趣睡科技：律师工作报告
国浩律师（上海）事务所关于成都趣睡科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市之律师工作报告儷國浩律師事務所圈 GRANDALL LAW FIRM上海市北京西路968号嘉地中心23-25层 邮编：20004123-25th Floor, Garden Square, No. 968 West Beijing Road, Shanghai 200041, China电话 /Tel: (+86)(21) 5234 1668传真/Fax: (+86)(21) 5243 3323网址 /Website: . cn2020年7月国浩律师（上海）事务所律师工作报告目录释义3第一节引言9一、律师事务所及签字律师简介9二、出具律师工作报告所涉及的主要工作过程10三、律师应声明的事项12第二节正文14一、发行人本次发行上市的批准和授权14二、发行人本次发行上市的主体资格17三、本次发行上市的实质条件18四、发行人的设立23五、发行人的独立性29六、发起人和股东32七、发行人的股本及演变51八、发行人的业务81九、关联交易及同业竞争83十、发行人的主要财产107十一、发行人的重大债权债务118十二、发行人的重大资产变化及收购兼并125十三、发行人章程的制定与修改126十四、发行人股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作127十五、发行人董事、监事、高级管理人员及其变化129十六、发行人的税务132十七、发行人的环境保护和产品质量、技术等标准134十八、发行人募集资金的运用137十九、发行人业务发展目标139二十、诉讼、仲裁或行政处罚140二十一、发行人招股说明书法律风险的评价143二十二、需要说明的其他事项143二十三、结论意见151第三节签署页1523-3-2-3释义除非另有说明，本律师工作报告中相关词语具有以下特定含义:趣睡科技/发行人/公司指成都趣睡科技股份有限公司本次发行上市指趣睡科技首次公开发行股票并在创业板上市本所指国浩律师（上海）事务所本所律师指本所为本次发行上市指派的经办律师，即在 本律师工作报告签署页“经办律师” 一栏中 签名的刘维律师、葛振国律师本律师工作报告指由国浩律师（上海）事务所于2020年7月1 日出具的国浩律师（上海）事务所关于成 都趣睡科技股份有限公司首次公开发行股票 并在创业板上市之律师工作报告法律意见书指由国浩律师（上海）事务所于2020年7月1 日出具的国浩律师（上海）事务所关于成 都趣睡科技股份有限公司首次公开发行股票 并在创业板上市之法律意见书报告期指2017年1月1日至2019年12月31日趣睡有限指成都趣睡科技有限公司，系发行人的前身，曾用名“成都英睿诺企业管理有限公司”顺为投资指苏州工业园区顺为科技创业投资合伙企业（有限合伙）拉萨顺为指拉萨经济技术开发区顺为资本创业投资合伙 企业（有限合伙）尚势成长指石河子市尚势成长股权投资合伙企业（有限合伙）昆诺赢展指西藏昆诺赢展创业投资有限责任公司昆诺天勤指霍尔果斯昆诺天勤创业投资有限公司喜临门指喜临门家具股份有限公司尚时弘章指上海尚时弘章投资中心（有限合伙）国浩律师（上海）事务所律师工作报告京东数科指京东数字科技控股股份有限公司，前身为 “京东科技数字控股有限公司”，曾用名 “北京京东数科科技控股有限公司”、“北京 京东尚博广益投资管理有限公司”中珈资本指中珈资本（武汉）投资管理有限公司光信投资指北京光信股权投资基金合伙企业（有限合伙）天津金米指天津金米投资合伙企业（有限合伙）海纳百泉指北京海纳百泉甲号股权投资中心（有限合伙）宁波长榕指宁波长榕投资管理合伙企业（有限合伙）珠海长榕指珠海长榕投资合伙企业（有限合伙）成都高投指成都高投创业投资有限公司银盈投资指宁波梅山保税港区银盈策略股权投资合伙企 业（有限合伙）中哲磐石指宁波梅山保税港区中哲磐石股权投资合伙企 业（有限合伙）中哲创投指宁波中哲创业投资管理合伙企业（有限合伙）趣同趣投资指宁波梅山保税港区趣同趣投资管理合伙企业（有限合伙）宽窄文创指成都宽窄文创产业投资集团有限公司潘火投资指宁波潘火创新产业引导股权投资合伙企业（有限合伙）前海趣睡指深圳前海趣睡科技有限公司飞鱼趣睡指广东顺德飞鱼趣睡科技有限公司神趣科技指浙江神趣科技股份有限公司爱趣家居指杭州爱趣智能家居有限公司趣睡科技杭州分公司指趣睡科技股份有限公司杭州分公司趣睡科技宁波分公司指趣睡科技股份有限公司宁波分公司小米集团指就本律师工作报告而言，系小米科技有限责 任公司、小米通讯技术有限公司、小米科技（武汉）有限公司、北京小米移动软件有限 公司、小米有品科技有限公司、有品信息科 技有限公司、广州小米信息服务有限公司、 北京小米支付技术有限公司、重庆市小米小 额贷款有限公司、捷付睿通股份有限公司、 北京瓦力网络科技有限公司的合称精致明天指宁波梅山保税港区精致明天投资合伙企业（有限合伙）纯真生活指横琴纯真生活股权投资基金合伙企业（有限合伙）和丰永迅指上海和丰永讯金融信息服务有限公司联创工场指北京联创工场科技有限公司公示系统指国家企 业信用 信息公 示系统（公示信息指国家企业信用信息公示系统（中国证监会指中国证券监督管理委员会深交所指深圳证券交易所高新区市场监督管理局指成都高新技术产业开发区市场监督管理局中金公司、保荐机构指中国国际金融股份有限公司，本次发行上市 的主承销商和保荐人中汇会计师指中汇会计师事务所（特殊普通合伙），本次发 行上市的审计机构A股指在中国境内发行、在境内证券交易所上市并以人民币认购和交易的股票公司章程指现行有效的、经公司创立大会暨2019年第一 次股东大会审议通过的成都趣睡科技股份 有限公司章程公司章程（草案）指经发行人2020年第三次临时股东大会通过的成都趣睡科技股份有限公司章程（草案）该公司章程（草案）将于本次发行上市完成后正式生效成为发行人的公司章程招股说明书（申报稿）指最终经签署的作为申请文件上报的成都趣 睡科技股份有限公司首次公开发行股票并在 创业板上市招股说明书（申报稿）保荐协议指中金公司与发行人于2020年6月25日签署 的关于首次公开发行人民币普通股（A股） 股票并在创业板上市之保荐协议承销协议指发行人与中金公司于2020年6月25日签署 的关于首次公开发行人民币普通股（A股） 股票并上市之承销协议申报审计报告指中汇会计师为本次发行上市出具的审计报告（中汇会审20201111号）内部控制鉴证报告指中汇会计师为本次发行上市出具的关于成 都趣睡科技股份有限公司内部控制的鉴证报 告（中汇会鉴20201112号）纳税情况鉴证报告指中汇会计师为本次发行上市出具的关于成 都趣睡科技股份有限公司最近三年主要税种 纳税情况的鉴证报告纳税情况鉴证报告（中 汇会鉴2020 1114号）公司法指中华人民共和国公司法（2018年修正）证券法指中华人民共和国证券法（2019年修订）创业板首发办法指创业板首次公开发行股票注册管理办法（试行）（中国证券监督管理委员会令第167 号）上市规则指深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020年修订）业务管理办法指律师事务所从事证券法律业务管理办法执业规则指律师事务所证券法律业务执业规则（试行）编报规则第12号指公开发行证券公司信息披露的编报规则第 12号一一公开发行证券的法律意见书和律师 工作报告法律、法规和规范性文件指现行有效的中华人民共和国境内宪法、法律、 行政法规、地方性法规、国务院部门规章、 地方政府规章（包括有权解释机关对上述各 项所作的解释和说明）。为本律师工作报告之 目的，不包括香港特别行政区、澳门特别行 政区以及台湾地区的法律、法规和规范性文 件。中国指中华人民共和国，且仅为本律师工作报告的 目的，不包括香港特别行政区、澳门特别行 政区和台湾地区中国香港指中国香港特别行政区中国台湾指中国台湾地区元、万元指人民币元、万元本律师工作报告中部分合计数与各相关数据直接相加之和在尾数上如果存在差异，系四 舍五入所致。3-3-2-7国浩律师（上海）事务所律师工作报告国浩律师（上海）事务所关于成都趣睡科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市之律师工作报告致：成都趣睡科技股份有限公司国浩律师（上海）事务所依据与成都趣睡科技股份有限公司签署的专项法 律顾问聘请协议，接受发行人委托，担任发行人首次公开发行股票并在创业板 上市的专项法律顾问。本所律师根据公司法证券法创业板首发办法编报规则第12号 业务管理办法和执业规则等法律、法规和中国证监会、深交所的有关规 定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，开展核查工作， 出具本律师工作报告。3-3-2-11第一节引言一、律师事务所及签字律师简介（一）律师事务所简介国浩律师（上海）事务所，系注册于上海的合伙制律师事务所，前身为1993 年7月成立的上海市万国律师事务所。1998年6月，经司法部批准，上海市万 国律师事务所与北京张涌涛律师事务所、深圳唐人律师事务所联合发起设立中国 首家律师集团一一国浩律师集团事务所，并据此更名为国浩律师集团（上海）事 务所，后更名为国浩律师（上海）事务所。国浩律师（上海）事务所以法学及金融、经济学硕士、博士为主体组成，荣 获全国优秀律师事务所、上海市文明单位、上海市直机关系统文明单位、上海市 司法局文明单位、上海市司法局优秀律师事务所等多项荣誉称号。国浩律师（上海）事务所提供的法律服务包括：参与企业改制及股份有限公 司首次发行上市、再融资，担任发行人或承销商律师，出具法律意见书及律师工 作报告，为上市公司提供法律咨询及其他服务；参与企业资产重组，为上市公司 收购、兼并、股权转让等事宜提供法律服务；参与各类公司债券的发行，担任发 行人或承销商律师，出具法律意见书；担任证券公司及证券投资者的常年法律顾 问，为其规范化运作提供法律意见，并作为其代理人,参与有关证券纠纷的诉讼、 仲裁和非诉讼调解；担任期货交易所、经纪商及客户的代理人，参与有关商品期 货、金融期货的诉讼、仲裁和非诉讼调解；接受银行、非银行金融机构、工商企 业、公民个人的委托，代理有关贷款、信托及委托贷款、融资租赁、票据等纠纷 的诉讼、仲裁和非诉讼调解；为各
