证券经营机构及其工作人员廉洁从业测试题与答案

证券经营机构及其工作人员廉洁从业测试题1. 证券经营机构的（）负责落实廉洁从业管理目标，对廉洁运营承担责任。 * 单选题 *A. 高级管理人员B. 监事会;C. 董事会;D. 合规部门;2. 根据证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则，（）对董事、高级管理人员履行廉洁从业管理职责的情况进行监督。 * 单选题 *A. 稽核监察部门;B. 股东大会;C. 监事会或者监事D. 董事会;3. 下列关于证券基金行业文化，说法错误的是（）。 * 单选题 *A. 合规是底线、诚信是义务;B. 健康良好的行业文化是服务实体经济的内在要求;C. 专业是特色、稳健是保证;D. 健康良好的行业文化与全面深化资本市场改革联系不大4. 根据证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则，证券经营机构（）是落实廉洁从业管理职责的第一责任人，各级负责人在职责范围内承担相应管理责任。 * 单选题 *A. 董事会;B. 高级管理人员;C. 主要负责人D. 经营管理层;5. 根据证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定，（）承担廉洁从业风险防控主体责任。 * 单选题 *A. 证券期货经营机构主要负责人;B. 证券期货经营机构董事;C. 证监会;D. 证券期货经营机构6. 根据证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则，证券经营机构应当每年开展覆盖（）的廉洁培训和教育。 * 单选题 *A. 全体工作人员B. 全体公司高管;C. 全体合规工作人员;D. 全体财务工作人员;7. 证券经营机构或者其工作人员因违反廉洁从业相关规定被纪检监察部门、司法机关立案调查或者被采取纪律处分、行政处罚、刑事处罚等措施的，证券经营机构应当在（）内，向协会报告。 * 单选题 *A. 五日;B. 十日;C. 十个工作日D. 五个工作日;8. 证券经营机构违反证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则的，协会可视情节轻重，按照有关规定采取（）等纪律处分。 * 单选题 *A. 暂停会员权利、取消会员资格B. 责令改正;C. 警示;D. 谈话提醒;9. 根据证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定，证券期货经营机构应当于每年4 月30 日前，向（）报送上年度廉洁从业管理情况报告。 * 单选题 *A. 中国证监会;B. 中国证券业协会;C. 交易所;D. 中国证监会有关派出机构10. 根据证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则，证券经营机构（）决定廉洁从业管理目标，对廉洁从业管理的有效性承担责任。 * 单选题 *A. 经营管理层;B. 股东大会;C. 监事会;D. 董事会11. 证券经营机构工作人员违反证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则的，协会可视情节轻重，按照有关规定采取（）等自律管理措施。 * 单选题 *A. 谈话提醒、要求参加强化培训、警示、责令所在机构给予处理B. 公开谴责;C. 内通报批评;D. 暂停执业;12. （）是公司的特色文化，是深化落实证券基金行业文化的主线、凝聚员工共识的依托、引领公司持续健康发展的精神源泉。 * 单选题 *A. 诚信;B. 忠诚C. 专业;D. 合规;13. 证券期货经营机构（）决定廉洁从业管理目标，对廉洁从业管理的有效性承担责任。 单选题 *A 董事会B 监事会C 股东大会D 董秘14. 证券期货经营机构（）是落实廉洁从业管理职责的第一责任人，各级负责人在职责范围内承担相应管理责任。 单选题 *A 首席风控管B 主要负责人C 高管D 股东15. 国有企业领导人员违反廉洁从业规定构成犯罪被判处刑罚的，（）不得担任国有企业领导职务: 单选题 *A. 十年内B. 二十年内C. 终身16. 各级组织人事部门和履行国有资产出资人职责的机构，应当将（）作为对国有企业领导人员考察、考核的重要内容和任免的重要依据。 单选题 *A. 工作能力B.廉洁从业情况C. 民主集中制执行情况17. 证券期货经营机构应当于（）前，向中国证监会有关派出机构报送上年度廉洁从业管理情况报告。 单选题 *A 每年1月30日B 每年3月30日C 每年4 月30日D 每年6月30日18. 证券期货经营机构在内部检查中，发现存在违反本规定行为的;证券期货经营机构应当在（）个工作日内，向中国证监会有关派出机构报告: 单选题 *A 1B 3C 5D 1019. 证券期货经营机构及其工作人员违反本规定第九条、第十条、第十一条、第十二条、第十三条、第十四条、第十五条规定，按照相关法律法规的规定进行处罚，相关法律法规没有规定的，处以警告、（）万元以下罚款。 单选题 *A 1B 3C 5D 1020. 十八大报告提出，围绕保持党的先进性和纯洁性，在全党深入开展以为（）为主要内容的党的群众路线教育实践活动，着力解决人民群众反映强烈的突出问题，提高做好新形势下群众工作的能力。 单选题 *A.为民务实清廉;B.实事求是;C.反腐倡廉21. 十八大报告强调，反对腐败、建设廉洁政治，是党一贯坚持的鲜明政治立场，是人民关注的（）。这个问题解决不好，就会对党造成致命伤害，甚至亡党亡国。 单选题 *A.重大民生问题B.重大政治问题22. 十八大报告提出，各级领导干部特别是高级干部必须自觉遵守廉政准则，严格执行（） ，既严于律己，又加强对亲属和身边工作人员的教育和约束，决不允许搞特权。 单选题 *A.办公用房有关规定B.公务出差制度C.领导干部重大事项报告制度23. 十八届三中全会提出，坚持用制度管权管事管人，让人民监督权力，让权力在阳光下运行，是把（）的根本之策。 单选题 *A.查办案件B.权力关进制度笼子C.社会治安24. 十八届三中全会提出，落实党风廉政建设责任制，党委负 ，纪委负（） ，制定实施切实可行的责任追究制度。 单选题 *A.主体责任、监督责任B.监督责任、主体责任C.主要责任、次要责任25. 十八届中央纪委三次全会指出，加大执纪检查力度，及时查处违纪违规行为，（）通报曝光。 单选题 *A.在小范围B.在单位C.点名道姓D.不点名26. 十八届中央纪委三次全会指出，坚持以（）态度惩治腐败，坚决遏制腐败蔓延势头。 单选题 *A.零容忍B.坚决C.严厉D.果断27. 十八届中央纪委三次全会指出，纪检监察机关要（）、转方式、转作风，明确职责定位，把不该管的工作交还主责部门，做到不越位、不缺位、不错位。 单选题 *A.转责任B.转职能C.转定位28. 不断提高党的领导水平和执政水平、提高（）能力，是党巩固执政地位、实现执政使命必须解决好的重大课题。 单选题 *A.防范风险;B.拒腐防变和抵御风险;C.拒腐防变29. 要坚持中国特色反腐倡廉道路，坚持标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防方针，全面推进惩治和预防腐败体系建设，做到（）、政府清廉、政治清明。 单选题 *A.干部清正;B.干部勤奋;C.干部公道30. 党的纪检监察工作的十六字方针是标本兼治、综合治理、（）、注重预防。 单选题 *A. 惩防并举;B.严抓严打;C.统筹兼顾;D.教育入手31. 发现领导干部在政治思想、履行职责、工作作风、道德品质、廉政勤政等方面的苗头性问题，党委(党组)、纪委和党委组织部门应当按照干部管理权限及时对其进行（）。 单选题 *A、诫勉谈话B、组织谈话C、警告谈话D、组织处理32. 国有企业领导人员不得利用职权相互为对方及其配偶、子女和其他特定关系人从事（）提供便利条件。 单选题 *A、有薪酬性工作B、营利性经营活动C、经营性活动D、个人生意33. 反腐倡廉教育的重点对象是（）。 单选题 *A、全体党员B、各级领导干部C、一般干部34. 三重一大”制度的主要内容是（）。 单选题 *A、重大事项决策、重要干部任免、重要项目安排和大额度资金的使用必须由集体讨论作出决定B、重大活动、重要工作安排、重大基建项目安排和大额度资金的使用必须由集体讨论作出决定C、重要设备采购、重要纪律处分、重要任务部署和大额度资金的使用必须由集体讨论作出决定35. 中共中央政治局（）召开会议，审议并一致同意中央政治局关于改进工作作风、密切联系群众的八项规定。 单选题 *A、2022年12月4日B、2022年12月7日C、2022年12月14日D、2022年12月17日36. 神宁集团关于进一步改进工作作风提高工作效能的若干规定规定，内部各类检查、调研、考核，（）跟随报道。 单选题 *A、只能带一名记者B、不安排随行记者C、特殊情况下可带记者D、可带记者37. 神宁集团关于进一步改进工作作风提高工作效能的若干规定规定，到在银单位检查、调研、考核一律不安排用餐，到其他单位用员工餐，（）。 单选题 *A、不上烟酒B、只能上酒C、只能上烟D、特殊情况可上烟酒38. 神宁集团关于进一步改进工作作风提高工作效能的若干规定规定，基层单位举办的重大活动，必须提前（）个工作日报集团公司办公室，经集团公司总经理、党委书记审核，董事长批准后方可实施。 单选题 *A、5B、10C、15D、2039. 神宁集团关于进一步改进工作作风提高工作效能的若干规定规定，基层单位不得在外部宾馆或（）召开会议、举办活动。 单选题 *A、省外B、其他经营场所C、娱乐场所D、旅游地40. 企业领导人员应当切实维护国家和神华集团利益，不得违反决策原则和程序决定企业生产经营的重大决策、重要人事任免、重大项目安排、（）。 单选题 *A、大额度资金运作事项B、大笔资金的使用C、大额度汇款D、重点资金使用41. 领导人员受到警示谈话、调离岗位、降职、免职处理的，应当减发或者全部扣发当年的（）。 单选题 *A、工 资B、季度奖金C、绩效薪金、奖金D、年终奖金42. 领导人员违反国有企业领导人员廉洁从业若干规定实施细则受到调离岗位处理的，（）不得提拔。 单选题 *A、半年内B、一年内C、二年内D、三年内43. 领导人员违反国有企业领导人员廉洁从业若干规定实施细则受到降职处理的，（）不得担任与其原任职务相当或者高于其原任职务的职务。 单选题 *A、半年内B、一年内C、二年内D、三年内44. 领导人员违反国有企业领导人员廉洁从业若干规定实施细则构成犯罪被判处刑罚的，（）不得担任领导职务。 单选题 *A、十年内B、十五年内C、五年内D、终身45. 神华集团贯彻落实八项规定的通知要求，神华集团领导在基层调研期间，不安排内部宴请，一律吃（） 单选题 *A、自助餐B、快餐C、大餐D、地方特色食品46. 神华集团贯彻落实八项规定的通知要求，子分公司要利用现代化办公手段，减少纸质文件和（） 单选题 *A、简报资料B、办公资料C、文档材料D、专栏专版47. 中国共产党纪律处分条例适用于违犯党纪应当