单机安全运行180 天奖” 、“千次操作无差错奖”、“发现一般设备缺陷与隐患奖”和 “ 安全目标责任制奖 ” 组成， 安全监察部负责考核。6.3.3 生产管理专项奖（45万元）：由“ 经济运营奖”、“A、B 、C 级检修及抢修奖”、“四管防磨防爆及抢修奖”、“修旧利废奖励”、“劳动竞赛”和“技术比武”组成，生产技术部负责考核。6.3.4 综合奖包括（10万）：年度先进个人、先进集体奖励、年度优秀党员、党支部等奖励、科技项目奖励、QC成果奖励、合理化建议奖励、劳动竞赛奖励及其他奖励等。6.3.5 集团公司单项奖（10万）：按集团公司文件指定的 要求发放，该奖项在年底工资结算时单列。表1：专项奖励考核项目序号 奖金类别 奖励项目 金额 责任人 对应管理办法1总经理专项奖励基金年度内各项工作中做出突出贡献的个人和集体13 总经理总经理奖励基金管理办法月度安全生产工作、单机安全运行 180 天、千次操作无差错、发现一般设备缺陷与隐患奖励72 安全专项奖安全目标责任制奖 15安监部主 任1、单项奖奖励办法2、安全目标责任制奖励办法经济运营奖 25节能减排、四管防磨防爆、打焦奖励、修旧利废等103 生产经营专项奖 A、B、C 级检修工期、检修质量、抢修等10生 产技术部单项奖奖励办法获得各级各种荣誉称号的奖励党 群工作部单项奖奖励办法科技项目奖励生 产技术部科技成果管理标准技术攻关管理标准4综合奖合理化建议奖励、QC 成果奖励、技术比武、竞赛、演讲比赛、劳动竞赛奖励等 10党 群工作部单项奖奖励办法5集团公司单项奖根据当年按集团公司文件指定的要求发放 , 该奖项在年底10中国国电集团公司荣誉称号授予及其管理办Q/GYD 2 15 01 2009 修改状态:1 第 1 页 共 53 页4工资结算时单列。 法（试行） 7 绩效考核组织机构与职责分工7.1 公司绩效考评领导小组为保证公司绩效管理工作顺利开展，成立公司绩效考评领导小组，负责领导和推动全厂的绩效管理工作，研究制定绩效管理的政策、决定特殊事项。组 长：周平平副组长：董佳玉 卢 勇 胡祖培 吴三红 成 员：龙晓鸿 周 波 何文坚 周 谦 黄春霄 宋美容 阳丽萍7.2 公司绩效考评工作组公司绩效考评领导小组下设绩效考评工作组。工作组办公室挂靠在计划经营部，主要负责对公司绩效考评的运作情况进行跟踪、检查与考核。组 长：胡祖培 副组长：周 波 何文坚 周 谦成 员：兰小华 李 城 伍世和 麦学艳 杨 航7.3 相关职能部门考核职责：7.3.1 计划经营部：负责绩效考核综合管理工作，负责考核会议的组织、记录，各职能部门考核意见的整理汇总及考核结果的编发；负责对各职能部室负责的管理考核情况进行督查督办。7.3.2 生产技术部、安全监察部、财务产权部、人力资源部、总经理工作部、党群工作部、纪检监察审计部：协助计划经营部做好绩效考核相关工作，包括考核指标核定、工作检查、考核评分等。8 绩效考核内容在实施绩效考核的过程中，考核的内容如下：8.1 国电永福发电有限公司 2009年度月度绩效考核实施细则 （见附件一）；8.2 国电永福发电有限公司月度工作综合考核管理办法（见附件二）；8.3 国电永福发电有限公司单项奖奖励办法 （见附件三）。9 其他9.1 本办法如与上级文件相抵触，以上级文件规定为准。原公司发文件如与本办法规定不一致，以本文件规定为准。9.2 本办法在执行过程中，可在不违背考核原则的前提下进行修改和补充；未尽事宜，由职代会（或Q/GYD 2 15 01 2009 修改状态:1 第 1 页 共 53 页5者职代会列席会议）集体研究决定。9.3 本办法经职工代表大会审议后实施。本办法的内容以及未载入事项的说明和解释权归人力资源部。9.4 本办法自下发之日起正式实施，原国电永福发电有限公司绩效考核管理实施办法（国永电人200815号）同时废止。附件（一）：国电永福发电有限公司2009年度月度绩效考核主要指标实施细则为进一步完善现代企业制度，规范企业绩效管理工作，客观准确地评价部门和员工绩效，激发员工潜能，形成有效的薪酬激励与约束机制，保证公司整体目标得以层层分解和贯彻，确保公司 2009年实现扭亏目标，现结合2008 年公司绩效考核办法试行情况及公司 2009 年工作总体要求，特制定本细则。一、组织领导月度绩效考核工作在公司党委、总经理的直接领导下进行，计划经营部具体负责实施，相关部门配合共同完成。二、考核范围本公司所属各部门。三、考核办法1、各部门所有指标的基本分值均为 100 分，各项目指标查评累计得分就是该部门当月（或年度）奖金发放的总得分，总得分除以 100 就为该部门实得的奖金倍数。2、该考核指标直接与当月奖金的浮动部分挂钩，兑现绩效考核。如某月公司根据生产经营情况按 1 的比值确定当月奖金发放标准，其中浮动资金部分为 60%，某部门经考核当月总得分为 75 分，那么当月该部门的实得浮动奖金倍数就为 0.75；同样，某一月该部门总得分为 125 分，那么当月该部门的实得浮动奖金倍数就为 1.25。3、各部门各项指标考核扣分以扣完本项指标基本分值为低限，奖励以翻倍奖励本项指标基本分为高限。Q/GYD 2 15 01 2009 修改状态:1 第 1 页 共 53 页6四、考核流程1、计划上报。各部门于每月 25 日前，上报下月各项绩效指标计划值给各主考部门。2、计划初审。各主考部门对被考核部门的绩效指标计划值进行初审，并于每月 27 日前将初审结果提交至计划经营部进行汇总。3、计划下达。计划经营部将汇总后的绩效指标计划目标值报公司领导审批，并于每月底前将经公司领导审批同意的计划目标值下达给各部门。4、自评。各部门于每月第二个工作日前完成自评情况，并将自评情况提交各主考部门。5、查评。各主考部门于每月第四个工作日前完成查评情况，对考核结果负责，并将查评情况提交给计划经营部汇总。6、考核会议的召开。一般情况下考核会议将不单独召开（特殊情况除外），绩效考核初步汇总结果将由计划经营部于每月 12 日前的生产早会结束后向各部门进行通报。7、考核结果的兑现。每月 15 日前，计经部负责将经公司领导审批同意的月度考核情况向公司所属各部门进行通报，人资部根据考核通报内容于每月 20 日前兑现月度奖金。五、绩效指标调整管理1、考核指标计划一经下达，非以下原因不得调整：上级考核制度变化对公司造成重大影响；每月 25 日前上报下月计划值至主考部门各部门每月 27 日前将初审结果提交至计划经营部主考部门汇总绩效指标计划目标值报公司领导审批计经部将经审批同意的月度绩效计划下达给各部门计经部每月第二个工作日前完成上月绩效自评并交提交给主考部门各部门每月 12 日前召开考核会或通报考核结果计经部每月第四个工作日前完成查评并提交给计经部主考部门每月 20 日前兑现月度绩效考核奖金人资部Q/GYD 2 15 01 2009 修改状态:1 第 1 页 共 53 页7其它不可抗力因素。2、考核指标调整程序申请部门书面报告 相关职能部门意见 计划经营部意见 公司绩效考核领导小组批准 执行。六、附录月度绩效指标考评表见附表（1）。附件（二）：国电永福发电有限公司月 度 工 作 综 合 考 核 管 理 办 法1 范围本办法规定了国电永福发电有限公司综合工作考核办法、组织领导与分工、考核程序、受奖条件与规定、考