2020年期货从业资格考试《法律法规》真题及答案

2020年期货从业资格考试法律法规真题及答案1 单选题（江南博哥）期货交易所向会员收取的保证金。 属于( ) 所有。除按规定用于交易结算外，严禁挪作他用。A.期货保证金安全存管监控机构B.会员C.客户D.用货交易所正确答案：B 参考解析：根据期货交易管理条例，期货交易所向会员收取的保证金，属于会员所有，除用于会员的交易结算外，严禁挪作他用。 2 单选题 根据 期货从业人员管理办法， 期货从业人员在受到纪律惩戒后，享有( )权利。A.申诉B.抗辩C.申请行政复议D.上诉正确答案：A 参考解析：根据期货从业人员管理办法，协会应当设立专门的纪律惩戒及申诉机构，制订相关制度和工作规程，按照规定程序对期货从业人员进行纪律惩戒，并保障当事人享有申诉等权利。 3 单选题 期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控 ，进行每日稽核。发现问题应当立即报告(）A.期货公司B.国务院期货监督管理机构C.期货交易所D.期货保证金存管银行正确答案：B 参考解析：根据期货交易管理条例，期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实时监控，进行每日稽核，发现问题应当立即报告国务院期货监督管理机构。 4 单选题 期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能。以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务。并()。A.维护投资者的合法权益B.满足投资者的各项要求C.量大限度维护投资者利益D.为投资者创造最大收益正确答案：A 参考解析：根据期货从业人员执业行为准则（修订），期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，维护投资者的合法权益。 5 单选题 期货交易所应当解散的情形是 (）A.总经理决定解散B.中国证监会决定关闭C.会员数量少于规定的最低数量D.中国国货业协会请求解散正确答案：B 参考解析：根据期货交易所管理办法，期货交易所因下列情形之一解散：（一）章程规定的营业期限届满；（二）会员大会或者股东大会决定解散；（三）中国证监会决定关闭。 6 单选题 根据期货公司首席风险官管理规定(试行)， 期货公司应当( ) 提名并聘任首席风险官。A.根据公司章程的规定B.由董事长C.由总经理D.由监事会正确答案：A 参考解析：根据期货公司首席风险官管理规定(试行)，期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。 7 单选题 会员制期货交易所设会员大会不能行使的职权是 ()。A.审定期货交易所章程， 交易规则及其修改草案B.审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告C.选举和更换会员理事D.任免期货交易所总经理正确答案：D 参考解析：根据期货交易所管理办法，会员大会行使下列职权：（一） 审定期货交易所章程、交易规则及其修改草案；（二） 选举和更换会员理事；（三） 审议批准理事会和总经理的工作报告；（四） 审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告；（五） 审议期货交易所风险准备金使用情况；（六） 决定增加或者减少期货交易所注册资本；（七） 决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项； （八） 决定期货交易所理事会提交的其他重大事项；（九） 期货交易所章程规定的其他职权。8 单选题 期货公司在计算净资本时，有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的，中国证监会派出机构应当( )。A.要求期货公司相应核减净资本金额B.要求期货公司相应核增净资本金额C.要求期货公司相应核减净资产金额D.要求期货公司相应核增净资产金额正确答案：A 参考解析：根据期货公司风险监管指标管理办法，有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备或未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额。 9 单选题 客户对当日交易结算结果的确认，应当视为对( ) 的确认。A.该日之前所有持仓和交易结算结果B.该日之前部分持仓C.该日之前部分交易结算结果D.该日之后所有持仓和交易结算结果正确答案：A 参考解析：根据最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第二十七条，客户对当日交易结算结果的确认，应当视为对该日之前所有持仓和交易结算结果的确认，所产生的交易后果由客户自行承担。 10 单选题 根据证券期货投资者适当性管理办法，投资者主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者相关服务时，经营机构在满足相关规定的条件下，（）向其销售相关产品或者提供相关服务。A.应当B.暂缓C.拒绝D.可以正确答案：D 参考解析：根据证券期货投资者适当性管理办法第十九条，经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后，投资者主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者接受相关服务的，经营机构在确认其不属于风险承受能力最低类别的投资者后，应当就产品或者服务风险高于其承受能力进行特别的书面风险警示，投资者仍坚持购买的，可以向其销售相关产品或者提供相关服务。 11 单选题 中国证监会及其派出机构按照( )原则，对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查。A.公正B.审慎监管C.公平D.公开正确答案：B 知识点：证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法（熟悉） 参考解析：【本题已过期】根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第二十七条规定，中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查。12 单选题 从事期货中间介绍业务的证券公司应当每()向中国证监会派出机构报送合规检查报告。A.一年B.半年C.月D.周正确答案：B 参考解析：根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第二十六条规定，证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。 13 单选题 中国期货业协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起一定期限内，向（）报告。A.期货保证金安全存管监控机构B.从业人员所在机构C.中国证监会及其有关派出机构D.期货交易所正确答案：C 参考解析：根据期货从业人员管理办法第二十六条规定，协会应当自对期货从业人员做出纪律惩戒决定之日起10个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告，并及时在协会网站公示。 14 单选题 中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新（）。A.从业资格注册诚信记录等信息B.从业人员注册，客户服务等信息C.从业人员注册工作业绩等信息D.从业资格注册 考试成绩等信息正确答案：A 参考解析：根据期货从业人员管理办法第二十一条规定，协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息。 15 单选题 根据期货交易管理条例， 可以要求期货公司的交易软件结算软件的供应商提供该软件相关资料的是（）A.期货保证金存管银行B.国务院期货监督管理机构C.期货保证金安全存营监控机构D.期货交易所正确答案：B 知识点：期货交易管理条例（熟悉） 参考解析：【本题已过期】根据期货交易管理条例第五十九条， 国务院期货监督管理机构可以要求期货公司的交易软件、结算软件 的供应商提供该软件的相关资料，供应商应当予以配合。 国务院期货监督管理机构对供应商提供的相关资料负有保密义务。16 单选题 根据证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法， 下列情形出现时，资产管理计划终止的是()。A.托管人被依法撤销基金托管资格或者依法解散被撤销被宣告破产。且在6个月内没有新的托管人承接B.证券期货经营机构和托管人协商一致决定终止的C.证券期货营机构被依法撤销资产管理业务资格或者依法解散 被宣告破产，且在3个月内没有新的管理人承接D.集合资产管理计划存续期间，持续3个工作日投资者少于2人正确答案：A 知识点：证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法（熟悉） 参考解析：【本题已过期】根据证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法第五十五条规定，有下列情形之一的，资产管理计划终止：（一）资产管理计划存续期届满且不展期；（二） 证券期货经营机构被依法撤销资产管理业务资格或者依法解散 、被撤销、被宣告破产，且在六个月内没有新的管理人承接；（三） 托管人被依法撤销基金托管资格或者依法解散、被撤销、被宣告破产，且在六个月内没有新的托管人承接；（四） 经全体投资者、证券期货经营机构和托管人协商一致决定终止的；（五） 发生资产管理合同约定的应当终止的情形；（六 ） 集合资产管理计划存续期间，持续五个工作日投资者少于二人；（七 ） 法律、行政法规及中国证监会规定的其他情形17 单选题 下列单位或者个人中，期货公司可以接受其委托为其进行期货交易的是（）。A.国有企业B.事业单位C.期货交易所的工作人员D.国家机关正确答案：A 参考解析：期货经纪业务是指期货公司接受除下列单位和个人外的客户委托， 为 其进行期货交易并收取佣金（手续费）的业务： (1)国家机关和事业单 位； (2)中国证监会及其派出机构、 期货交易所、 期货保证金安全存管监 控机构、 中国期货业协会工作人员及其配偶； (3)期货公司工作人员及其 配偶； (4)未能提供开户证明材料的单位和个人； (5)中国证监会规定的 不符从事期货交易的其他单位和个人。 境内期货经纪业务是期货公司的基 本业务， 只有在取得境内期货经纪业务的基础上， 期货公司才可以申请其 他期货业务。18 单选题 期货从业人员辞职、被解聘的，(）应当向中国期货业协会报告。A.相关的中国证监会派出机构B.期货从业人员C.期货从业人员主管领导D.期货从业人员所在机构正确答案：D 参考解析：根据期货从业人员管理办法第十一条规定，期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起10个工作日内向协会报告，由协会注销其从业资格。 19 单选题 期货投资者保障基金由( ) 集中管理、统筹使用。A.中国证监会B.期货交易所C.财政部D.期货保证金安全存管监控机构正确答案：A 参考解析：根据期货投资者保障基金管理办法第五条规定，保障基金由中国证监会集中管理、统筹使用。 20 单选题 期货从业人员涉嫌违规需要中国证监会给予行政处罚的，中国期货业协会应当(） 。A.及时向期货交易所发出行政处罚建议书B.作出行政处罚C.给予最严厉的记录处分，以代替行政处罚D.及时移送中国证监会处理正确答案：D 参考解析：根据期货从业人员管理办法第二十四条规定，期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证监会给予行政处罚的，协会应当及时移送中国证监会处理。21 单选题 首席风险官作为期货公司的高级管理人员。主要负责( )。A.审议期货公司的对外投资计划B.期货公司的日常经营管理C.监督期货公司其他高级管理人员D.期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况的监督检查正确答案：D 参考解析：根据期货公司监督管理办法第四十八条规定，期货公司应当设首席风险官，对期货公司