2022年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》章节习题 第三章证券公司业务规范

第三章证券公司业务规范【单选题】下列各项中，（）属于证券经纪业务相关的法律、法规。证券法证券公司监督管理条例证券登记结算管理办法客户交易结算资金管理办法A.B.C.D.【答案】A【解析】考查考生对证券经纪业务相关法律、行政法规和部门规章及规范性文件的识别。本题中，证券法，证券公司监督管理条例属于证券经纪业务相关的法律法规，证券登记结算管理办法客户交易结算资金管理办法属于部门规章。【单选题】按照证券投资业务暂行规定，经营机构从事证券投资顾问业务，应当遵守的基本原则有（）。诚实信用控制成本忠实客户利益控制风险A.B.C.D.【答案】B【解析】按照证券投资业务暂行规定，经营机构从事证券投资顾问业务应当遵循的基本原则有守法合规、诚实信用、忠实客户利益。【单选题】根据公司信用类债券信息披露的有关规定，下列说法错误的是（）。A.企业的董事、高级管理人员无需对债券发行文件和定期报告签署书面确认意见B.监事会应当对董事会编制的债券发行文件和定期报告进行审核并提出书面审核意见C.董事、监事和高级管理人员无法保证债券发行文件和定期报告内容的真实性、准确性、完整性或者有异议的，应当在书面确认意见中发表意见并陈述理由，企业应当披露上述意见或理由D.监事应当签署书面确认意见【答案】A【解析】本题考查公司信用类债券信息披露的有关规定。企业的董事、高级管理人员应当对债券发行文件和定期报告签署书面确认意见。【单选题】公司公开发行股票的定价方式包括（）。与主承销商自主协商合格投资者网上竞价网下询价全国股权转让中心指导定价A.B.C.D.【答案】A【解析】本题考查向不特定合格投资者公开发行业务。公司公开发行股票的定价方式包括：与主承销商自主协商；合格投资者网上竞价；网下询价。【单选题】保荐机构受聘履行保荐职责应遵守（）规定。A.同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐不能由同一个保荐机构承担B.证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过3家C.证券发行的主承销商不可以由该保荐机构担任D.证券发行的主承销商可以由其他具有保荐业务资格的证券公司与该保荐机构共同担任【答案】D【解析】本题考查保荐机构受聘履行保荐职责应遵守的规定，正确选项是D。【单选题】同一金融机构发行多只资产管理产品投资同一资产的，为防止同一资产发生风险波及多只资产管理产品，多只资产管理产品投资该资产的资金总规模合计不得超过（）亿元。A.100B.200C.300D.400【答案】C【解析】同一金融机构发行多只资产管理产品投资同一资产的，为防止同一资产发生风险波及多只资产管理产品，多只资产管理产品投资该资产的资金总规模合计不得超过300亿元。【单选题】金融债券存续期间，发行人应于每年（）前向投资者披露年度报告。A.3月1日B.3月30日C.4月1日D.4月30日【答案】D【解析】本题考查金融债券发行与承销信息披露的有关规定。金融债券存续期间，发行人应于每年4月30日前向投资者披露年度报告。【单选题】下列说法，错误的是（）。A.证券交易所会员如果发现投资者出现异常交易行为之一，且可能严重影响到证券交易秩序的，应当予以提醒，并及时向证券交易所报告B.对情节严重的异常交易行为，证券交易所可视情节严重程度，报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户C.证券交易所限制证券交易的措施包括限制买入指定证券或全部交易品种（但允许卖出）、限制卖出指定证券或全部交易品种（但允许买入）、限制买入和卖出指定证券或全部交易品种D.证券交易所采取限制证券交易的措施后，相关人有异议的，可以向证券交易所提出复核申请，复核期间停止相关措施的执行【答案】D【解析】考查对异常交易行为需采取的措施。如果相关人对第4项限制相关证券账户交易措施有异议的，可以向证券交易所提出复核申请，复核期间不停止相关措施的执行。【单选题】下列不属于证券公司可以在区域股权市场开展的业务有（）。A.推荐企业挂牌B.开展区域性股权市场业务过程的内幕交易C.为合格投资者提供企业研究报告和尽职调查信息D.推荐企业展示【答案】B【解析】本题考查证券公司参与区域股权市场的业务范围。证券公司可以在区域性股权市场开展以下业务（1）推荐企业挂牌；（2）承销可转换为股票的公司债券，推荐本公司承销的可转换为股票的公司债券在区域性股权市场挂牌转让；（3）代理开立区域性股权市场证券账户；（4）为在区域性股权市场开户的合格投资者买卖证券提供居间介绍服务；（5）利用自有资金或依法管理的资产管理等产品投资区域性股权市场的证券；（5）利用自有资金或依法管理的资产管理等产品投资区域性股权市场的证券；（6）为证券的非公开发行组织合格投资者进行路演推介或其他促成投融资需求对接的活动；（7）为合格投资者提供企业研究报告和尽职调查信息；（8）与商业银行、小额贷款公司等开展业务合作，为企业提供融资服务；（9）改制辅导、管理培训、管理咨询、财务顾问等相关服务；（10）推荐企业展示；（11）中国证监会或中国证券业协会规定的其他业务。【单选题】证券金融公司的资金，除用于履行相关法律法规的规定职责和维持公司正常运转外，不能用于购买（）。A.国债B.证券投资基金C.银行存款D.投资性不动产【答案】D【解析】本题考查证券金融公司的资金用途。证券金融公司的资金，除用于履行相关法律法规的规定职责和维持公司正常运转外，只能用于购买银行存款；购买国债、证券、投资基金份额等经中国证监会认可的高流动性金融产品；购置自用不动产及中国证监会认可的其他用途。【单选题】按照证券经营机构投资者适当性管理实施指引（试行），适当性管理主要包括以下（）安排。全面了解客户全面计算收益对产品或服务分级适当性匹配A.B.C.D.【答案】C【解析】本题考查客户适当性管理。适当性管理主要分为三大安排：（1）全面了解客户；（2）对产品或服务分级；（3）适当性匹配。【单选题】合格境外投资者的托管人应当履行的职责有（）。安全保管合格境外投资者托管的全部资产办理合格境外投资者的有关交易清算、交收、结汇、售汇、收汇、付汇和人民币资金结算业务监督合格境外投资者的投资运作，发现其投资指令违法、违规的，及时向中国证监会、人民银行和外汇局报告A.B.C.D.【答案】D【解析】本题考查合格境外投资者的境内证券投资活动。托管人应当履行下列职责：安全保管合格境外投资者托管的全部资产；办理合格境外投资者的有关交易清算、交收、结汇、售汇、收汇、付汇和人民币资金结算业务；监督合格境外投资者的投资运作，发现其投资指令违法、违规的，及时向中国证监会、人民银行和外汇局报告。【单选题】合格境内机构投资者开展境外证券投资业务时，应当由具有证券基金托管资格的银行负责资产托管业务。托管人应当符合最近（）年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。A.1B.2C.3D.5【答案】C【解析】合格境内机构投资者开展境外证券投资业务时，应当由具有证券基金托管资格的银行负责资产托管业务。托管人应当符合最近3年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。【单选题】按照证券经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）的规定，适当性管理的内容不包括（）。A.全面了解客户B.全面计算收益C.对产品或服务分级D.适当性匹配【答案】B【解析】本题考查客户适当性管理。适当性管理主要分为三大安排：（1）全面了解客户；（2）对产品或服务分级；（3）适当性匹配。【单选题】下列属于沪港通与深港通业务基本交易规则的有（）。订单设计与修改回转交易T2交收制度额度控制A.B.C.D.【答案】C【解析】本题考查沪港通和深港通的基本交易规则。沪港通与深港通的基本交易规则包括订单设计、订单修改、T2交收制度、额度控制、回转交易等内容，项符合。综上所述，项均符合题意。故本题选C选项。【单选题】大集合产品在未完成相应规范前，应当控制产品规模，非现金管理类大集合产品原则上不得新增净申购额，现金管理类大集合产品不得新增客户。具体来说，不得新增的行为包括（）。未完成整改规范前，公开或变相公开募集产品份额通过分期发行独立核算子份额等方式变相发起设立新的大集合产品违规为大集合产品聘请投资顾问未经注册擅自对合同条款进行实质性调整或变更法律、行政法规及中国证监会规定的其他事项A.B.C.D.【答案】D【解析】本题考查大集合产品禁止性行为。【单选题】发行人定向发行后股东累计不超过（）人的，由全国股转公司自律审查。A.50B.100C.150D.200【答案】D【解析】本题考查股票定向发行业务。【单选题】以下关于发行人募集资金的表述哪一项是错误的（）。A.发行人募集资金应当存放于募集资金专项账户，该账户不得存放非募集资金或用作其他用途B.发行人应当与保荐机构、存放募集资金的商业银行签订三方监管协议C.发行人募集资金应当用于主营业务及相关业务领域，暂时D.闲置的募集资金不得用于其他投资【答案】D【解析】本题考查向不特定合格投资者公开发行业务。发行人募集资金应当用于主营业务及相关业务领域，暂时闲置的募集资金可以投资于安全性高、流动性好、可以保障投资本金安全的理财产品。【单选题】对于融资融券业务客户的征信调查包括（）。客户基本情况财产与收入状况证券投资经验及风险偏好诚信合规记录A.B.C.D.【答案】D【解析】本题考查融资融券业务客户的征信调查，除外，还包括融资融券需求。【单选题】证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中，以不正当竞争手段招揽承销业务，情节比较严重的，中国证监会的可以采取暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施的期限不包括（）个月。A.1B.3C.6D.12【答案】A【解析】本题考查行与承销有关规定的法律责任。证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中，以不正当竞争手段招揽承销业务，情节比较严重的，中国证监会可以采取3个月至12个月暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。【单选题】全国股份转让公司的基础层、创新层股票可以采取（）方式进行交易。做市交易连续竞价交易集合竞价交易一对一交易A.B.C.D.【答案】B【解析】全国股份转让公司的基础层、创新层股票可以采取做市交易方式或集合竞价交易方式进行交易。【单选题】为加强债券交易人员薪酬递延管理，债券交易人员薪酬与激励合计超过100万元人民币的，超过部分应按照等分原则递延发放，周期不少于（）年。A.1B.2C.3D.5【答案】B【解析】证券交易人员薪酬与激励合计超过100万元人民币的，超过部分应按照等分原则递延发放，周期不少于2年。【单选题】下列关于委托指令的说法错误的是（）。A.客户委托指