ohsms培训案例

第 1 页 共 13 页前 言 1职业、健康、安全管理体系内审员培训班课程表 2练习一 危险源辨识 4练习二 标准练习 5练习三 案例分析 6案例分析一 7案例分析二 11练习四 不符合项报告练习 14第 2 页 共 13 页前 言本习题集为职业健康安全管理体系内审员的课程培训，提供课堂练习和案例分析习题。进行这些习题训练的目的，是为了帮助学员提高专业行为的能力，包括在审核过程中如何观察客观事实、判断问题、分析问题、解决问题的能力，同时也加深学员对职业健康安全管理体系标准的理解和掌握。本习题集在学员练习相关的习题和发表的基础，由教员给予必要的辅导和反馈。本习题集也模拟审核时的实际情景，通过具体案例分析讨论，强化教学效果，是内审员培训课程的重要内容。特别声明：拥有本习题集的版权，请勿采取复印、复制本习题内容等任何可能导致侵权的行为。本习题集重复使用在培训活动中，课程结束后，请配合交还教员。为保持文件的清晰和资源的充分利用，请不要在习题集中涂写、划线。练习一 危险源辨识练习要求：1、根据以下所提供的某一公司平面图，以小组为单位进行讨论，分析指定区域或部门所涉及活动的危险源。每一组的区域或部门由教师指定。 2、各小组讨论后，指定一名代表发表讨论结果。ABC 公司平面布置图中国 ABC 公司家用电器公司平面布置图临时后门氧气乙炔大门在建厂房成品库包装污水处理站配电空压食堂医务室技术楼办公楼车库绿 化装 配冲 压机 加 工锅炉 原料库危险品仓库绿 化员工宿舍喷 漆练习二 标准练习练习要求：根据所掌握的标准，每位学员请找出下列问题与GB/T28001-2001标准对应的条款号。练习结果计入学员考核成绩中。1 组织的职业健康安全方针和目标的测量监视结果必须经过管理评审。2. 风险评价结果决定了组织 OHSMS 体系审核的安排。3. 组织应对其测量、监视设备进行校准和维护并保持记录。4. 建立组织 OHS 目标时应考虑法规和其他要求 如可行,宜予以量化。5 组织所有承担管理职责的人员应明确其对安全绩效改进的承诺。6.制定和评审风险管理方针和程序时应考虑员工的意见。7 组织必须在运行控制程序中规定运行准则。8. 组织应主动对管理方案、运行准则和法规要求进行监测。9. 组织对所有拟实施的纠正和预防措施应先通过风险评价。10. 组织应保存职业健康安全管理体系审核和评审的结果。11. 组织经对危险源辨识和风险评价，但未将己辨识出的某化学品的危害告知相关人员。12. 组织未对在厂区现场施工的施工队提出安全要求。13. 公司的法律法规清单中未包含职业病防治法。14. 某宾馆/饭店的危险源辨识及风险评价和控制计 划未包括对控制火灾和食品卫生的要求。15. 审核员了解到公司员工及所在社区对其产生的噪声抱怨己久 ，但未查到公司有任何的反应或承诺。16. 组织应定期对实现目标的职责权限、方法和时间表进行监测。17. 组织的主导产品己改变 , 而未对原目标的管理方案进行评审。18. 某公司最高管理者授权生产部安技股股长为职业健康安全管理体系的管理代表。19. 某自行车厂未对电焊工的上岗条件作出明确规定。20. 某危险品仓库保管员不清楚其在应急准备和响应中的作用。练习三 案例分析 说明：1. 本习题集提供了二个案例，均是以某一组织进行现场审 核活动为背景编写的，但并没有包括完整的审核过程。2. 根据教师的指定，选择其中一个案例按小 组进行讨论 。学 员应对案例给出的场景进行分析，判断是否存在没有满足规定要求的客观证据。3. 审核的依据主要包括：GB/T28001:2001 标准、适用的法律法规要求等。4. 在使用本案例时首先由学员根据所给的场景进行讨论，确定没有满足规定要求的客观证据，然后在教员的指导下进行演示。5. 对所发现的肯定没有满足规定要求的客观证据， 应报 告不符合项；无法肯定的， 则考虑如何进一步追踪。6. 本案例仅练习之用，为保持文件的清晰和再生利用， 请 不要涂写、划线。7. 在使用本案例时应注意： 审核员的审核途径； 审核员发现的客观证据与 GB/T28001:2001 标准条款的 联系； 各章节之间可能存在的内在联系。案例分析一中国家用电器公司审核案例审核组长张亮和审核员李林受西北认证公司的委托,对中国ABC家用电器公司实施职业健康安全管理体系的现场审核。他们完成文件审核后,制定了第一阶段现场审核计划。12月3日,按照计划早上8点半,他们来到中国ABC家用电器公司,部门的负责人已等候在会议室。在双方简单的介绍后,ABC公司的管理者代表林副总说:公司的法定代表人蒋总经理昨天接到上海一个大客户的紧急通知,昨天晚上飞到上海去参加销售会议了,是否可以调整审核计划,在第二阶段再补审总经理?张亮有点不高兴,但当着大家的面不好太责备林副总,考虑到还有第二阶段审核,就同意了。见面会后,亮和李林在向导的带领下一起对ABC公司进行了全场巡视,他们先来到后勤部的食堂,ABC公司为全体员工提供早餐和午餐,为晚上值班的员工提供晚餐,还有一个专门为客人准备的小餐厅,总共每天约有1000人次用餐,食堂本身有工作人员35人。ABC公司更衣室、澡堂、以及食堂顶部的外籍专家专用游泳池也由食堂管理。由于合资的德方每年都要派专家来ABC公司指导产品开发和检验技术,在食堂的3楼设有几间供合资方派来的德国专家临时住宿的套房。食堂使用煤气和柴油作为燃料,煤气是由中国煤气公司提供的,而柴油则来自锅炉房的油库。在食堂的北面是ABC公司的空压机房,由于噪声问题,ABC公司已在厂区的西北部重新设计了空压房,打算新厂房建好后将空压机房搬走。空压房北面是配电房,再后面是污水处理站,这里每天处理来自喷漆车间的10吨废水,锅炉房用的纯水装置设在污水处理站的二楼。审核组沿着厂区往西走,看到一个正在施工的大工地,向导解释说这是公司的二期生产线,已开工4个月了,计划8个月后完工,到时候公司的生产能力就可以翻一翻了。审核组来到厂区后门,看到外面是一条两车道的公路,再边上是一条小河,施工车辆往来繁忙,但后门内外并没有任何交通指示标志。向导解释说这个门是专门为施工开的,将来峻工后应会取消,张亮看到一位正在等待卸货的司机站在路边抽烟,就和他聊起来了,司机报怨道:“我每天黄沙水泥都要拉好几车,这个厂门太窄,进进出出真不方便,听说厂门边上还有个危险品仓库,不知道里面装了什么,只有自己小心点,别撞上了倒霉。”审核组看到离后厂门约20米的地方有一个两层楼房,一楼的墙上挂着一个大牌子,上面密密麻麻的写着一些字，张亮和李林走到近前一看上面是危险品仓库的管理规定。向导解释说公司有危险品贮存的许可证,可以在这里存一定数量的香蕉水、磷化剂、煤油等危险品 , 主要是喷漆车间和污水处理站要使用。审核组往前走了不远,看到一所小房子,远远的就有防火的标志,原来这是存放氧气瓶和乙炔瓶的地方,审核员注意到存放氧气和乙炔的两个房间是紧挨着的。再往前走,审核组来到机加工车间,这里是为全公司的机器设备进行维修服务的辅助车间,向导自豪的告诉审核组,他们的机修车间能力很强,还可以生产和维修冲压模具。机加工车间的后面是一栋并联的建筑,是冲压车间和喷漆车间。冲压车间负责生产洗衣机壳,有两条年产30万件的冲压生产线。还没有进车间的大门,张亮和李林便听到很响的声音,李林掏出包里的噪声测试仪,站在车间外测到噪声是90分贝。进到车间,看见有两条冲压流水线正在工作,行车将原料铁板送到台架上,由冲压机冲出胚料,通过传送链送到折弯机上折弯,再送到一个操作台上,由焊工进行点焊,然后再将焊好的洗衣机筒挂在传送链上,送去喷漆车间处理和喷漆。李林测试到车间内的噪声是110分贝,但工作人员都没有带耳塞或其它保护用具。李林和其中的一位工人聊了起来,工人告诉他,这个车间工作条件差,福利补贴高,公司虽然要求他们每两年就要换岗,但是谁都不愿意,他们几位都在这干了4年以上了。李林问：“公司没有要求你们用耳塞吗？你们的听力没有受影响吗？”工人说：“公司问过我们要不要戴耳塞，我们觉得戴不戴没什么差别，所以就不戴。影响有是有的，我的听力确实下降了很多，但是考虑到能多挣不少钱，这还是值得的。”车间主任补充说：“噪声这一危险源我们已识别出了，但考虑到熟练工换岗会影响工作，公司将对这一风险的消除作为持续改进的要求，目标是在两年后再强制性要求换岗。耳塞嘛听说是为了节省经费,员工本身又不愿意戴,所以就免了。”审核组来到喷漆车间，向导介绍说这个车间采用的是德国制造的喷漆设备，绝对安全，前处理和烘箱虽然是国产的，但也是国内最好的设备。张亮注意到洗衣机箱挂在高高低低的传送链上，有多处穿越过道，走起路来很不方便。车间内油漆味很浓，张亮问车间主任：“有没有测过车间空气质量？”车间主任答道：“请劳动卫生监查中心来测过，有两个指标超标，公司已有管理方案，打算改造排气装置以改善车间内的空气质量。”李林注意到这个车间配有相当多的1211灭火器。看完公司的其它场所后，张亮和李林分为两组进行审核，张亮来到品管部。许部长拿出一份卷宗，里面夹着ABC公司的危险源识别，风险评估以及风险管理方法的记录，张亮花了一个半小时对这些记录进行了详细的审核，根据现场巡视的情况，张亮发现了不少被漏识别的危险源，例如多处用于悬挂洗衣机筒的传输链过低,却没有防护措施；包装车间存放有相当多的纸质包箱的火灾风险等。张亮还发现ABC公司对于被判为1类的冲压车间噪声、喷漆车间空气质量问题等风险都建立了管理方案，对2类风险也建立了一些运行控制文件。张亮又花了一个小时对ABC公司所收集的法律法规和符合性评价情况进行了审核，发现没有收集中华人民共和国女职工劳动保护规定、工业企业噪声 卫生标准、工业安全卫生规程、安全标志使用导则、工业企业设计卫生标准等。张亮一一做了记录,结束了对品管部的审核。· .李林来到林副总的办公室,对ABC公司的内审和管理评审的情况进行了审核。李林发现,由于已经通过IS09000和IS014000认证,ABC公司的内审计划和检查表做得挺规范的,不过只做过一次内审,但没有审到最高管理者一总经理。林副总解释说：“我是管理者代表，蒋总那么忙，全由我代为受审了，你看这是记录。”吃过中饭后，张亮来到生产管理科，刘科长热情的接待了他。张亮问到：“公司最近半年有哪些工伤事故？”刘科长答：“有几起小的轻伤事故，还有一起建筑公司的车子把公司的后门撞坏的事故，请看这些记录。”张亮看到共5份事故分析处理单,其中有三份是机修工违规操作引起手受伤，另一份是包装工用来割胶带的刀伤了手，还有一份建筑公司运水泥的车撞在公司的后门上，造成后门严重损坏，幸而没有人员伤亡。张亮注意到在原因分析栏说三位机修工都是新上岗的人员，对工作不熟练而受伤；另外一位包装工则是临时工，没有经过教育培训就上岗了；ABC公司已对这三位人员补做了培训。建筑公司的交通事故分析和纠正意见中说明已由建筑公司赔偿损失。张亮打电话给负责新厂房建设的后勤部长汤部长了解有关情况，汤部长说：“我们公司这一点是把得很牢的，在这个建设项目的合约中，我们说明了施工过程中的一切安全问题都由施工单位负责，如有任何事故发生，损失都由施工单位单方面承担，我们没有什么责任。”张亮想起后勤部的风险清单中是没有列出涉及施工交通安全以及该在建项目的任何危险源。张亮回到生产管理科，问到刘科长是如何及时掌握各车间的安全生产现状的。刘科长说每个车间都有安全管理员，他们每月开一次碰头会，将各车间的用电、消防、机械等安全问题作一次讨论，如果有什么事故这些安全管理员会立即通知他。这时电话响了，机修车间主任打来电话，说他们有一位冲压工的小手指被冲压机伤了，刚送去医务室，请他过去看一下。张亮赶紧说：“请副科长和我继续审核，你快去吧。”张亮心里想，反正还有第二阶段审核，所以就没有多问。第二阶段审核沙主任还有很多审核场景张亮来到锅炉房，看到这是两台6吨的柴油锅炉,一台备用,一台正运转着。墙上