2022年《证券基本法律法规》章节练习卷与解析+答案

- - - - - - - 密- - - - - - - - -封- - - - - - - - -线 - - - - - - - -2022年证券基本法律法规章节练习卷 整理by:壹贰数据2022年证券从业资格考试题目项次选择题组合型选择题总分应得分5050100实得分 一、共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。（共50题，每题1分，共50分）1、证券公司应当在每月结束之日起个工作日内，向中国证监会及其派出机构报送月度风险控制指标监管报表。【选择题】A.3B.5C.7D.102、个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件不包括。【选择题】A.诚实守信，品行良好，无不良诚信记录B.最近3年内在相关规定的境内证券发行项目中担任过项目协办人C.最近2年未受到中国证监会的行政处罚D.未负有数额较大到期未清偿的债务  3、证券公司股东出资中的非货币财产，应当经具有证券相关业务资格的。【选择题】A.会计师事务所验资B.资产评估机构评估C.信用评级机构评级D.律师事务所核实  4、证券公司设立集合资产管理计划，其应当符合的条件不包括。【选择题】A.募集资金规模在50亿元人民币以下B.单个客户参与金额不低于100万元人民币C.客户人数在200人以下D.单个客户参与金额不高于100万元人民币5、金融机构违背法律、行政法规、部门规章规定的受托人应尽的法定义务以及违反有关委托合同所约定的有关金融机构应该承担的具体约定义务是。【选择题】A.直接义务B.违背受托义务C.违背信托义务D.间接义务6、以下关于内幕交易、泄露内幕信息罪的说法，不正确的选项是。【选择题】A.犯罪主体是证券交易内幕信息的知情人员B.行为人在主观上出于故意，过失构成本罪C.行为人在客观上实施了内幕交易或者泄露内幕信息的行为D.内幕交易、泄露内幕信息罪侵害的客体是证券、期货市场的正常管理秩序和证券、期货投资人的合法利益  7、投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券的指令，称为。【选择题】A.开户B.申报C.成交D.委托  8、从业人员应自觉遵守法律、行政法规，接受并配合的自律管理。【选择题】A.中国证监会B.中国证券业协会C.证监会在各地的派出机构D.证券公司9、中国证券业协会对违反规定超出查询目的、泄露或提供他人使用、以营利为目的使用、加工或处理诚信信息，或将诚信信息用于非法目的的会员，情节严重的，给予处罚。【选择题】A.警示B.行业内通报批评、公开谴责C.移送相关监管部门D.移送司法机关10、个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在以上的，应当追究刑事责任。【选择题】A.10万元B.20万元C.30万元D.50万元11、以下不属于农产品期货的是。【选择题】A.大豆B.咖啡C.天然橡胶D.原油  12、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，可对其实施的处罚包括。【选择题】A.造成严重后果的，处3年以下有期徒刑或者拘役B.造成严重后果的，单处1万元以上10万元以下罚金C.情节特别恶劣的，处3年以上5年以下有期徒刑D.造成严重后果的，处2年以下有期徒刑或者拘役  13、按照证券公司信息隔离墙制度指引的要求，处于信息隔离墙两侧的业务部门及其工作人员之间对敏感信息进行交流的，应当履行程序。【选择题】A.跨墙审批B.风险检测C.跨墙备案D.合规检查14、证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，对其风险管理工作实行。【选择题】A.分散管理B.集中管理C.垂直管理D.横向管理  15、违反规定，非公开募集基金募集完毕，基金管理人未备案的，处以罚款。【选择题】A.3万元以上10万元以下B.10万元以上30万元以下C.3万元以上30万元以下D.5万元以上10万元以下16、通过约定申报方式参与科创板转融券业务的，转融券期限可在的区间内协商确定。【选择题】A.1天到365天B.182天到365天C.1天到182天D.30天到180天17、对会员及其他作为自律管理对象的机构实施的自律管理措施不包括。【选择题】A.责令整改B.刑事处罚C.谈话提醒D.警示18、未经法定机关核准，公司擅自公开或者变相公开发行证券的，对其实施的以下处罚中，错误的选项是。【选择题】A.责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息B.处以非法所募资金金额5%以上10%以下的罚款C.对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以50万元以上500万元以下的罚款19、背信运用受托财产罪侵犯的客体是。【选择题】A.金融管理秩序和客户的合法权益B.复杂客体C.自然人和单位D.特殊客体20、债券募集说明书所引用的法律意见书，应当由律师事务所出具，并由  执业律师和所在律师事务所负责人签署。【选择题】A.一名B.两名C.三名D.五名21、证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于个小时。【选择题】A.5B.10C.15D.2022、证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件和资料，其保存期限不得少于年。【选择题】A.10B.15C.20D.2523、参加资格考试的人员，应当年满18周岁，具有以上文化程度和完全民事行为能力。【选择题】A.初中B.高中C.专科D.本科  24、以下关于客户身份资料和交易记录保存的基本要求，说法错误的选项是。【选择题】A.在业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的，证券公司应当及时更新客户身份资料B.证券公司应当保存的交易记录包括每笔交易记录的数据信息、业务凭证、账簿及有关规定要求的反映真实情况的合同、业务凭证、单据、业务函件和其他资料C.客户身份资料，自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存10年D.证券公司破产或者解散时，应当将客户身份资料和交易记录移交中国证监会指定的机构  25、以下关于证券从业人员监督管理规定的说法，错误的选项是。【选择题】A.中国证监会负责建立证券从业人员资格管理数据库B.受到行政处罚的证券执业人员，应当参加强制培训C.机构应妥善保管证券执业证书申请人的书面申请表及有关资料D.中国证券业协会对执业人员自取得执业证书之日起每两年检查一次  26、备案机构应于每月前报送上一月场外衍生品业务开展规模、业务列表及基本信息。【选择题】A.5日B.7日C.10日D.12日27、未经国家有关主管部门批准，向社会不特定对象发行、以转让股权等方式变相发行股票或者公司、企业债券，或者向特定对象发行、变相发行股票或者公司、企业债券累计超过的，应当认定为刑法第一百七十九条规定的“擅自发行股票、公司、企业债券”【选择题】A.10人B.20人C.50人D.200人28、证券衍生品种发行、交易的管理办法，由依照证券法的原则规定。【选择题】A.中国证监会B.证券业协会C.国务院D.证券交易所29、备案机构应于每月前报送上一月场外衍生品业务开展规模、业务列表及基本信息。【选择题】A.5日B.7日C.10日D.12日30、国有以及国有控股企业违反期货交易管理条例和国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定进行期货交易，或者单位、个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易的，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款，没有违法所得或者违法所得不足10万元的，并处的罚款。【选择题】A.10万元以上50万元以下B.1万元以上10万元以下C.20万元以上100万元以下D.3万元以上30万元以下  31、在违规披露、不披露重要信息的责任中，信息披露义务人的控股股东、实际控制人是法人的，其负责人应当认定为。【选择题】A.直接行为人B.直接负责的主管人员C.企业D.个人  32、证券公司的净资本等风险控制指标与上月相比发生不利变化超过20%的，应当在该情形发生之日起个工作日内，向中国证监会及其派出机构报告，说明基本情况和变化原因。【选择题】A.3B.5C.7D.1033、中国证券业协会对从业人员自取得执业证书之日起，每检查一次。【选择题】A.半年B.1年C.3年D.2年34、管理人应当自专项计划成立日起个工作日内将设立情况报中国基金业协会备案，同时抄送对管理人有辖区监管权的中国证监会派出机构。【选择题】A.3B.5C.7D.1035、【选择题】A.出具警示函B.责令改正C.认定为不适当人选D.行政拘留36、证券公司应在金融衍生品初始交易确认书签订后内报送初始交易备案明细表，并提交相关材料。【选择题】A.3个工作日B.5个工作日C.8个工作日D.10个工作日37、以下关于证券自营业务持仓规模要求的说法中，错误的选项是。【选择题】A.证券专营机构负债总额与净资产之比不得超过10:1B.证券经营机构买入任一上市公司股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该上市公司已流通股总市值的20%C.证券经营机构从事证券自营业务，其流动性资产占净资产或证券营运资金的比例不得低于70%D.证券经营机构从事证券自营业务，持有一种非国债类证券按成本价计算的总金额不得超过净资产或证券营运资金的20%38、当可疑交易明显涉嫌洗钱、恐怖融资等犯罪活动的，证券公司应当在向中国反洗钱检测分析中心提交可疑交易报告的同时，以电子形式或书面形式向或者其分支机构报告，并配合反洗钱调查。【选择题】A.所在地中国证监会B.所在地中国人民银行C.注册地中国证监会D.中国反洗钱监测分析中心39、对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理，并依据有关法律、行政法规和本规定，制定相应的执业规范和行为准则。【选择题】A.中国证监会B.中国证监会派出机构C.中国证券业协会D.证券交易所40、有限责任公司的业务执行机关是。【选择题】A.股东会B.董事会C.监事会D.理事会  41、董事、监事、高级管理人员之外的其他人员，确有证据证明其行为与信息披露违法行为具有关系，应当认定其为直接负责的主管人员或者其他直接责任人员。【选择题】A.紧密B.直接因果C.隶属D.间接因果42、管理人应当自专项计划成立日起个工作日内将设立情况报中国基金业协会备案，同时抄送对管理人有辖区监管权的中国证监会派出机构。【选择题】A.3B.5C.7D.1043、两个或两个以上的公司合并后，其中有一个公司存续而其他公司解散，这种合并方式称为。【选择题】