2022年证券从业资格考试《金融市场基础知识》押题卷三

押题卷三第1题选择题1.买卖方向、价格相同的，先申报者优先于后申报者。这属于证券交易所内的证券竞价交易中成交时（）的原则。A.时间优先B.申报优先C.价格优先D.客户优先2.在沪、深证券交易所成立以前，发行价格大部分按（）进行，定价没有制度可循。沪、深证券交易所成立以后，新股发行经历了一个“定价一竞价定价”的反复演变过程。A.公允价值B.内在价值C.面值D.竞价3.根据不同的压力情景，证券公司压力测试可采用敏感性分析和（）。A.情景分析B.历史情景分析C.感知分析D.感性分析4.（）股，即人民币普通股，是指由中国境内公司发行、上市，境内机构和个人以人民币购买交易的股票。A.HB.SC.BD.A5.关于股票基金、债券基金、混合基金、货币市场基金，下列说法错误的是（）。A.股票基金投资目标侧重于追求资本利得和长期资本增值，比较适合长期投资B.股票基金按所持股票性质分类，可分为价值型股票基金、成长型股票基金和平衡型股票基金等C.债券基金风险较低，适合于稳健型投资者D.混合基金是指同时投资于股票与债券的基金，风险收益差异较小6.一般来讲，影响股票投资价值的外部因素不包括（）。A.宏观经济因素B.市场因素C.行业因素D.股利因素7.要求证券交易活动中的所有参与者都有平等的法律地位，各自的合法权益都能得到公平保护体现（）证券交易原则。A.公开B.公平C.公正D.公允8.下面关于中央银行表述正确的是（）。A.中央银行不能代表一国政府发行法偿货币、制定和执行货币政策、实施金融监管B.中央银行作为证券发行主体，主要涉及两类证券：中央银行股票；中央银行出于调控货币供给量目的而发行的特殊债券C.在美国，中央银行采取了股份制组织结构，通过发行股票募集资金，股东享有决定中央银行政策的权利D.中国人民银行从2008年起开始发行中央银行票据，对冲金融体系中过多的流动性9.如无特殊规定，（）年期以下期限（含）记账式国债可以进行追加发行。A.5B.10C.15D.2010.私募证券投资基金合格投资者应具备相应风险识别和承担能力，投资于单只私募基金金额不低于（）万元人民币。A.100B.200C.50D.15011.以（）为标准的市场准入制度是目前我国对证券公司的监管制度之一。A.业务与资产B.审批与备案C.注册制D.诚信与资质12.属于波动性分析方法的是（）。A.波动率和方差B.情景分析C.敏感性分析D.历史情景分析13.现券交易也可以被称为债券的（），是指证券买卖双方在成交后就办理交收手续，买入者付出资金并得到证券，卖出者交付证券并得到资金。A.回购交易B.远期交易C.即期交易D.市场交易14.下列关于股票清算价值的说法中，正确的是（）。A.股票的清算价值是指公司破产清算时，其发行的股票的交易价值B.股票的清算价值是指公司清算时每一股份所代表的实际价值C.理论上说，股票的清算价值应与账面价值不一致D.实际上股票的清算价值应与账面价值相等15.战略投资者是指具有同行业或相关行业较强的重要战略性资源，与上市公司谋求双方协调互补的长期共同战略利益，愿意长期持有上市公司较大比例股份，愿意并且有能力认真履行相应职责，委派董事实际参与公司治理，提升上市公司治理水平，帮助上市公司显著提高公司质量和内在价值，具有良好诚信记录，最近（）年未受到中国证监会行政处罚或被追究刑事责任的投资者。A.1B.2C.3D.516.不能决定市场流动性的因素是（）。A.弹性B.深度C.适宜性D.即时性17.不动产投资信托基金采取封闭式运作，收益分配比例不低于合并后基金年度可供分配金额的（）。A.50%B.60%C.80%D.90%18.下列关于竞价原则的说法错误的是（）。A.证券交易所内的证券竞价交易按“价格优先、时间优先”的原则撮合成交B.成交时价格优先的原则为：较高价格买入申报优先于较低价格买入申报，较低价格卖出申报优先于较高价格卖出申报C.成交时时间优先的原则为：买卖方向、价格相同的，先申报者优先于后申报者。先后顺序按证券交易所交易主机接受申报的时间确定D.证券交易所内的证券竞价交易按“价格优先、时间优先”的原则竞价成交19.下列不属于压力测试原则的是（）。A.审慎性原则B.前瞻性原则C.适宜性原则D.实践性原则20.开展（）业务的目的，是为拓宽证券公司融资融券业务资金和证券来源。A.股份融资B.定向增发C.转融通D.债券承销21.以下关于证券金融公司保证金规定的说法错误的是（）。A.证券金融公司应当逐日计算证券公司交存的保证金价值与其所欠债务的比例。当该比例低于约定的维持保证金比例时，应当通知证券公司在一定的期限内补交差额，直至达到约定的初始保证金比例B.证券金融公司应当逐日计算证券公司交存的保证金价值与其所欠债务的比例。当该比例低于约定的维持保证金比例时，应当通知证券公司在一定的期限内补交差额，直至达到约定的初始保证金比例。对因证券金融公司有偿使用证券公司交存的保证金导致的差额，证券公司须要补交C.经证券公司书面同意，证券金融公司可以有偿使用证券公司交存的保证金D.证券金融公司使用保证金的用途、期限、对价等具体事项，由双方通过转融通业务合同约定22.下列（）不符合我国对申请合格境外投资者资格所应具备的条件要求。A.财务稳健，资信良好，具备证券期货投资经验B.境内投资业务主要负责人员符合申请人所在境外地区有关从业资格的要求（如有）C.治理结构、内部控制和合规管理制度健全有效，按照规定指定督察员负责对申请人境内投资行为的合法合规性进行监督D.经营行为规范，近2年或者自成立以来未受到监管机构的重大处罚23.由承销商先全额购买发行人该次发行的证券，再向投资者发售的承销方式是（）。A.全额包销B.全额自销C.全额直销D.全额代销24.省、自治区、直辖市政府（含经省级政府批准自办债券发行的计划单列市政府）为有一定收益的公益性项目发行的、约定一定期限内以公益性项目对应的政府性基金或专项收入还本付息的政府债券是地方政府（）。A.一般责任债券B.专项债券C.长期债券D.普通债券25.沪股通股票以人民币报价和交易。2018年5月1日起，沪股通每日额度调整为（）亿元人民币。A.300B.520C.450D.50026.下列关于资产证券化兴起的经济动因的说法正确的是（）。A.资产证券化最基本的功能是融资B.资产证券化可以解决资产和负债的不匹配C.资产证券化交易中的证券一般都是单一品种D.资产证券化产品的风险权重比基础资产本身的风险权重高27.目前，记账式国债发行采用（）方式，储蓄国债发行采用（）方式。A.竞争性招标、代销B.代销竞争性、招标C.代销、代销D.竞争性招标、竞争性招标28.习惯上，将企业债券划分为（）和（）两种。A.城投债企业债券、集合类企业债券B.城投债企业债券、项目收益债券C.可续期债券、项目收益债券D.可续期债券集、合类企业债券29.（）年第五次全国金融工作会议提出设立国务院金融稳定发展委员会。A.2015B.2017C.2018D.202030.交易债务工具和优先股的市场被统称为固定收益市场，不包括优先股的股票市场被称为（）市场。A.股票B.债权市C.普通股D.权益31.ETF联接基金是指将大部分基金资产，通常在（）以上，投资于跟踪同一标的指数的ETF，密切跟踪标的指数表现，追求跟踪误差最小化的开放式基金。A.90%B.80%C.70%D.60%32.证券市场的（）可以用市场指数的风险度来衡量。A.稳定性B.有效性C.流动性D.风险性33.封闭式基金有固定的存续期，通常在（）以上，一般为10年或15年，经（）通过并经监管机构同意可以适当延长期限。A.3年、持有人大会B.10年、国务院证券监督管理机构C.5年、持有人大会D.12年、国务院证券监督管理机构34.A两年前向B借过一笔债款，今年才向B归还，共112.36元，市场利率为6%，两年前A向B借了（）元。A.90B.100C.110D.112.3635.（）将公司所有收益全部投资于本公司用于内部积累。A.固定股利政策B.固定股利支付率政策C.零股利政策D.剩余股利政策36.按照相关规定，证券公司次级债数额应符合：长期次级债计入净资本的数额不得超过净资本（不含长期次级债累计计入净资本的数额）的（）。A.50%B.40%C.30%D.20%37.下列关于证券公司的说法错误的是（）。A.中国证监会根据证券公司评价计分的高低，将证券公司分为A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E五大类11个级别B.证券公司办理经纪业务，不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格，且不得允许他人以证券公司的名义直接参与证券的集中交易C.发布证券研究报告是证券投资咨询业务的一种基本形式，指证券公司、证券投资咨询机构对证券及证券相关产品的价值、市场走势或者相关影响因素进行分析，形成证券估值、投资评级等投资分析意见，制作证券研究报告，并向客户发布的行为D.证券代销，是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式38.根据证券资信评级机构执业行为准则，证券评级机构应制订评级业务程序，并据此开展评级业务。下列关于评级业务的说法错误的是（）。A.评级业务程序一般包括评级准备、尽职调查、报告撰写、报告审核、等级评定、评级结果反馈与复评、评级结果公布、资料存档和跟踪评级等环节B.根据受评级机构或受评级证券发行人所处行业特点、企业规模及复杂程度组建评级项目组C.初评报告须按照内部审核程序进行三级审核，各级审核人员应在内部审核记录上签署审核意见、时间并署名D.信用等级评审会议由评级委员会主任或其书面委托的其他委员主持，参会评审委员不得少于3人39.关于基金份额登记机构的职责，下列说法错误的是（）。A.建立并管理投资人基金份额账户B.代理发放红利C.提供基金投资咨询、建议服务D.服务协议约定的其他职责40.传统的证券发行是以企业为基础，而资产证券化则是以特定的（）为基础发行证券。A.资产池B.投资组合C.偿债资产D.债务池41.可以参与发行人的经营决策的是（）。A.股票所有者B.债券持有者C.期权持有者D.证券投资基金持有者42.机构间私募产品报价与服务系统的管理机构是（）。A.原中国银监会B.中央银行C.中国证券业协会D.原中国保监会43.下列属于货币衍生工具的是（）。A.股票期货B.股票指数期权C.远期外汇合约D.利率互换44.目前，不可进行跨市场转托管的债券是（）。A.付息国债B.公司债C.企业债D.地方债45.单只私募证券投资基金管理规模金额达到5000万元以上的，应当持续在每月结束之日起（）个工作日以内向投资者披露基金净值信息。A.5B.10C.15D.3046.首次公开发行股票的网下发行应和网上发行同时进行，网下和网上投资者在申购时（）缴付申购资金。A.必须B.可申请延期C.无须D.提前47.下列选项中不属于发行优先股