2015版质量体系管理层审核记录

质检中诚 MSCF0902.21-2016 CTC CERTIFICATION 审 核 记 录审核员：尹娜审核部门/区域：管理层/管理者代表/财务 陪同人员 : 赵佩珊 审核时间： 2016-05-14条款 检 查 内 容 现 场 审 核 记 录 判定4 4.1组织环境理解组织环境1 厂房总面积达 23，000 平方米，设有 2 栋现代化厂房，拥有最先进的 PET 薄膜生产设备，主要生产聚酯薄膜、哑光 PET 薄膜、乳白色 PET 薄膜、哑银龙检签基膜等。员工基本能满足生产服务需求，且全部接受过专业培训。本公司技术力量雄厚，不但产品质量有保证，而且交货迅速准时，是客户优先考虑的 PET 生产企业之一2 与其目标战略方向相关并影响其实现质量管理体系预期结果的各种内外部因素有：目标及战略方向：未来招募人员组建研发小组研发阻燃材料，申请高新科技企业，向新三板进攻。A 正面和负面的要素或条件.本企业是国企转型的企业，承接了国企的优势，但灵活性较差，企业会一步步进行改进。B 外部：国际/国内/地区和当地可能的各种法律法规/技术/竞争/市场/文化/社会和经济因素来自法规（行政）的风险； 来自技术滞后的风险或先进的风险与机遇； 来自不正当竞争的风险； 来自市场需求的风险和机遇；来自社会监督（如媒体）的风险； 来自经济因素的风险。C 内部：考虑组织的价值观/文化/知识和绩效等相关因素。组织总体表现，包括财务因素；资源因素，包括基础设施/过程运行/组织的知识；人力因素，例如人员能力/组织文化/工会谈判和协议；运营因素，例如过程/生产或交付能力/质量管理体系绩效/顾客评价；组织治理相关因素，如决策的规则和程序及组织架构。3 组织从中识别出风险和机遇:管理层人员告知，识别了风险和机遇：本企业的风险主要是更1质检中诚 MSCF0902.21-2016 CTC CERTIFICATION 新换代不及时遭受淘汰的风险，机遇就是不断根据顾客的要求改良，提高质量及顾客满意度，进一步占有市场。4 采取应对措施:管理层人员告知，对工序不完善，生产能力落后的地方，改善工序，以后要培养技术人员研发新产品；如不能满足要求请外部人员协助完成技术改良，已达到客户的要求，减小市场的流失率。5 对这些内外部因素的相关信息进行监视和评审的情况:管理层定期参加各种展览，确定跟进市场需求；时常关注网络最新市场动态；内部的工艺监视和评审则由技术人员不断进行改进或者请外部人员协助解决。财务部主要按照国际、国家、政府、企业、客户等要求进行资金预算、结算等。财务部门相关风险主要为融资风险（政策限制因素） 、资金偿还风险（主要受利率影响对偿债风险的影响极大） 、资金使用风险（短期资金风险和长期资金投资风险） 、资金回收风险（应收款无法及时到位，增加坏账的出现率） 、收益分配风险（主要表现在确认风险和对投资者进行收益分配不当而产生的风险）本公司的财务风险主要为：1.顾客拖延付款甚至形成坏账的风险。交付产品货款的回收，采取的措施主要为及时与顾客对接部门联络，跟催，同时通过各种渠道了解顾客的财务情况、经营情况，为最高管理者及早提供决策的信息。2.融资风险。由于产生需要可能会导致资金短缺，需要借款风险，与经理交流，为进一步解决这方面风险，本公司要进一步完成各项制度，再过几年等时机都成熟了，要进入新三板进行筹融资。部分已得到实施，还有还有待以后不断完善。成本核算不准确导致的经营风险。产品特别是新产品成本核算，为最高管理者提供准确的成本信息，已经得到有效实施。4.2 理解相关方的需求 a) 已识别相关方为：顾客/最终用户或受益人/股东/银行/外部 1质检中诚 MSCF0902.21-2016 CTC CERTIFICATION 和期望 供应商/雇员/法律法规及监管机关/地方社区团体/非政府组织等。b) 相关方的要求 顾客对产品要求，如符合性，价格，安全性；其他相关方如政府要求企业对社会的贡献（至少收纳一名残疾人员） 。已与顾客或外部供应商达成的合同；国家及行业规范及标准；许可，执照或其他授权形式，本企业已通过生产许可证的认证，接受其机构的监督；公共机构及顾客的协议；组织合同的承担义务等。c) 已经这些要求输入 4.4 和 6.1。d) 对相关方及其要求的监视和评审情况，组织更新以上确定的结果，以便于理解和满足影响顾客要求和顾客满意度的需求和期望。通过对顾客调查/定期更新政府法律法规规定/执行合同义务等来监视和评审相关方要求并定期更新其要求，以便于理解和满足影响顾客要求和顾客满意度的需求和期望。4.3 确定质量管理体系的范围范围：双向拉伸聚酯薄膜的生产和服务。a)质量管理体系的边界和范围形成了文件； b)考虑了各种内外部因素、相关方要求及其产品或服务； c)质量标准没有存在不适用于该范围的情况；d) 认证审核中审核员评估了受审核方确定 QMS 范围的合理性，对评估受审核方未纳入 QMS 范围或未纳人拟申请认证的 QMS 范围的职能、场所、活动是否对体系运作的完整性构成影响，以及排除有关要求的合理性的答复是：企业专业从事双向拉伸聚酯薄膜的生产和服务，无其他业务范围的职能、场所、活动，不影响体系运作的完整性。e) 对 ISO 9001:2015 条款的删减，不能影响组织确保产品和服务符合要求以及增强顾客满意的能力或责任。1质检中诚 MSCF0902.21-2016 CTC CERTIFICATION 企业生产过程无设计和开发，8.3 条款不适用并进行了删减，删减不影响质量管理体系的符合性，删减基本符合要求。4.4 质量管理体系及其过程a)组织按照标准的要求，建立、实施、保持和持续改进质量管理体系。已经形成一整套质量手册、程序文件、记录等体系资料。b)质量管理体系所需的过程包括: 识别相关方、顾客的需要，顾客满意评价的大过程，还包括每一具体的质量活动的子过程，如：管理评审过程、生产过程、测量分析过程、改进过程等。 f) 组织按照识别的顾客需要确定了所需过程所需的输入和期望的输出。组织将顾客需求输入-顾客确定产品是否满足要求生产。g) 组织按照采集供方选择评价供方采购入出库生产入库出库售后，已确定这些过程的顺序和各环节的相互作用。h) 确定和应用了所需的准则和方法(包括监视/测量和相关绩效指标)以确保这些过程的运行和有效控制；定期通过管理评审、内审、日常检查、客户、安监局、税局等的检查，确保这些过程的有效。i) 确定并确保获得了这些过程所需的资源，最高管理者确保了获得了生产、服务所需的相关资源。j) 规定与这些过程相关的责任和权限；最高管理者确定了各部门、岗位、过程管理的责任和权限。k) 确定了风险和机遇；能清晰地知道公司存在的风险与机遇。l) 组织评价了这些过程，实施所需的变更，以确保实现这些过程的预期结果； m) 组织不断改进过程和质量管理体系。n) 形成必要的文件化信息以支持过程运行。o) 保留了确认其过程按策划进行的形成文件的信息。 55.15.1.1领导作用领导作用和承诺总则a) 高管理者通过以下活动证实其对质量管理体系的领导作用和承诺。已作出管理承诺，通过定期开会、文件的发布和执行、培训、宣传、满意程度调查反馈等形式，向员工传达满足顾客要求和相关法律法规要求的重要性。制定并确保质量方针和质量目标的实施b) 通过与最高管理者沟通，了解组织质量管理体系的计划的总体宗旨与要求。 企业力争达成以下宗旨诚信为本，以质量求生存，科技创新，追求行业领先水平c)通过对受审核方的过程的输入输出的相关证据的评审，判断1质检中诚 MSCF0902.21-2016 CTC CERTIFICATION 组织质量管理体系与组织业务整合的程度。 通过管理评审的结论，组织管理体系与业务整合程度基本吻合。d)组织质量管理体系运行所需的资源类型、程度或量的需求以怎样的机制得到充分识别； 技术资源/人才资源/基础设施等在根据企业的规模逐步扩大，适应适宜管理体系及市场的要求。e)根据风险评估和识别机会的结果，针对实现期望的业务结果、实现质量方针和目标的需求，确定提供资源的途径、维护资源可用性的技术和方法，以确保质量管理体系有效运行；祥见 f)f)审核时还应关注所需的资源类型、程度或与组织的产品和服务的性质以及过程的复杂程度的关系，以及组织风险管理过程中对于资源的可用性与连续性的考虑。 本企业所需的资源主要有：技术资源/人才资源/基础设施等其他资源，经与刘经理商谈，本企业正不断扩大规模，增强技术力度，组建人才储备，尽量进入新三板，以筹集企业规模的资金空缺，进而适应新的市场需求，进一步控制市场落后遭遇淘汰的巨大风险。g)组织的内外部环境发生变化时，最高管理者如何确保及时针对变化识别风险和机会，并根据风险评估的结果对质量管理体系进行必要的更新。 组织高度注重风险意识，定期参加商会/展会/网络学习等关注业内业外的市场信息，定期与管理层召开会议，讨论行业与企业风险与机遇。h)关注最高管理者如何确保明确定义人员岗位职责，并确保相应岗位人员知晓。 最高管理者授权行政部根据实际情况制定了各岗位的职责要求，并制作成册发放给各个员工。i)关注最高管理者如何建立有效的机制，为人员的工作体统充分必要的知识与技能方面的知道，和/或培训、技术、工具等资源方面的支持. 最高管理者授权行政部/财务为员工的知识/培训/资源/技术的质检中诚 MSCF0902.21-2016 CTC CERTIFICATION 支持。j)关注其他管理角色在其职责范围内的质量责任是否清晰明确，是否与其角色和职责相适应，以及最高管理者如何为其他管理角色在其职责范围内发挥领导作用给予充分必要的授权提供充分必要的资源，包括技术支持资源等。各管理层的职责与权限根据实际情况均在职责与权限中进行了明确规定，最高管理者应协调并提供各种必要的资源。5.1.2 以顾客为关注焦点 最高管理者通过以下方法，证实其以顾客为关注焦点的领导作用和承诺：a） 确定/理解并持续满足顾客要求以及适用的法律法规要求；法律法规要求及顾客需求；技术及法律法规要求的调查与研究结果；水平对比的数据；市场趋势/统计及预测信息；质量工具的应用结果；顾客满意信息的监视结果。b） 确定和应对能否影响产品服务符合性以及增强顾客满意能力的风险和机遇；c） 始终致力于增强顾客满意。在确定顾客要求和达