民委系统基础设施建设项目流程图、廉政风险点及防控措施一览表

13附 件 3 工 作 流 程 图 样 本14图 1基 本 建 设 项 目 管 理 总 流 程 图1.项 目 可 研 阶 段2.勘 察 与 设 计3.征 地 、 拆 迁7.1.甲 供 材 料 采 购前 期 工 作 阶 段4.招 标 与 投 标 工 作8.分 包 管 理9.质 量 检 查10.安 全 管 理11.计 量 与 核 量 工 作12.2 索 赔 管 理12.1 设 计 变 更14.交 工 验 收15.缺 陷 责 任 期16.竣 工 验 收建 设 实 施 阶 段交 竣 工 验 收 阶 段5.项 目 组 织 管 理6.基 建 程 序 执 行 情 况7.2.甲 控 乙 供 材 料13.项 目 资 金 管 理15图 2项 目 可 研 工 作 流 程各 级 主 管 部 门 根 据 规 划 提 出 开 展 项 目 可 行 性 研 究 论 证选 择 承 担 单 位签 订 项 目 可 研 委 托 合 同承 担 单 位 开 展 可 研 工 作承 担 单 位 提 交 项 目 可研 报 告各 级 主 管 部 门 审 查向 行 政 审 批 主 管 部 门 提 交 项 目 可 研 报 告 ， 申 请 批 复风 险 点风 险 点16图 3勘 察 与 设 计 工 作 流 程签 订 勘 察 与 设 计 合 同正 式 出 版 设 计 文 件基 建 主 管 部 门 审 批设 计 文 件 修 改工 程 勘 察 与 设 计设 计 文 件 审 查确 定 勘 察 及 设 计 单 位风 险 点风 险 点风 险 点17图 4征 地 拆 迁 工 作 流 程图 5招根 据 设 计 文 件 (施工 图 )初 步 确 定 征 地 拆 迁范 围按 有 关 征 地 拆 迁 补 偿 标 准 计 算 征 地 拆 迁 补 偿 费 用实 地 测 绘 确 定 征 地 拆 迁 面 积、 数 量签 定 征 地 拆 迁 补 偿 协 议拨 付 征 地 拆 迁 补 偿 资 金实 施 征 地 拆 迁根 据 设 计 文 件 （ 施 工 图 ） 初 步 确 定 征 地 拆 迁 范 围风 险 点风 险 点风 险 点18标 、 投 标 工 作 流 程图 6项 目 组 织 管 理 工 作 流 程履 行 招 标 准 备 工 作 有 关 手 续公 开 发 布 招 标 公 告接 受 报 名 并 发 售 资 格 预 审 文 件接 受 申 请 人 递 交 的 资 格 申 请 文 件资 格 预 审 评 审接 受 报 名 并 发 出 邀 请 函 和 发 售 招 标 文 件召 开 标 前 会 、 开 展 现 场 考 察投 标 、 开 标评 标中 标 结 果 公 示定 标 ， 发 出 中 标 通 知 书与 中 标 人 签 订 工 程 合 同风 险 点风 险 点风 险 点风 险 点风 险 点风 险 点风 险 点风 险点19图 7基 建 程 序 执 行 情 况 工 作 流 程图 8.1甲 供 材 料 采 购 工 作 流 程内 控 制 度 建 立内 控 制 度 建 立 的 完 整 性 和 有 效 性建 设 项 目 的 决 策 、 立 项 、 审 批 及 调 整 过 程 按 要 求 完 成 ， 避 免建 设 项 目 出 现 违 背 国 家 建 设 程 序 的 行 为风 险点建 设 单 位 工 程 管 理 部 门 核 定 材 料 品 种 和 数 量20图 8.2甲 控 乙 供 材 料 采 购 工 作 流 程图 9分 包 管 理 工 作 流 程签 订 合 同 后 执 行 材 料 、 设 备 采 购 合 同通 过 招 标 投 标 确 定 供 应 商建 设 单 位 领 导 审 批 后 进 入 招 标 投 标 程 序施 工 单 位 申 报 材 料 使 用 计 划甲 方 提 供 每 个 品 种 不 少 于 3 个 品 目 的 供 应 商施 工 单 位 自 行 采 购 材 料建 设 单 位 抽 验进 入 施 工 程 序施 工 单 位 自 检监 理 单 位 抽 验风 险 点风 险 点风 险 点风 险点施 工 单 位 在 投 标 书 中 列 明 分 包 计 划 、 分 包 工 程 的 范 围 、 分 包 金 额 ， 分包 必 须 符 合 合 同 文 件 和 有 关 规 定风 险 点21图 10质 量 检 查 工 作 流 程进 场 后 ， 施 工 单 位 提 出 分 包 申 请 ， 并 提 供 分 包 单 位 资 料 及 相 关 资 料监 理 单 位 审 查 、 审 批承 包 人 与 分 包 人 签 订 合 同分 包 单 位 进 场 后 ， 由 建 设 单 位 和 监 理 单 位 对 其 进 行 检 查 验 收建 设 单 位 备 案风 险 点风 险 点施 工 过 程 检 查 或 计 划 性 检 查22图 11安 全 管 理 工 作 流 程图 12计 量 与 核 量 工 作 流 程根 据 工 程 进 展 情 况 和 质 量 检 查 计 划 ， 确 定 检 查 内 容 及 检查 项 目现 场 检 查 、 检 测通 报 检 查 结 果继 续 施 工风 险 点制 定 安 全 管 理 制 度确 定 检 查 内 容 及 检 查 项 目现 场 检 查整 改 、 反 馈通 报 检 查 情 况继 续 施 工风 险 点施 工 单 位 提 出 分 项 工 程 计 量 申 请风 险 点23图 13.1设 计 变 更 工 作 流 程建 设 单 位 工 程 管 理 部 门 审 核 ， 相 关 部 门 会 签建 设 单 位 领 导 审 批监 理 单 位 现 场 复 核建 设 单 位 财 务 部 门 支 付 工 程 款监 理 单 位 审 核 确 认施 工 单 位 编 制 计 量 支 付 月 报 与 支 付 申 请风 险 点风 险 点风 险 点施 工 单 位 提 出 变 更 申 请 或 接 到 总 监 出 具 的 变 更 指 令 ， 申 报 设 计 变 更风 险 点24图 13.2索 赔 管 理 工 作 流 程图 14项 目 资 金 管 理 工 作 流 程建 设 单 位 审 查 、 审 批施 工 单 位 实 施监 理 单 位 审 核设 计 单 位 确 认 并 出 具 变 更 设 计对 索 赔 事 实 的 认 定索 赔 事 件 发 生 后 ， 施 工 单 位 在 规 定 时 间 内 上 报 索 赔 申 请监 理 单 位 初 审建 设 单 位 审 核 、 审 批甲 方 根 据 需 求 变 更 要 求风 险 点风 险 点投 资 方 根 据 年 度 计 划 和 工 程 进 度 拨 款25图 15交 工 验 收 工 作 流 程建 设 单 位 按 照 计 量 和 合 同 办 理 资 金 支 付 手 续施 工 单 位 使 用 项 目 资 金 征 地 拆 迁 组 织 实 施部 门 按 户 支 付 补 偿 款监 理 、 设 计 、 科 研等 单 位 以 及 材 料 供应 商被 征 地 、 拆 迁 户 接 受 相 应 付 款风 险 点风 险 点施 工 单 位 自 评 合 格 后 提 出 申 请风 险 点26图 16缺 陷 责 任 期 工 作 流 程颁 发 交 工 验 收 证 书监 理 单 位 审 核 评 定建 设 单 位 组 织 交 工 验 收 会建 设 单 位 向 国 家 民 委 工 程 质 量 监 督 机 构 申 请 交 工 检 测国 家 民 委 系 统 工 程 质 量 监 督 机 构 组 织 质 量 检 测风 险 点风 险 点运 营 单 位 提 出 问 题 、 建 设 管 理 单 位 现 场 巡 查 时 发 现 问 题27图 17竣 工 验 收 工 作 流 程缺 陷 责 任 认 定根 据 确 定 的 责 任 确 定 费 用 的 分 摊确 定 为 缺 陷 责 任 的 ， 提 出 处 理 办 法 和 对 策组 织 缺 陷 维 修风 险 点风 险 点建 设 单 位 按 规 定 提 出 申 请风 险 点28行 政 主 管 部 门 接 受 申 请质 量 监 督 机 构 组 织 质 量 检 测 鉴 定行 政 主 管 部 门 组 织 竣 工 验 收 会 议颁 发 竣 工 验 收 证 书支 付 质 量 保 证 金风 险 点