考试大纲（2016年度修订）—基金法律法规、职业道德与业务规范

1 基金从业资格全国统一考试大纲 基金 法律法规、职业道德与 业务规范 （ 2016 年度修订 ） 一、总体目标 基金从业人员应遵循 证券投资基金法、国务院证券监督管理 机构以及基金行业 协会 出台 的各类法律法规 、自律规则 和职业道德 ，并 掌握基本业务规范 。为提升基金从业人员 合规合法意识，提高 职业道德 与执业规范 水平 ， 特设 基金 法律法规、职业道德与 业务规范 科目 。 二 、能力等级 能力等级是对考生专业知识掌握程度的最低要求，分为三个级别： （一） 掌握：考生须在考试和实际工作中理解并熟练运用的内容 。 （二）理解： 考生须对该考点的概念、理念、原则、意义、应用范围等有清晰的认识 。 （三）了解：作为泛读内容，考生对其有一个基础的认识 。 三 、考试内容与能力要求 考生应当根据本科目考试内容与能力等级的要求，在工作中掌握或运用下列相关的法律法规、职业道德标准和 业务规范 ，坚守职业价值观、遵循职业道德、坚持职业态度。 2 对应教材章名 节名 编号 学习目标 (掌握 /理解 /了解 ） 产管理与投资基金 解金融资产的概念 、 金融与居民理财的关系 、 金融市场的分类和构成要素 解资产管理的特征与资产管理行业的功能 及理解我国资产管理行业的现状 握投资基金的定义和主要类别 解证券投资基金在各地不同的名称和概念 握 证券投资基金的基本特点 解证券投资基金与其他金融工具的比较 解基金行业的运作环节包括：募集和市场营销、投资管理、托管、登记、估值和会计核算、信息披露 解基金行业的主要参与者及其功能和运作关系 解公司型基金和契约型基金的区别 ， 开放式基金和封闭式基金的区别 解证券投资基金的起源 、发展历程、发展趋势与特点 解我国证券投资基金发展的六个阶段以及每个阶段的特点和标志产品 解基金对中小投资者的作用 、 对金融结构和经济的作用 、 对证券市场的作用 握基金的不同分类标准和基本分类 票基金、债券基金、货币市场基金和混合基金 握基本基金类型及其特点 本基金，分级基金 解 市场上各类特殊类别基金的特点 握基金监管的概念、体系、原则和目标 .握中国证监会对基金行业的监管职责及监管措施 3 构和自律组织 握行业自律组织对基金行业的自律管理 解中国证券投资基金业协会章程的主要内容 握对基金管理人的监管内容 握对基金托管人的监管内容 握对基金服务机构的监管内容 握对基金募集和销售活动的监管 握对基金运作的监管（包括投资与交易行为、信息披露、持有人大会等 ) 握非公开募集基金管理人登记事宜 握对非公开募集基金募集以及运作的监管 解道德、职业道德以及基金职业道德的含义和区别 解道德与法律的联系和区别 解 基金从业人员职业道德的含义 握基金职业道德规范的内容 握守法合规的含义和基本要求 握诚实守信的含义及基本要求 握专业审慎的含义及基本要求 握客户至上的含义及基本要求 握忠诚尽责的含义及基本要求 握保守秘密的含义及基本要求 解基金职业道德教育与修养的内容与途径 易与登记 握基金募集的概念与程序 握基金成立的条件 解基金产品注册制度改革 握基金认购的概念 解各类基金（开放式、 闭式）的认购方式和程序 购和赎回 握开放式基金申购与赎回的概念 握开放式基金申购与赎回的费用结构 解 开放式基金转换和非交易过户、份额和金额计算等 解巨额赎回处理等 解 不同产品的交易方式与流程（ 闭式、市场创新产品的特殊方式） 解 基金份额登记的概念 解现行登记模式 握登记机构职责 和基金份额登记流程 握基金信息披露的作用 、 原则 和内容 握基金信息披露的禁止性行为 解我国基金信息披露体系及 应用 4 解基金管理人信息披露的主要内容 解基金托管人信息披露的主要内容 解基金合同、托管协议等法律文件应包含的重要内容 解招募说明书的重要内容 握基金净值公告的种类及披露时效性要求； 解货币市场基金信息披露的特殊规定 解基金定期公告的相关规定 解基金上市交易公告书和临时信息披露的相关规定 解 息披露的特殊规定及要求 解 息披露的特殊规定及要求 解基金投资人类型 、 基金客户构成现状 、 目标客户选择 握基金销售机构的主要类型 和现状 解各类 基金销售 机构的发展趋势 握基金销售机构准入条件 握基金销售机构职责规范 式与策略 解基金管理人及代销机构销售方式 解 基金市场营销的特殊性 及主要销售策略 解基金销售人员的资格管理、人员管理和培训 握 基金销售人员行为规范 解宣传推介材料的范围和报备流程 握宣传推介材料的原则性要求和禁止性规定 解宣传推介材料业绩登载规范和其他规范 握销售费用内容 (原则性规范、费用结构和费率水平 ) 握销售费用其他规范 握基金销售适用性的指导原则 、管理制度和实施保障 解基金销售适用性渠道审慎调查的要求 握基金销售适用性产品风险评价的要求 握基金销售适用性基金投资人风险承受能力调查和评价的要求 解基金销售业务信息、客户信息和渠道信息管理 握基金客户服务的特点 、 原则 、内容 5 客户服务 述 解 客户服务流程 解 投资者教育工作的概念 、 意义 和 基本原则 解投资者教育工作的内容 和形式 解基金公司内部控制的重要性 和基本概念 握基金公司内部控制的目标 握基金公司内部控制的原则 握基金公司内控机制的四个层次 握基金公司内部控制的基本要素 解内部控制制度的组成内容 解基金公司前、中、后台控制的主要内容 解基金公司投资管理 业务控制的主要内容 解基金公司信息披露 和信息技术 控制的主要内容 解基金公司 会计系统控制和监察稽核控制 的主要内容 握 合规管理的基本概念 和意义 握 合规管理的目标 和基本原则 解合规管理涉及的相关部门设置 解合规管理相关部门的合规责任 解合规管理的主要活动 解合规风险的含义、种类和主要管理措施 参考 法律 法规： 1、中华人民共和国证券投资基金法 （ 2015 年修正） ； 2、私募投资基金监督管理暂行办法证监会令 第 105 号； 3、 私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行） 中基协发 2014 1 号 ；