2022年《证券基本法律法规》章节提分卷（附答案和解析）

- - - - - - - 密- - - - - - - - -封- - - - - - - - -线 - - - - - - - -2022年证券基本法律法规章节练习卷 整理by:壹贰数据2022年证券从业资格考试题目项次选择题组合型选择题总分应得分5050100实得分 一、共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。（共50题，每题1分，共50分）1、证券公司按照国家规定，不可以证券类金融产品。【选择题】A.发行B.交易C.委托他人代为买卖D.销售  2、证券公司应当制定冻结涉及恐怖活动资产的内部操作规程和控制措施，对分支机构和附属机构执行的情况进行监管管理，严格按照发布的恐怖活动组织机及恐怖活动人员名单、冻结资产的决定，依法对相关资产采取冻结措施。【选择题】A.证监会B.中国人民银行C.公安部D.联合国3、对于首次建立业务关系的客户，无论其风险等级高低，证券公司在初次确认其风险等级后的年内至少应进行一次复核。【选择题】A.1B.2C.3D.4  4、证券公司报告应当附有该会计师事务所出具的内部控制评审报告。【选择题】A.季度B.年度C.月度D.半月度  5、按照证券公司信息隔离墙制度指引的要求，处于信息隔离墙两侧的业务部门及其工作人员之间对敏感信息进行交流的，应当履行程序。【选择题】A.跨墙审批B.风险检测C.跨墙备案D.合规检查6、以下有关有限合伙人退伙的说法，错误的选项是。【选择题】A.有限合伙人退伙后，对基于其退伙前的原因发生的债务，以其退伙前的财产份额承担责任B.有限合伙人在有限合伙企业存续期间丧失民事行为能力的，其他合伙人不得因此要求其退伙C.有限合伙人死亡，其继承人可以依法取得该有限合伙人在有限合伙企业中的资格D.有限合伙人退伙后，对基于其退伙前的原因发生的债务，以其退伙时从有限合伙企业中取回的财产承担责任  7、根据证券法的规定，收购要约的期限届满，收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司已发行的股份总数的以上的，该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易。【选择题】A.35%B.50%C.75%D.90%8、以下关于客户保证金存放的说法中，正确的选项是。【选择题】A.期货公司存管的客户保证金只能全额存放在期货交易所专用结算账户内B.期货公司存管的客户保证金只能全额存放在期货保证金账户内C.期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户内D.期货公司存管的客户保证金主要部分应当存放在期货保证金账户内  9、以下关于证券公司监事会的说法不正确的选项是。【选择题】A.应当设主席和副主席B.监事会主席是监事会的召集人C.可要求公司董事、高级管理人员及其他相关人员出席监事会会议，回答下列问题D.应当就公司的财务情况、合规情况向股东大会年会作出专项说明  10、以下各项中属于证券分析师执业行为准则的是  。【选择题】A.忠实客户利益B.保持客观性C.提供适当的投资建议服务D.提供投资建议应具有合理依据  11、证券投资咨询业务人员分为。【选择题】A.证券分析师和客户经理B.证券咨询师和证券分析师C.证券研究员和投资顾问D.证券投资顾问和证券分析师  12、奖励信息、处罚处分信息的效力期限一般为年。【选择题】A.1B.2C.3D.4  13、诚信信息的查询记录自该记录生成之日起保存年。【选择题】A.1B.3C.5D.714、基金销售机构制作的公募基金宣传推介材料，应当事先经审查，出具合规意见书。【选择题】A.基金经理B.基金销售机构负责基金销售业务和合规管理的高级管理人员C.独立董事D.基金业协会  15、未经国家有关部门批准，非法发行股票或公司企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，属于。【选择题】A.欺诈发行股票、债券罪B.非法发行股票和公司、企业债券罪C.诱骗他人买卖证券罪D.内幕交易罪  16、对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理。【选择题】A.中国证监会B.中国证券业协会C.证券登记结算机构D.证券公司17、公司在依法向有关主管部门提供的财务会计报告等材料上作虚假记载或者隐瞒重要事实的，由有关主管部门对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以的罚款。【选择题】A.3万元以上30万元以下B.1万元以上10万元以下C.5万元以上50万元以下D.3万元以上50万元以下18、根据中华人民共和国公司法规定，以下说法正确的选项是。【选择题】A.有限责任公司董事会每年度至少召开一次会议B.有限责任公司监事会每年度至少召开一次会议C.股份公司的监事会每年度至少召开一次D.股份公司的董事会每年度至少召开一次19、对会员及其他作为自律管理对象的机构实施的自律管理措施不包括。【选择题】A.责令整改B.刑事处罚C.谈话提醒D.警示20、董事会秘书为证券公司的。【选择题】A.管理人员B.高级管理人员C.监事会成员D.股东大会成员21、以下不符合证券从业人员资格考试要求的是。【选择题】A.年满20周岁，本科文化B.年满20周岁，高中文化C.年满20周岁，初中文化D.年满18周岁，大专文化22、按照现行规定，证券公司对客户融资融券最长期限不超过。【选择题】A.1个月B.3个月C.6个月D.1年23、以下不符合证券从业人员资格考试要求的是。【选择题】A.年满20周岁，本科文化B.年满20周岁，高中文化C.年满20周岁，初中文化D.年满18周岁，大专文化24、证券评级机构及证券资信评级业务人员从事证券评级业务，应当遵循原则，对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序。【选择题】A.独立性B.客观性C.公正性D.一致性25、以下关于期货公司业务资格的说法中，正确的选项是。【选择题】A.期货公司依法设立后，即可从事商品、金融期货经纪业务B.期货公司只能申请从事境内期货经纪业务C.期货公司业务实行许可制度D.期货公司从事商品期货经纪业务2年后，可以自行开展其他期货业务26、作出的表彰、奖励、评比不应记入奖励信息的单位是。【选择题】A.商业银行B.中国证券业协会C.中证资本市场发展监测中心有限责任公司D.地方性证券业协会27、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，可对其实施的处罚包括。【选择题】A.造成严重后果的，处3年以下有期徒刑或者拘役B.造成严重后果的，单处1万元以上10万元以下罚金C.情节特别恶劣的，处3年以上5年以下有期徒刑D.造成严重后果的，处2年以下有期徒刑或者拘役28、个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在万元以上的，应予追诉。【选择题】A.15B.10C.30D.5029、行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取的证券市场禁入措施。【选择题】A.35年B.310年C.510年D.25年30、以下关于资产管理业务投资主办人的说法中，正确的选项是。【选择题】A.投资主办人违反证券经纪人管理暂行规定的，中国证券业协会视情况对其采取谈话提醒、警示、行业内通报批评、公开谴责、下发监管函等自律管理措施B.投资主办人上年度没有管理客户委托资产，中国证券业协会对其不予通过年检C.投资主办人应当按照所在证券公司的规定和劳动合同的约定履行保密义务D.投资主办人可为了被管理资产管理计划客户的利益操纵证券价格  31、犯有内幕交易、泄露内幕信息罪，情节严重的，处年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得罚金。【选择题】A.2；1倍以上3倍以下B.5；1倍以上5倍以下C.3；2倍以上4倍以下D.5；3倍以上10倍以下32、完善内部控制机制的健全原则是指。【选择题】A.内部控制应当做到事前、事中、事后控制相统一；覆盖证券公司的所有业务、部门和人员，渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节，确保不存在内部控制的空白或漏洞B.内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定，与证券公司经营规模、业务范围、风险状况及证券公司所处的环境相适应，以合理的成本实现内部控制目标C.证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制，前台业务运作与后台管理支持适当分离D.承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门  33、净资本指标与上月相比发生20%以上不利变化或不符合规定标准时，证券公司应当在个工作日内向公司全体董事报告，个工作日向公司全体股东报告。【选择题】A.3；5B.3；10C.5；10D.5；15  34、以下不属于证券自营业务特点的是。【选择题】A.风险性B.收益性C.保密性D.被动性  35、对于已确立过风险等级的客户，证券公司应根据其风险程度设置相应的重新审核期限，实现对风险的动态追踪。原则上，风险等级最高的客户的审核期限不得超过，低一等级客户的审核期限不得超出上一级客户审核期限时长的。【选择题】A.半年；2倍B.半年；3倍C.1年；2倍D.1年；3倍36、备案机构应当于首次开展业务之日起内报送相关材料，完成该项业务首次备案。【选择题】A.15日B.1个月C.10个工作日D.20日37、证券公司应当至少每半年经签署确认，向公司全体股东报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况，并至少获得主要股东的签收确认文件。【选择题】A.主要负责人B.首席风险官C.董事会D.监事会38、证券咨询人员申请证券分析师必须具备的条件不包括。【选择题】A.从事证券相关行业经历两年B.在研究部门或者研究子公司中签订劳动合同C.取得证券投资咨询执业资格D.实际从事发布证券研究报告业务39、以下选项中，不属于设立证券登记结算机构条件的是。【选择题】A.具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施B.国务院证券监督管理机构规定的其他条件C.自有资金不少于人民币2亿元D.自有资金不少于人民币3亿元40、上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告。【选择题】A.1B.2C.3D.4  41、证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金。保证金可以用充抵。【选择题】A.土地B.商誉C.证券D.专利  42、协会以外主体作出的、符合相关规定条件的奖励信息，会员应自收到对本单位及本单位从业人员奖励决定文书之日起个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统