2022年《证券基本法律法规》章节练习卷[和解析与答案]

- - - - - - - 密- - - - - - - - -封- - - - - - - - -线 - - - - - - - -2022年证券基本法律法规章节练习卷 整理by:壹贰数据2022年证券从业资格考试题目项次选择题组合型选择题总分应得分5050100实得分 一、共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。（共50题，每题1分，共50分）1、证券法的适用范围不包括。【选择题】A.境内股票、债券的发行和交易B.衍生产品的交易C.政府债券的上市交易D.证券投资基金份额的上市交易2、证券期货经营机构应当于每年前，向中国证监会有关派出机构报送上年度廉洁从业管理情况报告。【选择题】A.1月31日B.3月31日C.4月30日D.6月30日  3、依据章程、相关自律规则制定和实施行业廉洁从业自律规则，对证券经营机构及其工作人员进行廉洁从业的自律管理，对会员及其工作人员的执业行为进行监督、检查，并可以在现场检查中将廉洁从业情况纳入检查范围。【选择题】A.中国证监会B.中国证券业协会C.证券交易所D.期货交易所4、对于既属于大额交易又属于可疑交易的交易，证券公司应当。【选择题】A.提交大额交易报告B.提交可疑交易报告C.分别提交大额交易报告和可疑交易报告D.不予理睬  5、以下不属于认定信息披露违法责任人员责任大小因素的是。【选择题】A.职务、具体职责及履行职责情况B.知情程度和态度C.专业背景D.个人资产数额6、根据我国公司法的规定，公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，必须经决议。【选择题】A.监事会B.股东会、监事会C.全体股东D.股东会或者股东大会  7、以下不属于中华人民共和国证券法规定的对发行人应当聘请证券公司担任保荐人的情形的是。【选择题】A.申请公开发行股票，依法采取承销方式的B.申请公开发行可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的C.申请公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的D.申请公开发行公司债券，依法采取承销方式的  8、证券公司代销金融产品，应当遵循的原则不包括。【选择题】A.平等B.自愿C.专业性D.适当性9、负责落实廉洁从业管理目标，对廉洁运营承担责任。【选择题】A.证券期货经营机构主要负责人B.董事会C.证券经营机构的高级管理人员D.监事会10、会员对本单位从业人员作出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统备注栏。【选择题】A.2B.5C.10D.1511、会员对本单位从业人员作出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统备注栏。【选择题】A.2B.5C.10D.1512、证券公司风险监控体系应建立自营业务的盯市制度，定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试。【选择题】A.逐日B.逐月C.逐季D.逐年13、中国证券业协会对违反规定超出查询目的、泄露或提供他人使用、以营利为目的使用、加工或处理诚信信息，或将诚信信息用于非法目的的会员，情节严重的，给予处罚。【选择题】A.警示B.行业内通报批评、公开谴责C.移送相关监管部门D.移送司法机关14、上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达到盈利预测报告或者资产评估报告预测金额  的，中国证监会责令财务顾问及其财务顾问主办人在股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未实现盈利预测的原因并向股东和社会公众投资者道歉；利润实现数未达到盈利预测  的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取监管谈话、出具警示函、责令定期报告等监管措施。【选择题】A.50%；80%B.80%；50%C.30%；50%D.50%；30%15、以下关于基金管理人、基金托管人的说法中，正确的选项是。【选择题】A.基金管理人不得将基金财产归入其固有财产B.基金托管人可以将其固有财产归入其固有财产C.基金托管人可以将其固有财产归入基金财产D.基金管理人可以将基金财产归入其固有财产16、为加强证券基金经营机构信息技术管理，保障证券基金行业信息系统安全、合规运行，保护投资者合法权益，中国证监会发布了证券基金经营机构信息技术管理办法，于正式实施。【选择题】A.2020年6月1日B.2019年6月1日C.2018年6月1日D.2017年6月1日17、根据证券公司治理准则的规定，审计委员会中独立董事的人数不得少于，并且至少有1名独立董事从事会计工作年以上。【选择题】A.1/3，5B.1/3，3C.1/2，3D.1/2，518、以下关于证券公司必须持续符合的风险控制指标标准的说法中，错误的选项是。【选择题】A.净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%B.净资本与净资产的比例不得低于40%C.净资本与负债的比例不得低于8%D.净资产与负债的比例不得低于30%19、被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反证券业从业人员资格管理办法被协会注销执业证书的人员，协会可在年内不受理其执业证书申请。【选择题】A.2B.3C.4D.5  20、中国证监会根据证券公司评价计分的高低，将证券公司分为五大类十一个级别，其中，是正常经营状态的最低等级。【选择题】A.B级B.C级C.D级D.E级21、完善内部控制机制的健全原则是指。【选择题】A.内部控制应当做到事前、事中、事后控制相统一；覆盖证券公司的所有业务、部门和人员，渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节，确保不存在内部控制的空白或漏洞B.内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定，与证券公司经营规模、业务范围、风险状况及证券公司所处的环境相适应，以合理的成本实现内部控制目标C.证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制，前台业务运作与后台管理支持适当分离D.承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门22、以下不属于认定信息披露违法责任人员责任大小因素的是。【选择题】A.职务、具体职责及履行职责情况B.知情程度和态度C.专业背景D.个人资产数额1在信息披露违法行为发生过程中所起的作用；2知情程度和态度；B属于3职务、具体职责及履行职责情况；A属于4专业背景；C属于5其他影响责任认定的情况。23、以下关于内幕交易、泄露内幕信息罪的说法，不正确的选项是。【选择题】A.犯罪主体是证券交易内幕信息的知情人员B.行为人在主观上出于故意，过失构成本罪C.行为人在客观上实施了内幕交易或者泄露内幕信息的行为D.内幕交易、泄露内幕信息罪侵害的客体是证券、期货市场的正常管理秩序和证券、期货投资人的合法利益  24、任何单位和个人在与证券公司建立业务关系或者证券公司为其提供金融服务时都应当提供真实有效的身份证件或者其他身份证明文件。【选择题】A.一次性的B.间隔的C.持续性的D.定期的  25、根据上市公司并购重组财务顾问业务管理办法，依法对财务顾问主办人进行自律管理的机构是。【选择题】A.登记结算公司B.中国证监会C.中国证券业协会D.沪深交易所26、证券公司在与客户建立业务关系时，首先应进行。【选择题】A.客户身份识别B.大额和可疑交易报告C.可疑交易的分析D.与司法机关全面合作27、根据合伙企业法规定，提交虚假文件或者采取其他欺骗手段，取得合伙企业登记的最高的罚款额是。【选择题】A.5万元B.10万元C.15万元D.20万元28、单独或者合谋，持有或者实际控制期货合约的数量超过期货交易所业务规则限定的持仓量以上，且在该期货合约连续20个交易日内联合或者连续买卖期货合约数累计达到该期货合约同期总成交量30%以上的，即构成操纵证券、期货市场罪。【选择题】A.10%B.30%C.50%D.70%  29、申请设立有限责任公司应向公司登记机关提交的文件不包括。【选择题】A.公司法定代表人签署的设立登记申请书B.董事会指定代表或者共同委托代理人的证明C.公司章程D.股东的主体资格证明或者自然人身份证明1公司法定代表人签署的设立登记申请书；A包括2全体股东指定代表或者共同委托代理人的证明；3公司章程；C包括4依法设立的验资机构出具的验资证明，法律、行政法规另有规定的除外；5股东首次出资是非货币财产的，应当在公司设立登记时提交已办理其财产权转移手续的证明文件及其相关非货币财产的资产评估报告；6股东的主体资格证明或者自然人身份证明；D包括7载明公司董事、监事、经理的姓名、住所的文件以及有关委派、选举或者聘用的证明；8公司法定代表人任职文件和身份证明；9企业名称预先核准通知书；10公司住所证明；11国家工商行政管理总局规定要求提交的其他文件。30、为经营规模较大的有限责任公司的常设监督机关。【选择题】A.股东会B.董事会C.监事会D.理事会31、证券公司应当制定合规管理的基本制度，经审议通过后实施。【选择题】A.股东会B.董事会C.监事会D.总经理  32、发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以的罚款。【选择题】A.10万元以上100万元以下B.3万元以上60万元以下C.10万元以上30万元以下D.30万元以上60万元以下  33、单独或者合谋，持有或者实际控制期货合约的数量超过期货交易所业务规则限定的持仓量以上，且在该期货合约连续20个交易日内联合或者连续买卖期货合约数累计达到该期货合约同期总成交量30%以上的，即构成操纵证券、期货市场罪。【选择题】A.10%B.30%C.50%D.70%34、查询申请符合规定条件、材料齐备的，中国证券业协会应自收到查询申请之日起个工作日内出具诚信报告。【选择题】A.2B.5C.10D.1535、中华人民共和国证券法以证券市场各类参与主体为调整对象，其核心旨在。【选择题】A.保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益B.扩大市场规模，为国民经济和国有企业改革服务C.打击各种金融犯罪，保证国有资产和公共财产不受损害D.为证券市场融资功能和资源配置功能的发挥提供法律保障，提高上市公司质量36、以下哪种股份可以转让。【选择题】A.公司成立不满一年，发起人所持有的股份B.在任职期间内公司董事、监事、经理所持有的股份C.国家授权投资的机构持有的股份，未经国家授权的主管部门批准D.记名股票，股东以背书方式1记名股票，由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让；