2022年证券从业资格考试《金融市场基础知识》章节题 第四章股票

第四章股票【单选题】下列不属于投资者的心理变化对股价变动影响的是（）。A.当大多数投资者对股市持观望态度时，市场交易量就会减少，股价往往呈现盘整格局B.股票市场中的中小投资者由于信息不灵，缺乏必要的专业知识和投资技巧C.在大多数投资者对股市抱乐观态度时，会有意无意地夸大市场有利因素的影响，并忽视一些潜在的不利因素，从而脱离上市公司的实际业绩而纷纷买进股票，促使股价上涨D.证券交易所根据需要，可以按照业务规则对出现重大异常交易情况的证券账户的投资者限制交易【答案】D【解析】“证券交易所根据需要，可以按照业务规则对出现重大异常交易情况的证券账户的投资者限制交易。”属于政策及制度因素。【单选题】我国股票发行制度演变不体现在（）方面。A.监管制度B.发行方式C.发行定价D.发行日期【答案】D【解析】我国股票发行制度演变主要体现在发行监管制度、发行方式与发行定价三个方面。【单选题】下列（）时间点，不能进行科创板连续竞价。A.13：20B.11：30C.9；20D.14：50【答案】C【解析】上海证券交易所科创板连续竞价时间为：9：3011：30、13：0015：00。【单选题】A借给B100元，约定以10%的年利率复利计息，5年后还本付息，那么5年后A应该收到（）元。A.1000B.110C.150D.161.15【答案】D【解析】考查复利计息的计算方式。5年后A收到100×（110%）5=161.15（元）。【单选题】深圳证券交易所的股价指数包括（）。深证成分指数深证综合指数深证A股指数深证500指数A.B.C.D.【答案】A【解析】深圳证券交易所的股价指数：（1）深证成分指数。（2）深证综合指数。（3）深证A股指数。（4）深证B股指数。（5）行业分类指数。（6）中小板综合指数。（7）创业板综合指数。（8）深证新指数。（9）深证100指数。【单选题】采用几何平均法编制股票价格指数的有（）。伦敦金融时报指数沪深300指数美国价值线指数道琼斯指数A.B.C.D.【答案】D【解析】编制股票价格指数的方法。沪深300指数采用派许加权法，道琼斯指数采用算术平均法。【单选题】相对于普通股，优先股具有下列（）特点。决策管理权受限买卖利差大利润和剩余财产分配有优先权绝对不可退股收益相对固定A.B.C.D.【答案】D【解析】相对于普通股，优先股二级市场股价波动较小，利差也较小；如有约定，优先股股东可如约将股票回售给公司。【单选题】中国证监会于2020年6月12日发布的创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行），对创业板上市公司发行股票作出以下规定，错误的是（）。A.上市公司向不特定对象发行股票，应当符合下列规定：具备健全且运行良好的组织机构；现任董事、监事和高级管理人员具备法律、行政法规规定的任职资格B.具有完整的业务体系和直接面向市场独立经营的能力C.可以存在对持续经营有重大不利影响的情形D.会计基础工作规范，内部控制制度健全且有效执行【答案】C【解析】对创业板上市公司发行股票作出的规定中不能存在对持续经营有重大不利影响的情形。【单选题】做市商收取买卖证券差价的证券交易机制是（）。A.定期交易B.连续交易C.指令驱动D.报价驱动【答案】D【解析】报价驱动被称为做市商市场，证券交易的买价与卖价都由做市商给出，其收入来源是买卖证券的差价。【单选题】下列关于汇率变化影响的描述，错误的是（）。A.汇率变化对股价的影响要看对整个经济的影响而定B.若汇率变化趋势对本国经济发展影响较为有利，股价会上升；反之，股价会下降C.汇率的变化对那些在商品进出口和资本项目两方面严重依赖国际市场的国家（或地区）和企业的股票价格影响较大D.汇率下降，即本币贬值，有利于进口而不利于出口，同时会导致境内资本流出，国内资本市场流动性下降【答案】D【解析】汇率上升，即本币贬值，不利于进口而有利于出口，同时会导致境内资本流出，国内资本市场流动性下降。【单选题】境外上市外资股包括（）。C股N股H股S股B股L股A.B.C.D.【答案】A【解析】境外上市外资股主要由H股、N股、L股、S股等构成。【单选题】以下（）方式是指由承销商按照协议到销售截止日将未售出的剩余股票全部自行购入的承销方式。A.自销B.全额包销C.余额包销D.代销【答案】C【解析】余额包销的定义，指由承销商按照协议到销售截止日将未出售的剩余股票全部自行购人的承销方式。【单选题】首次公开发行股票采用询价方式的，网下投资者报价后，发行人和主承销商应当剔除拟申购总量中报价最高的部分，剔除部分不得（）。A.低于所有网下投资者拟申购总量的5%B.高于所有网下投资者拟申购总量的5%C.低于所有网下投资者拟申购总量的10%D.高于所有网下投资者拟申购总量的10%【答案】C【解析】首次公开发行股票采用询价方式的，网下投资者报价后，发行人和主承销商应当剔除拟申购总量中报价最高的部分，剔除部分不得低于所有网下投资者拟申购总量的10%。【单选题】投资者将持有的证券委托给证券公司保管，并由证券公司代为处理有关证券权益事务指的是（）。A.证券托管B.证券委托C.证券存管D.证券托存【答案】A【解析】证券托管的概念。【单选题】中证规模指数包括（）。中证100指数中证300指数中证500指数中证800指数A.B.C.D.【答案】D【解析】中证规模指数包括中证100指数、中证200指数、中证500指数、中证700指数、中证800指数和中证流通指数。【单选题】保荐人的保荐责任期包括（）。发行上市全过程对发行的股票承扭终身责任发行上市后一段时间A.B.C.D.【答案】C【解析】保荐人的保荐责任期包括发行上市全过程和发行上市后一段时间。【单选题】某公司拟上市发行股票，已知股票每股面额为10元，按照我国公司法要求，该公司的股票发行价格不能是（）元。A.10B.5C.20D.30【答案】B【解析】我国公司法规定，股票发行价格可以按票面金额，也可以超过票面金额，但不得低于票面金额。【单选题】汇率的变化对于社会经济的影响是（）。A.汇率变化有利于经济发展B.汇率变化不利于经济发展C.汇率变化对经济发展有利有弊D.汇率变化对经济发展没有影响【答案】C【解析】考查汇率调整对社会经济的影响。【单选题】关于国家股和国有股权，下列说法错误的是（）。A.国家股不能转让B.是国有股权的组成部分C.国有股股利收入纳入国有资产经营预算D.国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构【答案】A【解析】国家股股权可以转让，但转让应符合国家的有关规定。【单选题】按照我国证券法规定，公司申请股票上市的条件不包括（）。A.只有股份公司才具备上市的资格B.公司经营必须是3年以上C.上市公司的注册资金无虚假出资，没有抽逃资金的现象D.公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行的股份比例为20%以上【答案】D【解析】考查股票申请上市条件。公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行的股份比例为10%以上。【单选题】失业率、银行未收回贷款规模等属于经济指标分类中的（）。A.先行性指标B.同步性指标C.滞后性指标D.技术性指标【答案】C【解析】考查滞后性指标。滞后性指标例如失业率、库存量、银行未收回贷款规模等。【单选题】某公司当年的净资产收益率为75%，已知当年的销售利润率为25%，资产周转率为2，那么杠杆比率为（）。A.3B.0.375C.1.5D.0.67【答案】C【解析】考查利用杜邦公式进行简单计算。净资产收益率等于销售利润率、资产周转率和杠杆比率三者的乘积。【单选题】刘某是S公司的股东，所持有的股票的账面价值为200万元，2018年12月31日，S公司对每10股送2股的形式发放股票股利，送股后，刘某所持股票的账面价值为（）。A.220万元B.240万元C.200万元D.180万元【答案】C【解析】考查发放股票股利不影响股东在公司中占有的权益比例和股票的账面价值。股票股利，也被称为送股，是指股份公司对原有股东无偿派发股票的行为。送股时，股份公司将留存收益转入股本账户，留存收益包括盈余公积和未分配利润，现实中股份公司一般只将未分配利润部分转入股本账户。送股实质上是留存收益的凝固化和资本化，表面上看，送股后，股东持有的股份数量因此而增长，其实股东在公司中占有的权益比例和账面价值均无变化。【单选题】主板（中小企业板）非公开发行股票的条件正确的是（）。A.发行对象人数大于10人B.发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的80%C.本次发行的股份自发行结束之日起，24个月内不得转让D.控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，24个月内不得转让【答案】B【解析】主板（中小企业板）非公开发行股票的条件。【单选题】首次公开发行股票并在主板（中小企业板）上市，以下不属于首次公开发行股票并上市应满足的条件是（）。A.发行人依法设立且持续经营时间在三年以上的股份有限公司，但经国务院批准的除外B.发行人最近三年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更C.发行人规范运行D.最近三个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币5000万元，净利润以扣除非经常性损益前后较低者为计算依据【答案】D【解析】最近三个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币3000万元，净利润以扣除非经常性损益前后较低者为计算依据。【单选题】下列关于集合竞价处理方式的说法中，错误的是（）。A.集合竞价的所有交易以不同价格成交，然后进行集中撮合处理B.所有买方有效委托按委托限价由高到低的顺序排列，限价相同者按照进入证券交易所交易系统电脑主机的时间先后排列C.所有卖方有效委托按照委托限价由低到高的顺序排列，限价相同者也按照进入交易系统电脑主机的时间先后排列D.系统依序逐笔将排在前面的买方委托与卖方委托配对成交【答案】A【解析】集合竞价的所有交易以同一价格成交，然后进行集中撮合处理。【单选题】以下（）交易机制的特点为：投资者买卖证券的对手是其他投资者。A.定期交易B.连续交易C.指令驱动D.报价驱动【答案】C【解析】指令驱动的特点：证券交易价格由买方和卖方的力量直接决定；投资者买卖证券的对手是其他投资者。【单选题】上海证券交易所的股价指数不包括（）。A.上证综指B.上证50C.上证180D.上证280指数【答案】D【解析】上海证券交易所的股价指数是反映上海证券交易所上市股票价格整体水平和变动趋势的指标，包括以上证综指、上证50、上证180、上证380指数等为核心的上证指数体系。【单选题】（），是指发行人向不特定对象发行股票或向特定对象发行股票累计超过（）人，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内或法律、行政法规规定的其他发行行为。公开发行股票非公开发行股票200